广哈通信:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书

2017-10-31 00:00:00 来源:证券时报
证券时报 更多文章>>

广州广哈通信股份有限公司

GHT Co.,Ltd.

(广州市科学城南云一路 16 号)

首次公开发行股票并在创业板上市

之上市公告书

保荐机构(主承销商)

(上海市静安区新闸路 1508 号)

二零一七年十月

特别提示

本公司股票将于 2017 年 11 月 1 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司

提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素,在新股上市初期

切忌盲目跟风“炒新”,应当审慎决策、理性投资。

如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行

股票并在创业板上市招股说明书中的相同。

第一节重要声明与提示

本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较高的投资

风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者

面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披

露的风险因素,审慎做出投资决定。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、

完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别

和连带的法律责任。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明

对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查

阅刊载于中国证监会创业板指定的信息披露网站:巨潮资讯网

( www.cninfo.com.cn ) 、 中 证 网 ( www.cs.com.cn ) 、 中 国 证 券 网

( www.cnstock.com ) 、 证 券 时 报 网 ( www.stcn.com ) 、 中 国 资 本 证 券 网

(www.ccstock.cn)的本公司招股说明书全文。

本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员中介机构等就首

次公开作出的重要承诺及说明如下:

一、关于股份锁定、延长锁定期限及相关股东持股及减持意

向的承诺

(一)本公司控股股东、实际控制人广州电气装备集团有限公司

及其控股的广州市盛邦投资有限公司、广州联电集团有限公司承诺

就发行人股票的锁定期限承诺如下:

1、自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月

内,不转让或者委托他人管理本公司在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发

行人股份,也不由发行人回购首次公开发行股票前本公司已持有的发行人股份。

2、若发行人上市后六个月(2018 年 5 月 1 日)内公司股票连续二十个交易日

的收盘价均低于发行价,或者发行人上市后六个月期末(2018 年 5 月 1 日)股票收

盘价低于发行价,本公司持有发行人股票的锁定期将自动延长六个月(若上述期间

发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的,

则上述价格进行相应调整)。

就所持有发行人股票的减持意向承诺如下:

1、减持条件及减持方式:本公司所持发行人股份锁定期满后,在符合国家法

律、行政法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所规定的减持条件

且不违反本公司在发行人本次发行时所作出的公开承诺的情况下,本公司可根据需

要以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当减持本公司持有的发行人

股份。

2、减持意向及减持数量:在符合上述减持条件的前提下,本公司减持本次发

行前所持发行人股份的,则根据不同情形分别作如下处理:

(1)如通过集中竞价交易方式减持,则任意连续 90 个自然日内的减持股份总

数将不超过发行人股份总数的 1%;

(2)如通过大宗交易方式减持,则任意连续 90 个自然日内的减持股份总数将

不超过发行人股份总数的 2%;

(3)如通过协议转让方式减持,则向单个受让方转让的股份总数将不低于发

行人股份总数的 5%,且转让价格下限比照大宗交易的规定执行;

(4)如通过其他合法方式减持,则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及

证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。

3、减持价格:在符合上述减持条件的前提下,本公司减持发行人股份的减持

价格根据深圳证券交易所的相关交易规则具体确定。

4、信息披露:本公司减持发行人股份前,将提前 3 个交易日公告,并按照深

圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价

交易减持本公司本次发行前所持发行人股份的,本公司将在首次卖出的 15 个交易

日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

5、若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动,则

上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。

6、本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规

定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董

事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

7、若本公司违反上述承诺,本公司除按照法律、法规、中国证券监督管理委

员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外,将把该部分出售股份所取得的

收益(如有)上缴发行人所有。

(二)公司董事、高级管理人员及其他核心人员孙业全、卢永

宁、戴穗刚、陈晓莹、谭维立、陈振国、王勇、张聚明、刘军朗、柯

国富、雷海波等十一人承诺

1、自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内,

不转让或者委托他人管理其在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股

份,也不由发行人回购其首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份。

2、在担任发行人董事、高级管理人员、其他核心人员期间,如实并及时申报

直接或间接持有发行人股份及其变动情况。在上述股权锁定承诺期限届满后,每年

转让的股份不超过本人直接或间接所持发行人股份总数的百分之二十五。在任期届

满前离职的,应当在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的

股份不超过本人直接或间接所持发行人股份总数的百分之二十五。

3、在离职后半年内,不转让直接或间接持有的发行人股份;在发行人股票上

市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接

所持发行人股份;在发行人股票上市之日起第七个月至第十二个月申报离职的,自

申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接所持发行人股份;若申报离职,则

自离职信息申报之日起六个月内,增持的公司股份也将按上述承诺予以锁定。

4、所持股票的锁定期届满后两年内减持发行人股票,股票减持的价格不低于

发行人首次公开发行股票的发行价;若发行人上市后六个月内公司股票连续二十个

交易日的收盘价(若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或

配股等除权、除息行为的,则上述价格进行相应调整)均低于发行价,或者发行人

上市后六个月期末(2018 年 5 月 1 日)股票收盘价低于发行价,持有发行人股票的

锁定期将自动延长六个月。

5、若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动,则

上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。

6、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,

深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监

事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

7、在上述承诺履行期间,职务变更、离职等原因不影响上述承诺的效力,在

此期间仍将继续履行上述承诺。

8、若本人违反上述承诺,本公司除按照法律、法规、中国证券监督管理委员

会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外,将把该部分出售股份所取得的收

益(如有)上缴发行人所有。

(三)公司监事刘小青承诺

1、自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内,

不转让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份,

也不由发行人回购首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份。

2、在担任发行人监事期间,如实并及时申报直接或间接持有发行人股份及其

变动情况。在上述股权锁定承诺期限届满后,每年转让的股份不超过本人直接或间

接所持发行人股份总数的百分之二十五。在任期届满前离职的,应当在本人就任时

确定的任期内和任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人直接或间接所持

发行人股份总数的百分之二十五。

3、在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起

十八个月内不转让直接或间接所持公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七

个月至第十二个月申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接所

持公司股份;在首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的,自申报离职

之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份。

4、若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动,则

上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。

5、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,

深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监

事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

6、在上述承诺履行期间,职务变更、离职等原因不影响上述承诺的效力,在

此期间仍将继续履行上述承诺。

7、若本人违反上述承诺,本公司除按照法律、法规、中国证券监督管理委员

会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外,将把该部分出售股份所取得的收

益(如有)上缴发行人所有。

(四)广州无线电集团有限公司承诺

就发行人股票的锁定期限承诺如下:

自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内,不转

让或者委托他人管理在首次公开发行股票前所间直接或间接持有的发行人股份,也

不由发行人回购首次公开发行股票前其所直接或间接持有的发行人股份。

就所持有发行人股票的减持意向承诺如下:

1、减持条件及减持方式:本公司所持发行人股份锁定期满后,在符合国家法

律、行政法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所规定的减持条件

且不违反本公司在发行人本次发行时所作出的公开承诺的情况下,本公司可根据需

要以集中竞价、大宗交易、协议转让或其他合法方式适当减持本公司持有的发行人

股份。

2、减持意向及减持数量:在符合上述减持条件的前提下,本公司减持本次发

行前所持发行人股份的,则根据不同情形分别作如下处理:

(1)如通过集中竞价交易方式减持,则任意连续 90 个自然日内的减持股份总

上一页 1 2 3 4 5 6 7 8 下一页
相关个股
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。