证券代码：000939 证券简称：凯迪生态 编号：2017-110
凯迪生态环境科技股份有限公司
关于收到湖北证监局行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公
司”）于近日收到湖北证监局《关于对凯迪生态环境科技股份有限公
司采取出具警示函措施的决定》（[2017]29 号）、公司董事长李林
芝、总经理兼财务总监张海涛收到《湖北证监局关于对李林芝、张海
涛采取监管谈话措施的决定》（[2017]28 号），现将有关事项公告
如下：
一、《行政监管措施决定书》主要内容：
经查，凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称公司）存在以
下违规行为：
一、2016 年期初，公司应付控股股东阳光凯迪新能源集团有限
公司（以下简称阳光凯迪）105,797.04 万元，公司陆续进行还款，4
月 30 日，账面由应付转为应收开始形成资金占用，12 月 27 日，公
司账面应收阳光凯迪款项 54,051.68 万元。因公司尚应付关联方中盈
长江国际新能源投资有限公司（以下简称中盈长江）、关联方北京晋
亚技术开发有限公司（以下简称北京晋亚）款项，2016 年 12 月 27
日，阳光凯迪与公司、中盈长江、北京晋亚分别签订三方抵账协议，
抵账完毕后，公司应收阳光凯迪余额为零。公司未根据相关规定对上
述控股股东资金占用情况及关联交易履行相应审议程序，且未披露。
二、2015 年 10 月 16 日，公司与关联方武汉凯迪电力工程公司
（以下简称凯迪工程）、中国华融资产管理股份有限公司（以下简称
华融资产）签订 5 亿元的一揽子融资协议。随后，华融资产将 5 亿元
资金通过凯迪工程转给公司，公司未根据相关规定对上述关联交易履
行相应审议程序，且未披露。
三、因技改支出、职工薪酬、宣传费用的核算不符合会计准则相
关规定，导致 2016 年度报告多计税前利润 2602.38 万元。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十
八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，
现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应针对上述
违规行为，深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问
题和不足，采取切实可行的措施进行认真整改，进一步提高信息披露
意识和规范运作水平。你公司应当在 2017 年 11 月 15 日前向我局提
交书面报告，我局将组织检查验收。
按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的规定，李林芝、
张海涛作为公司的董事长、总经理兼财务总监，对公司上述信息披露
违规行为负有直接责任。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十
九条的规定，现要求你们于 2017 年 11 月 6 日 9 时携带有效的身份证
件到我局接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60
日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起
6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监
督管理措施不停止执行。
二、相关说明
公司全体董事、监事、高级管理人员将引以为戒，加强学习相关
法律法规，提高规范运作意识，提高信息披露水平。公司主要负责人
将在规定的时间到湖北证监局接受监管谈话。
三、备查文件
1.中国证券监督管理委员会湖北监管局《行政监管措施决定书》
[2017]28 号
2.中国证券监督管理委员会湖北监管局湖北监管局《行政监管措
施决定书》 [2017]29 号
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会
2017 年 11 月 3 日
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