恒大高新：限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告_股票频道

江西恒大高新技术股份有限公司

限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查

报告

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《中小

板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励计划》等规范性文件的要求，江西恒

大高新技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）遵循公司《内幕

信息保密制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，针对本次限制性股

票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激

励计划的内幕信息知情人做了必要登记。

本公司于 2017 年 10 月 21 日召开第四届董事会第二次临时会议，审议通过

了《江西恒大高新技术股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》及

其摘要，并于 10 月 23 日作出首次公开披露。根据《上市公司股权激励管理办

法》的有关规定，公司对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体

情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和所有激励对象。

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象本激励计划

首次公开披露前六个月（2017 年 4 月 20 日——2017 年 10 月 20 日）买卖本公司

股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查

询证明。

二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司 2017 年 10 月 23 日出具的《信

息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在公

司自查期间，除下列人士外，其余核查对象在上述期间内不存在买卖公司股票的行

为。前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

序号姓名职务买卖日期买卖方向变更股数

1 金向东中层管理人员 2017-07-31 买入 300

2017-06-01 买入 1000

2 邹循荣核心技术（业务）员 2017-06-02 卖出 -1000

2017-10-17 买入 1000

2017-10-19 买入 1000

2017-04-20 买入 500

2017-04-27 买入 2000

2017-05-04 卖出 -2000

2017-05-10 卖出 -500

2017-05-15 买入 500

3 涂国春核心技术（业务）人员 2017-05-18 卖出 -2100

2017-06-09 卖出 -1000

2017-08-16 买入 1700

2017-08-17 买入 3800

2017-09-13 卖出 -1000

2017-10-16 卖出 -2800

4 陈勇核心技术（业务）人员 2017-10-16 买入 400

2017-06-07 买入 17500

2017-06-09 买入 5900

2017-06-12 卖出 -23400

5 张华义核心技术（业务）人员 2017-06-13 买入 11000

2017-06-15 卖出 -11000

2017-07-04 买入 10700

2017-09-21 卖出 -10700

2017-08-25 买入 2600

6 祝绳桃中层管理人员 2017-08-28 买入 2000

2017-08-29 卖出 -4600

2017-04-24 买入 300

2017-04-25 买入 3400

2017-04-26 买入 2800

2017-04-26 卖出 -3700

2017-04-27 卖出 -2300

2017-04-28 卖出 -500

2017-05-12 买入 1100

2017-05-15 买入 4700

2017-05-16 买入 4800

2017-05-16 卖出 -4700

2017-05-17 买入 1900

2017-05-18 买入 5800

7 朱秋雨核心技术（业务）人员 2017-05-18 卖出 -3900

2017-05-19 买入 3600

2017-05-19 卖出 -9700

2017-05-22 卖出 -2600

2017-05-23 卖出 -1000

2017-05-23 买入 3000

2017-05-24 买入 5200

2017-05-24 卖出 -3000

2017-05-25 卖出 -5200

2017-06-15 买入 700

2017-06-16 卖出 -700

2017-08-15 买入 1700

2017-08-16 卖出 -1700

2017-04-24 买入 1500

2017-04-26 卖出 -1500

8 刘文洋核心技术（业务）人员 2017-04-27 卖出 -12000

2017-05-10 卖出 -400

2017-05-12 买入 1500

2017-05-17 卖出 -2000

2017-06-15 卖出 -2000

2017-06-16 卖出 -2300

2017-07-04 买入 4000

2017-07-07 买入 1000

2017-07-07 卖出 -2000

2017-07-12 买入 1500

2017-07-17 买入 1000

2017-07-18 买入 1000

2017-07-18 卖出 -1000

2017-08-24 买入 800

2017-08-31 卖出 -1000

2017-09-18 卖出 -1400

2017-09-20 卖出 -3000

2017-09-29 卖出 -1000

2017-05-23 买入 500

2017-05-24 卖出 -500

2017-06-01 买入 2500

2017-06-07 卖出 -2500

2017-07-17 买入 6100

2017-07-28 卖出 -6000

9 淦克柏核心技术（业务）人员 2017-08-15 卖出 -100

2017-06-13 买入 2200

2017-06-15 卖出 -2100

2017-06-22 卖出 -100

2017-07-17 买入 4100

2017-07-28 卖出 -4000

2017-08-04 卖出 -100

2017-07-21 买入 900

10 柴海霞中层管理人员

2017-09-20 卖出 -900

2017-04-21 卖出 -300

11 张书山中层管理人员 2017-04-25 买入 300

2017-04-27 卖出 -800

12 李建华中层管理人员 2017-09-26 买入 3000

2017-05-23 卖出 -6400

2017-07-05 卖出 -2000

13 淦家铨中层管理人员 2017-08-10 买入 800

2017-08-16 卖出 -400

2017-09-01 卖出 -400

2017-07-18 买入 100

14 施小龙中层管理人员

2017-08-29 卖出 -100

2017-05-11 买入 100

15 刘阳中层管理人员 2017-05-24 买入 100

2017-06-22 卖出 -200

2017-09-20 买入 900

16 蔡鑫核心技术（业务）人员

2017-09-21 卖出 -900

2017-05-12 买入 800

17 许赟智核心技术（业务）人员 2017-05-25 卖出 -800

2017-10-19 买入 900

2017-05-31 卖出 -300

18 廖锴核心技术（业务）人员 2017-06-01 买入 3300

2017-06-07 卖出 -4100

2017-06-15 卖出 -9400

2017-07-25 卖出 -100

2017-04-25 买入 3400

2017-06-15 卖出 -3500

19 贺志毅中层管理人员 2017-06-22 卖出 -3000

2017-07-18 买入 4300

2017-07-20 买入 3700

2017-04-28 买入 1200

2017-06-07 卖出 -2000

20 吴宏中层管理人员 2017-06-08 买入 500

2017-06-19 卖出 -700

2017-08-01 买入 1900

2017-06-19 卖出 -1500

2017-06-28 买入 200

2017-07-03 卖出 -200

2017-07-04 买入 200

21 王康中层管理人员

2017-07-10 买入 100

2017-07-17 卖出 -300

2017-07-21 买入 1000

2017-08-14 卖出 -1000

2017-05-09 买入 29700

22 吴千秋核心技术（业务）人员 2017-06-15 卖出 -16200

2017-06-19 卖出 -16200

2017-06-02 买入 400

23 吴福贵核心技术（业务）人员

2017-06-05 卖出 -400

1、激励对象买卖公司股票情况

根据金向东等 23 名激励对象出具的承诺函，在上述买卖公司股票时，其未通

过公司内幕信息知情人获知公司任何内幕信息，其买卖公司股票的行为完全系基于

对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易

的情形。

2、内幕信息知情人买卖公司股票情况

上述核查对象中，张书山系本次激励计划的内幕信息知情人，其买卖公司股票

在知悉激励计划内幕信息时间前，系基于个人独立判断自行作出的决策，自知悉本

次激励计划后未交易公司股票，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

三、结论

经核查，在本激励计划草案首次公开披露前 6 个月内，未发现相关内幕信息知

情人和激励对象利用公司此次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，所有核

查对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录

第 4 号：股权激励》的相关规定，不存在内幕交易行为，也不构成短线交易行为。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变

更查询证明（业务单号：114000020265）；

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单（业务

单号：114000020265）。

江西恒大高新技术股份有限公司董事会

2017 年 11 月 7 日

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