公司简称：超频三 证券代码：300647
上海荣正投资咨询有限公司
关于
深圳市超频三科技股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2017 年 10 月
目 录
一、释义 ....................................................................................................................... 3
二、声明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................................... 5
四、本次限制性股票激励计划的审批程序 ............................................................... 6
五、本次限制性股票的授予情况 ............................................................................... 6
六、本次限制性股票件说明 ....................................................................................... 8
七、独立财务顾问的核查意见 ................................................................................. 11
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一、释义
1. 上市公司、公司、超频三：指深圳市超频三科技股份有限公司。
2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《深圳市超频三科技股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划（草案）》。
3. 限制性股票：激励对象按照限制性股票激励计划规定的条件，从公司获得一
定数量的超频三股票。
4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。
5. 激励对象：按照本计划规定获得限制性股票的公司（含分公司及控股子公
司，下同）任职的公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人
员。（不包括独立董事、监事）。
6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
7. 授予价格：指超频三授予激励对象每一股限制性股票的价格。
8. 限售期：激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间。
9. 解除限售期：本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
性股票可以解除限售并上市流通的期间。
10. 解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象解除限售限制性股票所
必需满足的条件。
11. 《公司法》：《中华人民共和国公司法》。
12. 《证券法》：《中华人民共和国证券法》。
13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
14. 《公司章程》：指《深圳市超频三科技股份有限公司章程》
15. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16. 证券交易所：指深圳证券交易所。
17. 元：指人民币元。
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由超频三提供，本计划所
涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据
的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或
误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立
财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对超频三股东是否公
平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对超频
三的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的
风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态
度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入
调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、
历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产
经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本
独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司
提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可
靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划
及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、本次限制性股票激励计划的审批程序
超频三本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：
1、2017 年 9 月 11 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于
公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立
董事发表了独立意见。
2、2017 年 9 月 11 日，公司召开第一届监事会第十三次会议审议通过了
《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公
司<2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、2017 年 9 月 11 日至 2017 年 9 月 21 日，公司对首次授予部分激励对象
名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017 年 9 月 22 日，公司监事会发表
了《监事会关于公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示
情况说明及核查意见》。
4、2017 年 9 月 27 日，公司召开 2017 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并
披露了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予部分
激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2017 年 10 月 27 日，公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事会
第十五次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》；公司独立董事发表了
独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
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五、本次限制性股票的授予情况
（一）授予日
本激励计划限制性股票的首次授予日为 2017 年 10 月 27 日。
（二）限制性股票的来源和授予股票数量
1、限制性股票的来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股股票。
2、授予股票数量
本次实际授予激励对象 356 万股，占公司目前股本总额的 2.97%。
（三）首次授予激励对象的限制性股票分配情况
根据 2017 年限制性股票激励计划，激励对象实际获授情况具体如下：
占授予限制性 占本计划公
获授的限制性股
序号 姓名 职务 股票总数的比 告日股本总
票数量(万股)
例 额的比例
1 刘卫红 副总经理 25 7.02% 0.21%
副总经理、董
2 戴永祥 10 2.81% 0.08%
秘
3 雷金华 财务总监 10 2.81% 0.08%
中层管理人员、核心技术（业务）
251 70.51% 2.09%
人员（112 人）
预留部分 60 16.85% 0.50%
合计 356 100.00% 2.97%
注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女。
（四）本次限制性股票激励计划调整事项
根据《深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划》的
规定，“若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，
公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事
项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。” 鉴于公司 2017 年半年度
权益分派方案已于 2017 年 10 月 18 日实施完毕，且根据激励计划确定的郑杨、
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何小鹏等 17 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股
票，另原激励对象左军因离职而被公司取消获授限制性股票资格，公司董事会
对限制性股票的首次授予价格、首次授予的激励对象人数及获授的限制性股票
数量进行了相应调整，限制性股票的首次授予价格由 12.31 元/股调整为
12.185 元/股；；首次授予激励对象人数由 133 名调整为 115 名，首次授予限
制性股票总量由 300 万股调整为 296 万股，预留 60 万股不变。
（五）首次授予部分限制性股票的授予价格及授予确定方法
1、首次授予价格
首次授予部分限制性股票的授予价格为每股 12.31 元，即满足授予条件
后，激励对象可以每股 12.31 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性
股票。
2、授予价格的确定方式
首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格
较高者：
（1）本计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交易
额/前 1 个交易日股票交易量）每股 24.604 元的 50%，为每股 12.31 元；
（2）本计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交
易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 22.715 元的 50%，为每股 11.36
元。
鉴于公司 2017 年半年度权益分配方案已于 2017 年 10 月 18 日实施完毕，
即以截止 2017 年 6 月 30 日公司总股本 120,000,000.00 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金股利人民币 1.25 元（含税）。根据《深圳市超频三科技股
份有限 公司 2017 年限制性股票激励计划》的规定，公司董事会对限制性股票
的授予价格进行了相应调整，因此首次授予价格由 12.31 元/股调整为 12.185
元/股。
预留限制性股票的授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会确定。授
予价格的确定方法，将根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定执行。
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六、本次限制性股票授予条件说明
根据经公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过的 2017 年限制性股票激
励计划（草案），只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票：
1、 公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后公司最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5） 中国证监会认定的其他不得实行股权激励计划的情形。
2、 激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场进入措施；
（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6） 证监会认定的其他情形。
经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙人）对超频三最近一个会计年
度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。超频三不存在“最近一个会计
年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告”、“最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告”，此外超频三也不存在“上市后最近 36 个月内出现
过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形”、“法律法规规
定不得实行股权激励的”及“中国证监会认定的其他情形”。截至目前，激励
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对象也未发生上述不符合获授条件的情形，公司本次限制性股票的授予条件已
经成就。
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七、独立财务顾问的核查意见
本财务顾问认为，超频三本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与
授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及
本次限制性股票激励计划的调整事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》等法律法规和规范性文件的规定，超频三不存在不符合公司 2017 年限制性
股票激励计划规定的授予条件的情形。
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（此页无正文，为《上海荣正投资咨询有限公司关于深圳市超频三
科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之
独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：吴若斌
上海荣正投资咨询有限公司
2017 年 10 月 27 日
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