中信建投证券股份有限公司
关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”)
作为江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“常熟银行”或“上市公
司”)首次公开发行股票的持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关规定,对常熟银行首次公开发行股票部分限售股份解禁上市
流通事项进行了核查,发表核查意见如下:
一、常熟银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1660 号)核准,江苏常熟农村商
业银行股份有限公司(以下简称 “常熟银行”或“公司”)首次公开发行人民
币普通股(A 股)222,272,797 股,并于 2016 年 9 月 30 日在上海证券交易所挂
牌上市。公司首次公开发行前总股本为 2,000,455,172 股,首次公开发行后总股
本为 2,222,727,969 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共涉及 5 名股东持有的
限售股合计 2,846,024 股,将于 2018 年 1 月 2 日起上市流通。
二、本次限售股上市流通的有关承诺
(一)申请解除股份限售股东的承诺
本次申请上市的限售股持有人中,常熟市福达金属制件有限公司等 5 名股东
系自公司首次公开发行股票申请被中国证监会受理后新增的股东。常熟市福达金
属制件有限公司等 5 名股东承诺:自本人所持常熟银行股份登记在股东名册之日
起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的常熟银行股份,
也不由常熟银行收购上述股份。
本次申请上市的股份于 2014 年 12 月登记在常熟银行股东名册,其股份登记
在册已达 36 个月。
截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响
本次限售股上市流通的情况。
(二)股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日,1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上
述各项承诺,2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资
金的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量为 2,846,024 股;
本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 2 日。
限售股上市流通明细清单:
持有限售 持有限售股占
序 本次上市流 剩余限售股
股东名称 股数量 公司总股本比
号 通数量(股) 数量(股)
(股) 例
常熟市福达金属制件有限
1 1,381,800 0.062% 1,381,800 0
公司
2 常熟市福山金马制衣厂 592,200 0.027% 592,200 0
3 高波 371,237 0.017% 371,237 0
4 陈丽霞 525,143 0.024% 333,858 191,285
5 马卫锋 166,929 0.008% 166,929 0
合计 3,037,309 0.137% 2,846,024 191,285
四、股本变动结构表
单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 22,227,280 0 22,227,280
2、国有法人持有股份 158,077,907 0 158,077,907
有限售条件的流通股 3、其他境内法人持有股份 751,821,928 -1,974,000 749,847,928
份 4、境内自然人持有股份 300,086,448 -872,024 299,214,424
有限售条件的流通股份合
1,232,213,563 -2,846,024 1,229,367,539
计
A股 990,514,406 2,846,024 993,360,430
无限售条件的流通股
份 无限售条件的流通股份合
990,514,406 2,846,024 993,360,430
计
股份总额 2,222,727,969 0 2,222,727,969
五、保荐机构核查意见
经核查,中信建投证券认为:常熟银行本次限售股份上市流通符合《上海证
券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次解除限售
股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺;截至核查意
见出具之日,常熟银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对常熟银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
(以下无正文)
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