招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：600999 公司简称：招商证券
招商证券股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司基本情况..................................................... 3
三、 重要事项......................................................... 6
四、 附录............................................................ 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人霍达、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
1.5 除非文义另有所指，所有货币数额为人民币数额。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 257,771,224,156.20 243,058,427,505.06 6.05
归属于上市公司股东的净
78,340,873,512.68 59,826,337,030.11 30.95
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量
-17,132,729,824.74 3,313,690,462.84 -617.03
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,524,489,003.64 8,564,049,928.34 11.21
归属于上市公司股东的净
4,171,268,021.94 3,978,473,868.71 4.85
利润
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归属于上市公司股东的扣
4,191,438,579.83 3,954,879,983.02 5.98
除非经常性损益的净利润
减少 1.95 个百分
加权平均净资产收益率（%） 6.15 8.10
点
基本每股收益（元/股） 0.5644 0.6850 -17.60
稀释每股收益（元/股） 0.5644 0.6850 -17.60
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 10,790.16 678,885.33
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
-- --
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 776,780.72 7,616,558.93
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -- --
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 -- --
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 -- --
委托他人投资或管理资产的损益 -- --
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
-- --
产减值准备
债务重组损益 -- --
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -- --
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
-- --
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
-- --
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -- --
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
-- --
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -- 86,183.16
对外委托贷款取得的损益 -- --
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
-- --
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
-- --
行一次性调整对当期损益的影响
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本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
受托经营取得的托管费收入 -- --
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,667,653.65 -35,298,614.01
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -- --
少数股东权益影响额（税后） -- --
所得税影响额 2,220,163.12 6,746,428.70
合计 -6,659,919.65 -20,170,557.89
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 100,167
前十名股东持股情况
比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 件股份数量 股份状态 数量
深圳市招融投资控
1,402,114,293 20.93 815,308,642 无 -- 国有法人
股有限公司
深圳市集盛投资发
1,310,719,131 19.56 -- 无 -- 国有法人
展有限公司
香港中央结算(代
979,993,580 14.63 -- 无 -- 境外法人
理人)有限公司
中国远洋运输（集
418,948,014 6.25 -- 无 -- 国有法人
团）总公司
中国证券金融股份
310,989,532 4.64 -- 无 -- 国有法人
有限公司
河北港口集团有限
264,063,640 3.94 -- 无 -- 国有法人
公司
中国交通建设股份
209,399,508 3.13 -- 无 -- 国有法人
有限公司
招商局轮船有限公
司（原名招商局轮 173,193,797 2.59 -- 无 -- 国有法人
船股份有限公司）
中远海运（广州）
83,999,922 1.25 -- 无 -- 国有法人
有限公司
中央汇金资产管理
77,251,600 1.15 -- 无 -- 国有法人
有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
深圳市集盛投资发展有限公司 1,310,719,131 人民币普通股 1,310,719,131
香港中央结算(代理人)有限公司 979,993,580 境外上市外资股 979,993,580
深圳市招融投资控股有限公司 586,805,651 人民币普通股 586,805,651
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中国远洋运输（集团）总公司 418,948,014 人民币普通股 418,948,014
中国证券金融股份有限公司 310,989,532 人民币普通股 310,989,532
河北港口集团有限公司 264,063,640 人民币普通股 264,063,640
中国交通建设股份有限公司 209,399,508 人民币普通股 209,399,508
招商局轮船有限公司
173,193,797 人民币普通股 173,193,797
（原名招商局轮船股份有限公司）
中远海运（广州）有限公司 83,999,922 人民币普通股 83,999,922
中央汇金资产管理有限责任公司 77,251,600 人民币普通股 77,251,600
上述前 10 名股东中，
1、深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有
上述股东关联关系或一致行动的说 限公司、招商局轮船有限公司均为本公司实际控制人招商局
明 集团有限公司控制的子公司；
2、中国远洋运输（集团）总公司、中远海运（广州）有限
公司均为中国远洋海运集团有限公司控制的子公司。
注 1：截至 2017 年 9 月 30 日，公司股东总数为 100,167 户，其中，A 股股东 99,800 户，H 股股
东 367 户；
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人；
注 3：A 股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质；
注 4：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户
持有的股票及权益数量合并计算。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 本报告期末 上年度末 增减幅度（%） 主要变动原因
结算备付金 13,129,113,205.52 19,043,468,593.71 -31.06 客户结算备付金减少
买入返售金融资产 28,649,374,740.54 18,953,143,643.22 51.16 股票质押业务规模增加
应收行家往来款及清算款
应收款项 2,399,714,803.64 724,870,674.14 231.05
增加
存出保证金 1,164,077,734.75 540,441,677.79 115.39 交易保证金增加
应收股利 -- 160,296,385.14 -100.00 应收联营公司股利减少
新增投资及按权益法确认
长期股权投资 6,991,150,163.58 5,288,506,154.28 32.20
联营公司投资收益
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项目 本报告期末 上年度末 增减幅度（%） 主要变动原因
其它资产 213,775,233.03 5,170,349,835.28 -95.87 其他应收款减少
短期借款 7,006,547,821.52 3,251,969,524.60 115.46 香港子公司短期借款增加
拆入资金 7,570,000,000.00 1,500,000,000.00 404.67 拆入资金增加
应交限售股转让个人所得
应交税费 404,355,063.47 270,525,751.21 49.47
税增加
应付利息 1,376,800,313.76 2,780,944,557.89 -50.49 应付债券利息减少
预计负债 29,366,953.19 -- -- 未决诉讼款项
其他权益工具 15,000,000,000.00 -- -- 发行永续债
可供出售金融资产公允价
其他综合收益 345,882,982.11 -263,573,841.70 --
值变动
项目 年初至报告期末 上年同期 增减幅度（%） 主要变动原因
卖出回购金融资产利息支
利息净收入 1,432,037,627.65 559,175,316.92 156.10
出减少
投资收益（损失以
1,784,379,108.63 3,155,145,012.16 -43.45 金融工具投资收益减少
“－”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号 636,499,886.75 -1,488,659,830.19 -- 金融工具公允价值变动
填列）
汇兑收益（损失以
-115,495,272.54 -7,977,531.00 -- 汇率变化
“－”号填列）
营业税金及附加 73,105,457.95 382,212,246.36 -80.87 营改增影响
计提的融出资金及买入返
资产减值损失 43,489,722.10 -67,316,886.66 --
售金融资产减值损失变动
其它业务成本 -- 614,872.71 -100.00 其他业务成本减少
营业外收入 14,025,576.61 43,987,982.32 -68.11 政府补助减少
营业外支出 41,028,746.36 13,635,568.01 200.90 计提预计负债
少数股东损益 4,961,680.01 3,466,984.95 43.11 少数股东损益增加
其他综合收益的税 可供出售金融资产公允价
609,456,823.81 -867,399,125.76 --
后净额 值变动
经营活动产生的现 购置金融资产及融出资金
-17,132,729,824.74 3,313,690,462.84 -617.03
金流量净额 现金净流出增加
投资活动产生的现
-5,258,721,141.77 2,946,534,658.94 -278.47 投资支付现金净流出增加
金流量净额
筹资活动产生的现 发行永续债、发行短期公司
12,383,371,170.76 -26,247,840,953.00 --
金流量净额 债及收益凭证
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内董事变化情况
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2017 年 5 月 26 日，公司召开 2016 年年度股东大会，进行了董事会、监事会换届选举。向华
先生、肖厚发先生、熊伟先生、胡鸿高先生、汪棣先生当选为第六届董事会独立非执行董事。因
5 名拟任独立董事的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准，原独立非执行董事衣锡
群先生、刘嘉凌先生、丁慧平先生、朱海武先生、杨钧先生继续履职。
2017 年 7 月，向华先生、肖厚发先生、胡鸿高先生的证券公司独立董事任职资格获深圳证
监局核准，正式任职本公司独立非执行董事，任期至本届董事会期满之日；2017 年 8 月，熊
伟先生的证券公司独立董事任职资格获深圳证监局核准，正式任职本公司独立非执行董事，任
期至本届董事会期满之日，刘嘉凌先生、朱海武先生、丁慧平先生、衣锡群先生不再担任本公
司独立非执行董事。
2、公司股东完成权益变动和名称变更
2017 年 8 月 2 日，公司接到公司股东招商局轮船股份有限公司（以下简称“招商局轮船”）
的通知，根据深圳市市场监督管理局的核准，招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）
将其持有的深圳市招融投资控股有限公司（以下简称“招融投资”）90%股权、深圳市晏清投资发
展有限公司 49%股权无偿划转至招商局轮船的工商变更登记手续已经办理完毕。
上述工商变更登记完成后，招商局轮船直接持有招商证券 173,193,797 股股份（约占招商证
券总股本的 2.59%），并通过其控制的招融投资、深圳市集盛投资发展有限公司及 Best Winner
Investment Limited 合计间接持有招商证券 2,780,539,824 股股份（约占招商证券总股本的
41.50%），直接和间接合计持有招商证券 2,953,733,621 股股份，约占招商证券总股本的 44.09%。
公司的实际控制人未发生变化，仍为招商局集团。
此外，根据招商局轮船的通知，其公司名称已由“招商局轮船股份有限公司”变更为“招商
局轮船有限公司”，相关工商变更登记手续已办理完毕。
3、报告期内证券发行和兑付情况
（1）报告期内，公司证券发行情况如下：
发行规模 利率
债券名称 简称 代码 发行首日 到期日 还本付息方式 交易场所
(亿元) （%）
招商证券股份有
限公司 2017 年证 2017 年 7 月 2017 年 11 月 到期一次还本 深圳证券交
招商 1706 117568 30.00 4.50
券公司短期公司 13 日 10 日 付息 易所
债券（第五期）
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发行规模 利率
债券名称 简称 代码 发行首日 到期日 还本付息方式 交易场所
(亿元) （%）
招商证券股份有
限公司 2017 年证 2017 年 8 月 2018 年 5 月 到期一次还本 深圳证券交
招商 1707 117570 32.40 4.60
券公司短期公司 9日 16 日 付息 易所
债券（第六期）
招商证券股份有
限公司 2017 年证 2017 年 8 月 2018 年 8 月 到期一次还本 深圳证券交
招商 1708 117571 11.00 4.90
券公司短期公司 25 日 25 日 付息 易所
债券（第七期）
招商证券股份有
限公司 2017 年证 2017 年 9 月 2018 年 6 月 到期一次还本 深圳证券交
招商 1709 117572 30.00 4.95
券公司短期公司 6日 13 日 付息 易所
债券（第八期）
招商证券股份有
限公司 2017 年证 2017 年 9 月 2018 年 9 月 到期一次还本 上海证券交
17 招商 D9 145810 22.00 4.85
券公司短期公司 19 日 20 日 付息 易所
债券（第九期）
报告期后至本报告报出日前，公司证券发行情况如下：
发行规模 利率
债券名称 简称 代码 发行首日 到期日 还本付息方式 交易场所
（亿元） （%）
每年付息一
招商证券股份有
次，到期一次
限公司面向合格
2017 年 10 月 2019 年 10 还本，最后一 上海证券交
投资者公开发行 17 招商 G1 143327 45.00 4.78
12 日 月 13 日 期利息随本金 易所
2017 年公司债券
的兑付一起支
（第一期）
付。
每年付息一
招商证券股份有
次，到期一次
限公司面向合格
2017 年 10 月 2020 年 10 还本，最后一 上海证券交
投资者公开发行 17 招商 G2 143342 10.60 4.78
20 日 月 23 日 期利息随本金 易所
2017 年公司债券
的兑付一起支
（第二期）
付。
招商证券股份有
限公司 2017 年证 17 招商 2017 年 10 月 2018 年 7 月 到期一次还本 上海证券交
145827 29.3 4.95
券公司短期公司 D10 11 日 9日 付息 易所
债券（第十期）
招商证券股份有
限公司 2017 年证 17 招商 2017 年 10 月 2018 年 10 到期一次还本 上海证券交
145879 46.80 4.90
券公司短期公司 D11 23 日 月 19 日 付息 易所
债券（第十一期）
（2）报告期初至本报告报出日，公司证券兑付情况如下：
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2017 年 8 月 9 日,公司完成 2017 年证券公司短期公司债券（第三期）的本息兑付工作；2017
年 10 月 24 日，公司完成 2015 年第五期次级债券的本息兑付工作。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 年初至报告期末投资者关系活动情况
2017 年 1—9 月，公司通过分析师会议推介、境内外各大券商的投资策略会或论坛主动宣讲、
接待机构投资者来访、参与证券行业分析师研讨会等方式，累计与境内外机构投资者 41 批 368
人次进行交流，通过上交所 e 互动、电话、邮件、股东大会沟通等方式与投资者交流 81 余人次，
积极向境内外投资者宣讲公司机构业务和企业客户业务的差异化优势、国际化战略、分红情况、
金融科技、财富管理业务升级以及定增、减持、投资者适当性管理等新规的影响等，帮助投资者
深入了解公司现状及未来，增进投资者对公司投资价值的认识。
公司名称 招商证券股份有限公司
法定代表人 霍达
日期 2017 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 56,800,381,018.82 61,272,262,772.88
其中：客户存款 44,666,579,811.30 50,326,986,281.30
结算备付金 13,129,113,205.52 19,043,468,593.71
其中：客户备付金 9,184,899,463.60 17,468,564,031.70
拆出资金
融出资金 56,680,428,836.99 53,351,537,796.68
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
54,687,908,031.25 48,244,454,755.91
资产
衍生金融资产 877,146,771.53 1,109,613,068.13
买入返售金融资产 28,649,374,740.54 18,953,143,643.22
应收款项 2,399,714,803.64 724,870,674.14
应收利息 1,632,058,039.42 1,261,980,835.35
存出保证金 1,164,077,734.75 540,441,677.79
应收股利 160,296,385.14
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 31,369,729,262.75 24,722,186,261.88
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,991,150,163.58 5,288,506,154.28
投资性房地产
固定资产 531,119,967.38 572,562,636.03
在建工程 1,248,362,316.72 1,206,606,933.24
无形资产 21,861,829.46 23,428,566.45
开发支出
商誉 9,670,605.55 9,670,605.55
长期待摊费用 174,158,558.33 195,050,228.23
递延所得税资产 1,191,193,036.94 1,207,996,081.17
其他资产 213,775,233.03 5,170,349,835.28
资产总计 257,771,224,156.20 243,058,427,505.06
负债：
短期借款 7,006,547,821.52 3,251,969,524.60
应付短期融资款 27,637,040,000.00 21,782,330,000.00
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项目 期末余额 年初余额
拆入资金 7,570,000,000.00 1,500,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
4,818,155,517.85 4,439,955,642.34
负债
衍生金融负债 1,303,508,060.63 1,842,803,403.41
卖出回购金融资产款 24,425,056,096.74 19,398,988,000.00
代理买卖证券款 47,119,205,989.59 61,040,727,228.30
代理承销证券款
信用交易代理买卖证券款 5,281,104,561.62 6,540,993,242.11
应付职工薪酬 4,252,508,982.61 4,707,662,371.74
应交税费 404,355,063.47 270,525,751.21
应付款项 3,902,282,000.88 3,624,376,084.40
应付利息 1,376,800,313.76 2,780,944,557.89
应付股利
划分为持有待售的负债
预计负债 29,366,953.19
长期借款 397,994,797.06 368,595,869.84
应付债券 42,668,474,425.98 50,465,206,389.37
长期应付款
长期应付职工薪酬 787,540,000.00 787,540,000.00
专项应付款
递延所得税负债 77,937,700.15 98,754,149.90
递延收益 126,000,000.00 126,000,000.00
其他负债 148,308,989.39 116,016,570.77
负债合计 179,332,187,274.44 183,143,388,785.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,699,409,329.00 6,699,409,329.00
其他权益工具 15,000,000,000.00
资本公积 27,533,939,437.04 27,533,939,437.04
减：库存股
其他综合收益 345,882,982.11 -263,573,841.70
专项储备
盈余公积 3,875,865,462.67 3,875,865,462.67
一般风险准备 7,622,917,918.78 7,622,917,918.78
未分配利润 17,262,858,383.08 14,357,778,724.32
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 78,340,873,512.68 59,826,337,030.11
少数股东权益 98,163,369.08 88,701,689.07
所有者权益（或股东权益）合计 78,439,036,881.76 59,915,038,719.18
负债和所有者权益（或股东权益）总计 257,771,224,156.20 243,058,427,505.06
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 43,509,489,296.87 51,334,290,001.06
其中：客户存款 35,016,456,550.59 41,610,390,724.42
结算备付金 10,004,192,186.26 15,212,214,173.52
其中：客户备付金 7,510,944,228.83 14,081,877,872.94
拆出资金
融出资金 51,900,578,935.02 50,744,635,952.92
以公允价值计量且其变动计入当期损
45,347,048,284.05 38,512,886,853.33
益的金融资产
衍生金融资产 132,381,727.75 184,151,410.98
买入返售金融资产 28,400,275,690.69 18,813,240,145.72
应收款项 356,499,998.05 449,979,890.14
应收利息 1,563,093,381.94 1,181,309,685.31
存出保证金 836,628,679.67 604,735,752.22
应收股利 160,296,385.14
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
可供出售金融资产 30,237,954,646.86 23,808,685,559.16
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 12,103,428,309.93 11,359,368,557.22
投资性房地产
固定资产 503,371,067.26 532,732,191.69
在建工程 1,220,430,727.81 1,188,228,842.12
无形资产 3,000,000.00 3,645,000.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 165,796,966.48 185,025,744.76
递延所得税资产 1,029,419,259.03 1,038,103,318.56
其他资产 1,747,101,594.08 2,101,847,408.20
资产总计 229,060,690,751.75 217,415,376,872.05
负债：
短期借款
应付短期融资款 27,637,040,000.00 21,782,330,000.00
拆入资金 7,570,000,000.00 1,500,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
2,832,191,840.00 2,447,097,430.00
益的金融负债
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招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
衍生金融负债 422,416,175.46 365,905,013.98
卖出回购金融资产款 24,425,056,096.74 19,398,988,000.00
代理买卖证券款 35,797,698,569.76 48,204,991,417.66
代理承销证券款
信用交易代理买卖证券款 5,281,104,561.62 6,540,993,242.11
应付职工薪酬 3,902,728,835.07 4,315,034,273.62
应交税费 292,595,542.53 178,599,598.96
应付款项 768,445,094.65 1,176,629,108.34
应付利息 1,373,508,807.13 2,777,497,585.83
应付股利
划分为持有待售的负债
预计负债 29,366,953.19
长期借款 397,994,797.06 368,595,869.84
应付债券 42,668,474,425.98 50,465,206,389.37
长期应付款
长期应付职工薪酬 787,540,000.00 787,540,000.00
专项应付款
递延所得税负债 7,436,253.79 338,191.65
递延收益 126,000,000.00 126,000,000.00
其他负债 131,074,532.51 95,312,161.68
负债合计 154,450,672,485.49 160,531,058,283.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,699,409,329.00 6,699,409,329.00
其他权益工具 15,000,000,000.00
资本公积 27,460,042,381.94 27,460,042,381.94
减：库存股
其他综合收益 287,289,734.26 -517,487,063.37
专项储备
盈余公积 3,875,865,462.67 3,875,865,462.67
一般风险准备 7,622,917,918.78 7,622,917,918.78
未分配利润 13,664,493,439.61 11,743,570,559.99
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 74,610,018,266.26 56,884,318,589.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计 229,060,690,751.75 217,415,376,872.05
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业收入 3,665,246,755.49 3,366,252,746.71 9,524,489,003.64 8,564,049,928.34
手续费及佣金净收入 2,113,727,673.39 2,131,883,619.81 5,755,988,616.01 6,315,862,649.26
其中：经纪业务手续费净收入 1,200,958,876.59 1,173,418,844.01 3,044,898,321.45 3,631,944,137.15
投资银行业务手续费净收入 520,486,479.62 590,792,330.45 1,533,760,345.48 1,569,699,176.05
资产管理业务手续费净收入 261,739,525.81 262,342,971.86 798,943,221.26 807,084,683.47
利息净收入 475,302,128.37 280,539,072.13 1,432,037,627.65 559,175,316.92
投资收益（损失以“-”号填列） 1,118,710,902.76 1,013,746,687.56 1,784,379,108.63 3,155,145,012.16
其中：对联营企业和合营企业的投
226,537,117.77 171,955,979.47 677,669,904.46 511,507,865.79
资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号
-11,349,492.83 -73,372,889.97 636,499,886.75 -1,488,659,830.19
填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -43,095,227.12 2,566,802.72 -115,495,272.54 -7,977,531.00
其他收益
其他业务收入 11,950,770.92 10,889,454.46 31,079,037.14 30,504,311.19
二、营业支出 1,637,962,984.74 1,344,990,330.11 4,392,212,294.44 3,729,110,762.16
税金及附加 27,004,159.37 25,083,720.98 73,105,457.95 382,212,246.36
业务及管理费 1,602,531,702.89 1,307,941,331.90 4,275,617,114.39 3,413,600,529.75
资产减值损失 8,427,122.48 11,760,319.66 43,489,722.10 -67,316,886.66
其他业务成本 204,957.57 614,872.71
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 2,027,283,770.75 2,021,262,416.60 5,132,276,709.20 4,834,939,166.18
加：营业外收入 1,790,075.96 12,318,610.58 14,025,576.61 43,987,982.32
减：营业外支出 10,670,158.73 13,023,950.20 41,028,746.36 13,635,568.01
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
2,018,403,687.98 2,020,557,076.98 5,105,273,539.45 4,865,291,580.49
列）
减：所得税费用 389,862,644.90 274,190,530.59 929,043,837.50 883,350,726.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,628,541,043.08 1,746,366,546.39 4,176,229,701.95 3,981,940,853.66
其中： 归属于母公司所有者（或股
1,619,008,894.37 1,736,648,838.49 4,171,268,021.94 3,978,473,868.71
东）的净利润
少数股东损益 9,532,148.71 9,717,707.90 4,961,680.01 3,466,984.95
六、其他综合收益的税后净额 184,728,650.31 478,257,132.97 609,456,823.81 -867,399,125.76
归属母公司所有者的其他综合收益
184,728,650.31 478,257,132.97 609,456,823.81 -867,399,125.76
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
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本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他
184,728,650.31 478,257,132.97 609,456,823.81 -867,399,125.76
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有 129,364.52 2,861,073.72 2,572,719.70 -681,573.01
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
234,414,098.62 456,826,745.63 729,891,140.92 -930,186,995.46
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -49,814,812.83 18,569,313.62 -123,007,036.81 63,469,442.71
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,813,269,693.39 2,224,623,679.36 4,785,686,525.76 3,114,541,727.90
归属于母公司所有者的综合收益总
1,803,737,544.68 2,214,905,971.46 4,780,724,845.75 3,111,074,742.95
额
归属于少数股东的综合收益总额 9,532,148.71 9,717,707.90 4,961,680.01 3,466,984.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.21 0.30 0.56 0.68
（二）稀释每股收益(元/股) 0.21 0.30 0.56 0.68
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 3,187,908,580.12 2,650,606,637.22 7,522,267,818.86 7,242,427,284.63
手续费及佣金净收入 1,696,145,078.61 1,748,299,746.92 4,388,561,469.39 5,204,033,399.83
其中：经纪业务手续费
1,069,277,810.28 1,071,667,432.25 2,696,920,097.26 3,356,331,878.61
净收入
投资银行业务手
502,118,671.79 574,337,287.19 1,324,530,164.63 1,547,689,315.44
续费净收入
资产管理业务手
续费净收入
利息净收入 412,704,645.77 248,882,214.20 1,255,235,129.74 496,606,664.23
投资收益（损失以“－”
1,003,490,130.12 891,172,020.11 1,568,823,271.19 2,609,138,612.09
号填列）
其中：对联营企业和合
222,413,030.98 172,458,477.25 664,490,647.87 511,529,551.05
营企业的投资收益
公允价值变动收益（损
112,275,888.47 -249,310,334.07 402,233,107.80 -1,100,281,527.87
失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”
-48,548,910.78 929,634.69 -122,495,870.17 3,211,866.39
号填列）
其他收益
其他业务收入 11,841,747.93 10,633,355.37 29,910,710.91 29,718,269.96
二、营业支出 1,429,606,592.53 1,123,656,903.12 3,658,880,426.98 3,009,727,845.23
税金及附加 23,866,368.69 22,493,763.02 64,647,564.03 347,371,477.26
业务及管理费 1,397,313,101.36 1,089,197,862.87 3,550,743,140.85 2,729,058,381.92
资产减值损失 8,427,122.48 11,760,319.66 43,489,722.10 -67,316,886.66
其他业务成本 204,957.57 614,872.71
三、营业利润（亏损以“－”
1,758,301,987.59 1,526,949,734.10 3,863,387,391.88 4,232,699,439.40
号填列）
加：营业外收入 889,494.52 9,308,175.95 10,904,691.36 40,566,659.95
减：营业外支出 10,615,828.16 12,693,823.39 40,954,578.20 13,073,636.53
四、利润总额（亏损总额
1,748,575,653.95 1,523,564,086.66 3,833,337,505.04 4,260,192,462.82
以“－”号填列）
减：所得税费用 330,715,078.93 185,909,747.58 646,226,262.24 629,380,838.01
五、净利润（净亏损以“－”
1,417,860,575.02 1,337,654,339.08 3,187,111,242.80 3,630,811,624.81
号填列）
六、其他综合收益的税后
257,997,335.60 518,749,741.08 804,776,797.63 -760,895,672.47
净额
（一）以后不能重分类
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年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进
257,997,335.60 518,749,741.08 804,776,797.63 -760,895,672.47
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
129,364.52 2,861,073.72 2,572,719.70 -681,573.01
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
257,867,971.08 515,888,667.36 802,204,077.93 -760,214,099.46
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
七、综合收益总额 1,675,857,910.62 1,856,404,080.16 3,991,888,040.43 2,869,915,952.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元
/股)
（二）稀释每股收益(元
/股)
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损益
19,472,218,752.37
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 11,673,982,890.82 12,233,103,276.71
拆入资金净增加额 6,070,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 13,564,380,315.02
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 3,223,371,700.08 1,392,594,620.93
经营活动现金流入小计 20,967,354,590.90 46,662,296,965.03
购置以公允价值计量且其变动计入当期损
4,424,989,636.27
益的金融资产净减少额
拆入资金净减少额 4,000,000,000.00
回购业务资金净减少额 4,711,181,197.89 4,476,586,621.85
融出资金净增加额 3,524,590,673.25
代理买卖证券支付的现金净额 14,912,425,533.27 19,935,641,961.29
支付利息、手续费及佣金的现金 2,743,754,557.10 2,722,606,964.29
支付给职工以及为职工支付的现金 3,635,061,795.52 4,810,594,079.87
支付的各项税费 1,344,932,750.43 2,465,039,710.99
支付其他与经营活动有关的现金 2,803,148,271.91 4,938,137,163.90
经营活动现金流出小计 38,100,084,415.64 43,348,606,502.19
经营活动产生的现金流量净额 -17,132,729,824.74 3,313,690,462.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,370,848,431.18
取得投资收益收到的现金 654,759,479.71 818,119,072.39
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 1,184,649.97 549,608.05
投资活动现金流入小计 655,944,129.68 3,189,517,111.62
投资支付的现金 5,781,482,055.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
133,183,216.26 242,982,452.68
付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,914,665,271.45 242,982,452.68
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招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
投资活动产生的现金流量净额 -5,258,721,141.77 2,946,534,658.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 15,004,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 4,500,000.00
取得借款收到的现金 4,055,425,957.44 2,247,862,789.21
发行债券收到的现金 54,251,520,000.00 1,713,380,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 73,311,445,957.44 3,961,242,789.21
偿还债务支付的现金 56,201,810,000.00 24,049,835,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,726,264,786.68 6,159,248,742.21
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 60,928,074,786.68 30,209,083,742.21
筹资活动产生的现金流量净额 12,383,371,170.76 -26,247,840,953.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -527,612,785.15 216,893,558.35
五、现金及现金等价物净增加额 -10,535,692,580.90 -19,770,722,272.87
加：期初现金及现金等价物余额 80,121,368,468.75 99,845,629,142.29
六、期末现金及现金等价物余额 69,585,675,887.85 80,074,906,869.42
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损益
20,680,605,684.43
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 9,587,912,670.38 10,722,326,830.60
拆入资金净增加额 6,070,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 15,046,838,498.69
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 767,901,173.01 872,589,389.56
经营活动现金流入小计 16,425,813,843.39 47,322,360,403.28
购置以公允价值计量且变动计入当期损益
5,086,974,448.60
的金融资产净减少额
拆入资金净减少额 4,000,000,000.00
回购业务资金净减少额 4,601,985,645.54 5,023,571,911.85
融出资金净增加额 1,161,031,654.52
代理买卖证券支付的现金净额 13,708,143,478.12 23,459,964,883.43
支付利息、手续费及佣金的现金 2,360,383,475.95 2,478,818,459.81
支付给职工以及为职工支付的现金 3,041,390,223.76 4,144,112,312.49
支付的各项税费 1,025,584,701.30 2,118,905,230.07
支付其他与经营活动有关的现金 1,887,648,635.22 3,511,978,132.56
经营活动现金流出小计 32,873,142,263.01 44,737,350,930.21
经营活动产生的现金流量净额 -16,447,328,419.62 2,585,009,473.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,199,851,775.14
取得投资收益收到的现金 652,438,620.51 817,603,114.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,181,925.85 509,786.17
投资活动现金流入小计 653,620,546.36 4,017,964,675.85
投资支付的现金 5,510,061,111.09 700,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
115,121,123.99 222,990,177.58
付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,625,182,235.08 922,990,177.58
投资活动产生的现金流量净额 -4,971,561,688.72 3,094,974,498.27
三、筹资活动产生的现金流量：
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招商证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
吸收投资收到的现金 15,000,000,000.00
取得借款收到的现金 34,398,927.22 8,401,631.71
发行债券收到的现金 54,251,520,000.00 1,713,380,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 69,285,918,927.22 1,721,781,631.71
偿还债务支付的现金 56,201,810,000.00 24,049,520,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,652,381,849.00 6,150,234,900.36
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 60,854,191,849.00 30,199,754,900.36
筹资活动产生的现金流量净额 8,431,727,078.22 -28,477,973,268.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -195,115,099.98 47,538,831.79
五、现金及现金等价物净增加额 -13,182,278,130.10 -22,750,450,465.52
加：期初现金及现金等价物余额 66,352,141,276.74 87,250,270,003.88
六、期末现金及现金等价物余额 53,169,863,146.64 64,499,819,538.36
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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