激智科技:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

2017-11-10 00:00:00 来源:证券时报
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证券代码:300566 证券简称:激智科技 公告编号:2017-078

宁波激智科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

本次解除限售的股份为宁波激智科技股份有限公司(以下简称“公司”或“激

智科技”)首次公开发行前已发行的部分股份,数量为58,800,738股,占公司总

股本的47.27%;本次解除限售后实际可上市流通的数量为28,015,798股,占公司

总股本的22.52%。本次限售股份可上市流通日为2017年11月15日(星期三)。

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波激智科技股份有限公司首次公开

发行股票的批复》(证监许可[2016] 2441号)核准,并经深圳证券交易所《关于

宁波激智科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上

[2016]791号)同意,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)1,990万股,每股

发行价格为人民币14.94元,并于2016年11月15日在深圳证券交易所创业板挂牌

上市。公司首次公开发行前股本总额5,969万股,发行后总股本为7,959万股。

公司于2017年1月10日召开2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于<

宁波激智科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议

案》。 根据公司2017年第一次临时股东大会的授权,公司董事会于2017年1月20

日召开第二届董事会第六次会议,审议通过了《关于首次向激励对象授予限制性

股票的议案》,同意以2017年1月20日为授予日,授予140名激励对象333.2万股

1

限制性股票。根据上述股东大会、董事会决议,公司董事会实施并完成了2016

年限制性股票激励计划首次授予部分的登记工作,授予完成后,公司总股本相应

增加至8,292.2万股。

公司于2017年5月15日召开了2016年年度股东大会,会议审议通过《关于2016

年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》,同意以公司股本总数8,292.2

万股为基数,每10股转增5股,合计转增4,146.10万股,转增后公司总股本增至

12,438.3万股。

截至本公告日,公司总股本为124,383,000股,其中尚未解除限售的股份数量

为94,533,000股,占公司总股本的 76.00%;无限售条件流通股29,850,000股,占

公司总股本的24.00%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东有:叶伍元先生、俞根伟先生、TB Material

Limited(以下简称“香港TB”)、北京沃衍投资中心(有限合伙)(以下简称

“沃衍投资”)、佛山达晨创银创业投资中心(有限合伙)(以下简称“达晨投

资”)、宁波群智投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波群智”)、

深圳创维科技咨询有限公司(以下简称“创维咨询”),共计7名股东。

(一)本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺

本次申请解除限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市

公告书》所做的承诺如下:

1、公司股东香港TB的承诺

1)自公司股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他

人管理本公司截至公司股票上市之日已持有的公司股份,也不由公司回购该部分

股份。

2)本公司所持公司股份锁定期满两年内,可根据公开承诺按照市场价格减

2

持不超过80%的股份。本公司减持直接或间接所持公司股份时,应提前3个交易

日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司,并由公司及时予以公

告。本公司持有公司股份低于5%以下时除外。本公司看好公司的长期发展,未

来进行减持时在时点、方式和价格上会充分考虑公司股价稳定和中小投资者利

益。

3)本公司将积极采取合法措施履行就本次发行上市所作做的所有承诺,自

愿接受监管机关、社会公众及投资者的监督,并依法承担相应责任。

2、公司股东叶伍元的承诺

1)自公司股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他

人管理本人截至公司股票上市之日已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回

购该部分股份。

2)前述限售期满后,在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总

数的25%,离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份;首次公开

发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不转让本

人直接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之

间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不转让本人直接持有的公司股份。

3)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行

并上市时公司股票的发行价(以下简称“发行价”),或者上市后6个月期末(如

该日不是交易日,则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人直接或间

接持有的公司股票的锁定期限将自动延长6个月。在上述锁定期届满后2年内,本

人直接或间接减持公司股票的,减持价格不低于发行价。若公司在本次发行并上

市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,应对发行价进行相应

除权除息调整。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行本条承诺。

4)本人持有的公司股份在限售期结束后第一年,减持比例不超过届时所持

3

公司股份总数的25%;在限售期结束后第二年,减持比例不超过届时所持公司股

份总数的25%。本人减持直接或间接所持公司股份时,应提前5个交易日将减持

意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司,并由公司及时予以公告,自公司

公告之日起3个交易日后,本人方可减持公司股份。如未履行上述承诺,本人承

诺将超出比例出售股票所取得的收益全部上缴给公司。本人看好公司的长期发

展,未来进行减持时在时点、方式和价格上会充分考虑公司股价稳定和中小投资

者利益。

5)如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的,本人承诺依法

承担相关法律责任。

3、公司股东俞根伟的承诺

1)自公司股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他

人管理本人截至公司股票上市之日已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回

购该部分股份。

2)前述限售期满后,在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总

数的25%,离职后6个月内,不转让本人直接或间接持有的公司股份;首次公开

发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不转让本

人直接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之

间申报离职的,自申报离职之日起12个月内不转让本人直接持有的公司股份。

3)本人持有的公司股份限售期结束后第一年,减持比例不超过届时所持公

司股份总数的25%;在限售期结束后第二年,减持比例不超过届时所持公司股份

总数的25%。本人减持直接或间接所持公司股份时,应提前5个交易日将减持意

向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司,并由公司及时予以公告,自公司公

告之日起3个交易日后,本人方可减持公司股份。如未履行上述承诺,本人承诺

将超出比例出售股票所取得的收益全部上缴给公司。本人看好公司的长期发展,

4

未来进行减持时在时点、方式和价格上会充分考虑公司股价稳定和中小投资者利

益。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行相关承诺。

4)如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的,本人承诺依法

承担相关法律责任。

4、公司股东沃衍投资的承诺

1)自公司股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他

人管理本企业截至公司股票上市之日已持有的公司股份,也不由公司回购该部分

股份。

2)本企业所持公司股份锁定期满后两年内,按照市场价格意向减持不超过

所持数量80%的股份。本企业减持直接或间接所持公司股份时,应提前3个交易

日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司,并由公司及时予以公

告。本企业持有公司股份低于5%以下时除外。本企业看好公司的长期发展,未

来进行减持在时点、方式和价格上会充分考虑公司股价稳定和中小投资者利益。

3)如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的,本企业承诺

依法承担相关法律责任。

5、公司股东达晨投资的承诺

1)自公司股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他

人管理本企业截至公司股票上市之日已持有的公司股份,也不由公司回购该部分

股份。

2)本企业所持公司股份锁定期满后两年内,按照市场价格意向减持不超过

所持数量100%的股份。本企业减持直接或间接所持公司股份时,应提前5个交易

日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司,并由公司提前3个交易

日予以公告。如未履行上述承诺,本企业承诺将超出比例出售股票所取得的收益

全部上缴给公司。本企业看好公司的长期发展,未来进行减持在时点、方式和价

5

格上会充分考虑公司股价稳定和中小投资者利益。

3)如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的,本企业承诺

依法承担相关法律责任。

6、公司股东宁波群智的承诺

1)自公司股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他

人管理本企业截至公司股票上市之日已直接或间接持有的公司股份,也不由公司

回购该部分股份。

2)前述限售期满后,在唐海江、徐赞任职期间,其通过本企业每年转让的

股份不超过其所持有公司股份总数的25%,唐海江、徐赞离职后6个月内,不通

过本企业转让其间接持有的公司股份。唐海江、徐赞在首次公开发行股票上市之

日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起18个月内不转让其所持有的公司股

份;在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的,自申

报离职之日起12个月内不转让其所持有的公司股份。

3)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行

并上市时公司股票的发行价(以下简称“发行价”),或者上市后6个月期末(如

该日不是交易日,则该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本企业直接或间

接持有的公司股票的锁定期限将自动延长6个月。上述锁定期届满后2年内,本企

业直接或间接减持公司股票的,减持价格不低于发行价;若公司在本次发行并上

市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,应对发行价进行相应

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