合肥泰禾光电科技股份有限公司持续督导
2017 年现场检查报告
一、本次现场检查的基本情况
2017 年 11 月 1 日-2 日，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）
保荐代表人对合肥泰禾光电科技股份有限公司（以下简称“泰禾光电”或“公司”、
“上市公司”）进行了定期现场检查。
我们的核查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和规范运作情况，公司
信息披露，公司独立性、对外担保和大股东占用资金情况，公司募集资金管理和
使用情况，关联交易，重大对外投资情况，公司经营状况等其他相关事宜。
我们访谈了公司董事长许大红先生、董事会秘书兼财务总监黄慧丽女士，核
查了公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭证、公司三会记录、
公司对外信息披露、内审记录、公司经营情况等资料，在前述工作的基础上完成
了本次定期现场检查报告。
二、 对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和规范运作情况
2017 年以来，泰禾光电按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，全
面修订和完善了公司治理的相关制度，包括《对外投资管理制度》、《年报信息披
露重大差错责任追究制度》、《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》、《投资者
关系管理制度》、 中小投资者单独计票管理办法》、 内幕信息及知情人管理制度》
等。同时，泰禾光电能够按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》、《监事会议事规则》等相关制度规定召开股东大会、董事会及董事会专门
委员会、监事会，三会运作正常，会议通知、记录、决议齐备。
泰禾光电公司治理结构完善、运作规范，对外投资、募集资金管理、关联交
易等方面的内控制度在具体经营活动中得到有效执行。
1
（二）公司信息披露情况
泰禾光电的信息披露制度合规，公司通过上海证券交易所对外披露的相关信
息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，信息披露档案资料完整。
（三）公司独立性
泰禾光电和控股股东、实际控制人实现了业务、资产、人员、财务和机构的
独立。经核查，截至本次现场检查报告出具之日，公司没有为控股股东、实际控
制人及其下属关联企业进行担保，公司资金未被控股股东及其控制企业非经营性
占用。
（四）募集资金使用
公司于 2017 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于
以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金
3,166.98 万元置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金；公司于 2017 年 4
月 20 日召开的第二届董事会第八次会议、于 2017 年 5 月 16 日召开的 2016 年年
度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司自股东大会审议通过之日起 12 个月以内使用总额度不超过 30,000 万元
（含 30,000 万元）人民币闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行理财产品。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入
情况进行了专项审核，并出具了《关于合肥泰禾光电科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（会专字[2017]3093 号），确认了公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金情况。东方花旗亦就募集资金置
换、使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表了专项核查意见。
公司董事会于 2017 年 8 月 17 日出具《合肥泰禾光电科技股份有限公司 2017
年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，对 2017 年上半年募集资金
的使用和管理情况予以了披露。
截至 2017 年 10 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体
情况如下：
2
预期年化
序 产品类 理财金额 期限
受托方 产品名称 起息日 到期日 收益率
号 型 （万元） （天）
（%）
中国建设银行股 “乾元”保本型人 保本浮
1 份有限公司合肥 民币 2017 年第 23 动收益 9,000 2017.5.17 2017.8.15 90 4.10
黄山西路支行 期理财产品 型
“本利盈”系列组
徽商银行肥西桃 合投资类 保本收
2 11,000 2017.5.19 2017.8.18 91 4.10
花支行 CA170364 (泰禾 益型
光电专属)
“本利盈”系列组
徽商银行肥西桃 合投资类 保本收
3 10,000 2017.5.19 2017.8.18 91 4.30
花支行 CA170362 (泰禾 益型
光电专属)
中国建设银行股 “乾元”保本型人 保本浮
4 份有限公司合肥 民币 2017 年第 42 动收益 9,000 2017.8.17 2017.11.15 90 3.95
黄山西路支行 期理财产品 型
“本利盈”系列组
徽商银行肥西桃 合投资类 保证收
5 21,000 2017.8.22 2017.11.24 94 4.15
花支行 CA170634(泰禾光 益型
电专属)
备注：截至本报告出具日，上述 1、2、3 项产品已到期赎回。
经核查，泰禾光电严格执行《募集资金管理办法》和《募集资金专户存储三
方监管协议》，不存在募集资金被控股股东、实际控制人占用等情形；不存在未
经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、改变实施地点或损
害股东利益的情形，泰禾光电募集资金使用符合中国证监会、上海证券交易所关
于上市公司募集资金使用的有关规定。
（五）2017 年以来重大关联交易、对外担保和对外投资
1、公司重大关联交易情况
经核查，泰禾光电 2017 年至今未发生重大关联交易，关联交易决策程序符
合中国证监会、上海证券交易所有关关联交易的相关规定。
2、公司对外担保情况
经核查，截至本次现场检查报告出具之日，公司不存在对外提供担保的情况。
3、对外投资情况
3
公司于 2017 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第八次会议、于 2017 年 5 月
16 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财
产品的议案》，同意公司自股东大会审议通过之日起 12 个月以内使用累计不超过
19,000 万元（含 19,000 万元）人民币闲置自有资金购买投资风险可控的理财产
品。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。同时授权公司管理层根据实际需
要，在上述额度内具体实施和办理相关事项。
截至 2017 年 10 月 31 日，公司使用闲置自有资金购买理财产品的具体情况
如下：
预期年化
序 理财金额 期限
受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 收益率
号 （万元） （天）
（%）
中信理财之共
中信银行股份 保本浮动
赢 保 本 周 期
1 有限公司合肥 收益型产 2,500 2017.5.18 2017.11.16 182 4.00
182 天 理 财 产
分行 品
品
“本利盈”系列
徽商银行合肥 组 合 投 资 类 保证收益
2 2,000 2017.6.22 2017.7.27 35 3.80
宁国路支行 CA170435（理 型
财缤纷月系列）
“本利盈”系列
徽商银行合肥 组合投资类 保证收益
3 10,000 2017.7.25 2018.7.25 365 4.30
宁国路支行 CA170587（泰 型
禾光电专属）
“本利盈”系列
徽商银行合肥 组合投资类 保证收益
4 3,000 2017.8.9 2018.2.9 184 4.10
宁国路支行 CA170609（泰 型
禾光电专属）
5 合肥科技农村 “添金增利”系 保本保证 3,500 2017.10.25 2017.12.28 64 4.30
商业银行股份 列保本保证收 收益型
有限公司站西 益型人民币机
路支行 构理财产品
备注：截至本报告出具日，上述第 2 项产品已到期赎回。
（六）公司经营情况
公司经营情况正常，2017 年 1－9 月，公司实现营业收入 28,381.61 万元，
较上年同期增长了 2.05%，实现归属于上市公司股东的净利润 6,165.48 万元，较
上年同期增长 4.24%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
4
5,606.38 万元，较上年同期减少 4.10%。
（七）其他事项
经公司于 2017 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第八次会议、于 2017 年 5
月 16 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过，公司向 2017 年 6 月 13 日登记在
册的股东派发现金红利和实施公积金转增股份，以总股本 7,596 万股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共计分配股利 1,519.20 万元；同时
进行资本公积转增股本，向全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增 3,038.40 万股，
转增后公司总股本增加至 10,634.40 万股，公司注册资本金额调整为 10,634.40
万元。2016 年度分配方案已实施完毕。
三、是否存在《保荐办法》及上交所相关规定应当向中国证
监会和上交所报告的事项
无上述事项。
四、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场检查工作中，上市公司对保荐机构的检查工作予以积极配合，
提供了相应的文件资料，并对该等资料的真实性、准确性、完整性做出了书面承
诺。
五、本次现场检查的结论
泰禾光电运行规范，公司治理结构较为健全，三会运行正常，信息披露及时、
真实、准确、完整；公司业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的企业，不
存在被控股股东及其控制的企业占用资金的情形；公司募集资金使用正常，不存
在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形；公司关联交易、对外担保、重
大对外投资情况合法合规；公司严格履行有关承诺；公司经营情况良好，未来发
展具有可持续性。
（以下无正文）
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