证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2017-098
南方中金环境股份有限公司
第三届董事会第二十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
南方中金环境股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五
次会议于 2017 年 11 月 6 日在杭州市余杭区仁和街道仁河大道 46 号公司行政楼
三楼会议室以现场及通讯表决的方式召开。会议应参加表决董事 9 人，实际参加
表决董事 9 人，其中公司董事周伟为本次会议相关议案的关联人，故回避了相关
议案的表决，由其余 8 名董事参加表决，符合《公司法》和公司章程的有关规定。
本次董事会会议通知已于 2017 年 10 月 31 日以专人及通讯方式通知全体董事。
董事长沈金浩先生召集和主持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席
了会议。本次董事会的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。
经与会董事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
一、审议通过了《关于对<2016 年股票期权激励计划>涉及的股票期权数量
及行权价格进行调整的议案》；
根据公司2017年5月10日召开的2016年年度股东大会审议通过的《关于2016
年度利润分配预案的议案》，公司于2017年5月24日实施了2016年度利润分配方
案：以公司2016年末总股本667,860,408股为基数，向全体股东按每10股派发现
金股利人民币0.80元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股。
鉴于上述利润分配方案的实施，根据公司2016年第一次临时股东大会的授
权，及公司《2016年股票期权激励计划（草案）》的规定，同意对激励计划所涉
及的股票期权数量及行权价格进行调整。具体调整如下：
（1）已授予且尚未行权的股票期权数量 Q
Q=Q0 *（1+N）=38,699,450 *（1+0.8）= 69,659,010 份；
（2）已授予且尚未行权的股票期权的行权价格 P
P=(P0-V)/(1+N)=(27.84-0.08)/(1+0.8)=15.42 元/份。
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（其中 Q 为调整后的数量，Q0 为调整前的数量；P 为调整后的价格，P0 为调
整前的价格；V 为每股的派息额，N 为每股资本公积转增的股本）
综上，公司 2016 年股票期权激励计划涉及的期权数量调整为 69,659,010
份，行权价格调整为 15.42 元/份。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事独立意见及该议案相关内
容详见公司同日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于<2016 年股票期权激励计划>第一个行权期可行权的
议案》；
经公司 2016 年第一次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理
办法》、公司《2016 年股票期权激励计划（草案）》及公司《2016 年股票期权
激励计划实施考核管理办法》的有关规定，并结合公司第三届董事会薪酬与考核
委员会对激励对象 2016 年度业绩考核结果的核实情况，董事会认为公司 2016
年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已满足。除 37 名激励对象因个人
原因离职，及 35 名激励对象经考核不满足行权条件外，其余 657 名激励对象在
第一个行权期可行权的股票期权数量为 17,905,012 份，期权行权价格为 15.42
元/份。
本期期权行权采用自主行权模式。
公司董事周伟先生为本次激励计划的关联董事，已回避对该议案的表决，由
其余 8 名董事表决通过。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事独立意见及该议案相关内
容详见公司同日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。
三、审议通过了《关于作废并注销部分股票期权的议案》。
鉴于公司 37 名激励对象因个人原因离职，根据公司激励计划的规定，激励
对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据激励计划在情况
发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行
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权的期权作废。因此，我们同意将 37 名离职的激励对象已授予未获准行权的
3,252,312 份股票期权予以作废并注销。
另根据公司《2016 年股票期权激励计划》之规定，股权激励对象只有在同
时满足公司业绩考核要求及个人业绩考核要求的前提下，才可以行权；如行权期
激励对象个人考核不合格，则取消当期行权额度，期权份额由公司统一注销。公
司薪酬与考核委员会审核通过了《关于<2016 年股票期权激励计划>第一个行权
期可行权的议案》，结合薪酬考核委员会提交董事会的第一个行权期可行权人员
名单，公司共有 657 名激励对象第一个行权期符合行权条件，对其获授的股票期
权予以行权；同时，同意将本期考核不合格的 35 名激励对象第一个行权期已授
予未获准行权的 2,016,997 份股票期权予以作废并注销。
综上，同意公司注销 5,269,309 份股票期权。本次注销不会对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事独立意见及该议案相关内
容详见公司同日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
南方中金环境股份有限公司
董 事 会
2017 年 11 月 7 日
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