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2017 年第三季度报告

公司代码：601898 公司简称：中煤能源

中国中煤能源股份有限公司

2017 年第三季度报告

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2017 年第三季度报告

一、重要提示.................................................................. 3

二、公司基本情况 .............................................................. 3

三、重要事项.................................................................. 7

四、附录..................................................................... 13

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一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名

刘智勇董事因故都基安

张克独立董事因故张成杰

1.3 公司负责人李延江、主管会计工作负责人柴乔林及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林

保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：千元币种：人民币

本报告期末比上年度

本报告期末上年度末

末增减(%)

总资产 247,885,302 241,848,785 2.5

归属于上市公司股东的净资产 88,687,538 85,919,580 3.2

年初至报告期末上年初至上年报告期末

比上年同期增减(%)

（1-9 月）（1-9 月）

经营活动产生的现金流量净额 10,640,243 6,088,211 74.8

年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减

（1-9 月）（1-9 月）（%）

营业收入 59,793,093 41,489,247 44.1

归属于上市公司股东的净利润 2,432,452 893,691 172.2

归属于上市公司股东的扣除非 2,253,407 -105,494 不适用

经常性损益的净利润

加权平均净资产收益率（%） 2.79 1.07 增加 1.72 个百分点

基本每股收益（元/股） 0.18 0.07 157.1

稀释每股收益（元/股） 0.18 0.07 157.1

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：千元币种：人民币

本期金额年初至报告期末说明

项目

（7－9 月）金额（1-9 月）

非流动资产处置损益 17,288 109,624 -

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 27,161 91,153 -

相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持

续享受的政府补助除外

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0 1,843 -

对外委托贷款取得的损益 16,344 49,033 -

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,862 -26,398 -

可供出售金融资产处置收益 0 5,269 -

长期股权投资处置收益 0 143 -

成本法转换为权益法核算的投资损失 0 -4,190 -

少数股东权益影响额（税后） 513 15,511 -

所得税影响额 -20,201 -62,943 -

合计 54,967 179,045 -

2.2 主要生产经营数据

币种：人民币

项目单位 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月变化比率%

一、煤炭业务

1、商品煤产量万吨 5,796 6,007 -3.5

其中：动力煤万吨 5,098 5,285 -3.5

焦煤万吨 698 722 -3.4

2、商品煤销量万吨 9,586 10,042 -4.5

其中：自产煤销量万吨 5,612 6,073 -7.6

二、煤化工业务

（一）烯烃

1、聚乙烯产量万吨 30.8 26.9 14.5

销量万吨 30.9 26.6 16.2

2、聚丙烯产量万吨 30.2 26.1 15.7

销量万吨 30.8 25.9 18.9

（二）尿素

1、产量万吨 149.3 150.1 -0.5

2、销量万吨 162.3 157.0 3.4

（三）甲醇

1、产量万吨 48.7 42.6 14.3

2、销量万吨 9.8 33.0 —

三、煤矿装备业务

1、煤矿装备产值亿元 37.8 22.4 68.8

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注：2017年1-9月份甲醇销量不包括公司内部自用量48.1万吨。

2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异

单位：千元币种：人民币

归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产

2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日

按中国企业会计准则 2,432,452 893,691 88,687,538 85,919,580

按国际会计准则调整的项目及金额：

(a)煤炭行业专项基

714,953 -495,164 211,477 319,819

金及递延税调整

(b)股权分置流通权

- - -155,259 -155,259

调整

(c)政府补助调整 2,783 2,783 -34,317 -37,100

按国际会计准则 3,150,188 401,310 88,709,439 86,047,040

主要调整事项说明如下：

(a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环

境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团计提专项储备时，计入

生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于

资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计

折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分

配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。

(b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对

价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直

接减少股东权益。

(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国

际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。

2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 181,432

前十名股东持股情况

持有有限售质押或冻结情况

股东名称

期末持股数量比例(%) 条件股份数股份股东性质

（全称）数量

量状态

中国中煤能源集团有国有法人

7,605,207,608 57.36 - 无 -

限公司

HKSCC Nominees 境外法人

3,739,293,459 28.20 - 未知 -

Limited

中国证券金融股份有国有法人

346,112,355 2.61 - 未知 -

限公司

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中煤能源香港有限公境外法人

132,351,000 1.00 - 无 -

司

中央汇金资产管理有国有法人

83,035,400 0.63 - 未知 -

限责任公司

徐开东 40,655,146 0.31 - 未知 - 未知

中国建设银行股份有未知

限公司－新华信用增

25,017,637 0.19 - 未知 -

益债券型证券投资基

金

国海证券股份有限公未知

15,603,771 0.12 - 未知 -

司

中国人寿保险股份有未知

限公司－分红－个人

10,599,780 0.08 - 未知 -

分红－005L－FH002

沪

中国农业银行股份有未知

限公司－富国中证国

9,694,935 0.07 - 未知 -

有企业改革指数分级

证券投资基金

前十名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份种类及数量

流通股的数量种类数量

中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608

HKSCC Nominees Limited 3,739,293,459 境外上市外资股 3,739,293,459

中国证券金融股份有限公司 346,112,355 人民币普通股 346,112,355

中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000

中央汇金资产管理有限责任公司 83,035,400 人民币普通股 83,035,400

徐开东 40,655,146 人民币普通股 40,655,146

中国建设银行股份有限公司－新

25,017,637 人民币普通股 25,017,637

华信用增益债券型证券投资基金

国海证券股份有限公司 15,603,771 人民币普通股 15,603,771

中国人寿保险股份有限公司－分

10,599,780 人民币普通股 10,599,780

红－个人分红－005L－FH002 沪

中国农业银行股份有限公司－富

国中证国有企业改革指数分级证 9,694,935 人民币普通股 9,694,935

券投资基金

上述股东关联关系或一致行动的中煤能源香港有限公司为中国中煤能源股份有限公司（以下简

说明称“中煤能源”或者“本公司”）控股股东中煤集团全资子公

司，其他股东关联关系或一致行动情况不明。

表决权恢复的优先股股东及持股本公司未发行优先股，无表决权恢复的优先股股东。

数量的说明

注：上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为：

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1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的

截止2017年9月30日公司股东名册编制。

2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客

户所持有。

除上表所列股东外，根据联交所网站披露权益显示，截止 2017 年 9 月 30 日，富德生命人寿

保险股份有限公司持有本公司 H 股好仓 2,012,858,147 股。

2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表主要变动项目原因分析

单位：千元币种：人民币

项目期末余额年初余额增减（%）主要变动原因

主要是收回委托贷款及上年股权转出企业的往来

其他应收款 2,448,495 3,616,127 -32.3

清算款。

预付账款 2,306,430 1,264,434 82.4 主要是预付材料、设备采购款和预付运费增加。

长期待摊费用 63,194 92,560 -31.7 主要是本期摊销所致。

预收款项 3,412,980 2,368,889 44.1 主要是预收货款增加。

应付利息 510,548 813,536 -37.2 主要是支付了到期的付息债务利息。

递延收益 1,715,277 761,998 125.1 主要是与资产相关的政府补助增加。

主要是本期所属企业按规定计提专项基金，但该等

专项储备 2,052,054 1,181,350 73.7 专项基金中费用化支出减少，使专项储备结余增

加。

3.1.2 利润表主要变动项目原因分析

单位：千元币种：人民币

2017 年 2016 年

项目增减（%）主要变动原因

1-9 月 1-9 月

营业收入 59,793,093 41,489,247 44.1 主要是煤炭销售价格同比上涨。

主要是买断贸易煤采购价格同比上涨，以及自产商

营业成本 39,268,502 28,697,353 36.8

品煤成本增加。

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主要是煤炭销售收入同比大幅增加，使相关的资源

税金及附加 1,934,267 1,043,402 85.4

税、城市维护建设税及教育费附加等同比增加。

主要是对根据战略安排缓建的项目以及经济效益较

资产减值损失 1,406,206 113,568 1,138.2 差的资产，根据企业会计准则规定计提的资产减值

损失增加。

主要是 2016 年上半年公司处置与主业关联度不高的

部分资产确认投资收益 9.29 亿元，本期无此因素，

投资收益 788,713 1,339,608 -41.1

以及按持股比例确认参股公司的投资收益增加综合

影响。

主要是煤炭销售价格同比上涨，以及加强成本费用

营业利润 5,680,805 1,152,737 392.8

控制综合影响。

营业外收支净额 174,330 112,837 54.5 主要本期所属企业土地收储收益增加。

主要是煤炭销售价格同比上涨，以及加强成本费用

利润总额 5,855,135 1,265,574 362.6

控制综合影响。

所得税费用 1,676,385 -50,374 - 主要是公司业绩大幅提升，使所得税费用相应增加。

主要是煤炭销售价格同比上涨，以及加强成本费用

净利润 4,178,750 1,315,948 217.5

控制综合影响。

归属于母公司所主要是煤炭销售价格同比上涨，以及加强成本费用

2,432,452 893,691 172.2

有者的净利润控制综合影响。

主要是煤炭销售价格同比上涨，以及加强成本费用

少数股东损益 1,746,298 422,257 313.6

控制综合影响。

其他综合收益的

8,057 29,941 -73.1 主要是境外子企业外币报表折算差额变动。

税后净额

主要是公司净利润同比增加，以及外币报表折算差

综合收益总额 4,186,807 1,345,889 211.1

额变动等综合影响。

3.1.3 现金流量表主要变动项目原因分析

单位：千元币种：人民币

2017 年 2016 年

项目变动主要原因

1-9 月 1-9 月

经营活动产生的现金主要是公司本期经营业绩大幅提升，同时精益资金管

10,640,243 6,088,211

流量净额理，压缩营运资金占用。

投资活动产生的现金主要是初始存款期超过三个月的定期存款余额变动

-5,213,073 12,467,159

流量净额产生的现金流入同比大幅减少。

筹资活动产生的现金

-3,605,456 -21,251,613 主要是上年同期到期兑付了 150 亿元中期票据。

流量净额

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3.1.4 煤炭业务销售收入、成本及毛利情况

2017年1-9月，公司煤炭业务收入480.94亿元，比上年同期299.77亿元增加181.17亿元；煤炭

业务成本303.11亿元，比上年同期207.15亿元增加95.96亿元；煤炭业务毛利177.83亿元，比上年

同期92.62亿元增加85.21亿元。

3.1.5 煤炭销售数量及价格变动情况

币种：人民币

2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月增减额增减幅

销售量销售价销售销售价销售量销售价

销售量销售价格

（万格（元/ 量（万格（元/ （万格（元/

（%）（%）

吨）吨）吨）吨）吨）吨）

合计 5,612 495 6,073 300 -461 195 -7.6 65.0

（一）动力煤 4,930 442 5,362 287 -432 155 -8.1 54.0

1、内销 4,921 442 5,331 287 -410 155 -7.7 54.0

一、自

产商品 2、出口 9 577 31 384 -22 193 -71.0 50.3

煤

（二）炼焦煤 682 877 711 393 -29 484 -4.1 123.2

1、内销 682 877 711 393 -29 484 -4.1 123.2

2、出口 ☆ ☆ ☆ ☆ - - - -

合计 3,673 501 3,720 291 -47 210 -1.3 72.2

（一）国内转销 3,486 500 3,527 291 -41 209 -1.2 71.8

二、买

断贸易（二）自营出口* 19 1,149 10 600 9 549 90.0 91.5

煤

（三）进口贸易 164 450 183 291 -19 159 -10.4 54.6

（四）转口贸易 4 626 0 - 4 - - -

合计 301 8 249 3 52 5 20.9 166.7

三、进

出口及（一）进口代理 39 6 11 6 28 0 254.5 0.0

国内代（二）出口代理 197 7 187 4 10 3 5.3 75.0

理★

（三）国内代理 65 10 51 1 14 9 27.5 900.0

☆：本期无发生。

*：出口型煤。

★：销售价格为代理服务费。

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3.1.6 自产商品煤单位销售成本变动情况

单位：元/吨币种：人民币

2017 年 1-9 同比

项目 2016 年 1-9 月

月增减额增减（％）

材料成本 52.85 41.30 11.55 28.0

人工成本 28.11 30.47 -2.36 -7.7

折旧及摊销 44.12 44.01 0.11 0.2

维修支出 12.14 7.56 4.58 60.6

外包矿务工程费 16.77 11.38 5.39 47.4

其他成本 47.01 17.29 29.72 171.9

自产商品煤单位销售成本 201.00 152.01 48.99 32.2

2017 年 1-9 月，公司自产商品煤单位销售成本 201.00 元/吨，比上年同期 152.01 元/吨增加

48.99 元/吨，增长 32.2%。

单位材料成本同比增加 11.55 元/吨，主要是公司煤炭生产企业加强安全生产保障，材料投入

同比增加，柴油等原材料价格同比上涨，以及外购入洗原料煤采购单价同比增长等因素综合影响。

单位人工成本同比减少 2.36 元/吨，主要是公司落实“去产能”政策，深化企业改革，严格

控制用工总量和工资总额，使人工成本同比减少。

单位折旧及摊销成本同比增加 0.11 元/吨，主要是报告期自产商品煤产量同比减少使单位折

旧及摊销成本同比增加。

单位维修支出同比增加 4.58 元/吨，主要是公司煤炭生产企业加强设备维护和保养，使维修

成本同比增加。

单位外包矿务工程费同比增加 5.39 元/吨，主要是公司煤炭生产企业外包矿务工程量同比增

加。

单位其他成本同比增加 29.72 元/吨，主要是公司煤炭生产企业对计提的专项基金费用化使用

同比减少。

3.1.7 主要化工产品销售数量及价格变动情况

币种：人民币

2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月增减额增减幅

销售量销售价格销售量销售价格销售量销售价格销售量销售价格

（万吨）（元╱吨）（万吨）（元╱吨）（万吨）（元╱吨） (%) (%)

一、聚烯烃 61.7 7,564 52.5 6,949 9.2 615 17.5 8.9

1、聚乙烯 30.9 8,038 26.6 7,685 4.3 353 16.2 4.6

2、聚丙烯 30.8 7,088 25.9 6,193 4.9 895 18.9 14.5

二、尿素 162.3 1,371 157.0 1,172 5.3 199 3.4 17.0

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三、甲醇◆ 9.8 2,139 33.0 1,399 -23.2 740 -70.3 52.9

◆：含销售中煤集团所属龙化集团生产甲醇，2017 年 1-9 月 1.92 万吨，2016 年 1-9 月 3.80 万吨。

3.1.8 主要化工产品销售成本情况

币种：人民币

销售成本（亿元）单位销售成本（元/吨）

2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月增减额 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月增减额

一、聚烯烃 33.15 20.41 12.74 5,376 3,885 1,491

1、聚乙烯 16.60 10.64 5.96 5,377 3,996 1,381

2、聚丙烯 16.55 9.77 6.78 5,375 3,770 1,605

二、尿素 15.32 11.36 3.96 944 724 220

三、甲醇 2.10 4.16 -2.06 2,137 1,259 878

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、关于发行公司债券事宜

2017年7月20日，本公司完成2017年度第一期公司债券公开发行，发行金额10亿元，期限5年

(3+2)，发行利率为4.61%。

有关详情，请参见本公司于2017年7月21日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

2、关于发行短期融资券事宜

2017年7月24日，本公司完成2017年度第一期短期融资券发行，发行金额30亿元，期限365日，

发行利率为4.53%。

有关详情，请参见本公司于2017年7月24日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

3、关于注册中期票据事宜

2017年8月9日，《中煤能源关于中期票据获准注册的公告》披露，中国银行间市场交易商协

会同意接受本公司注册中期票据100亿元。

有关详情，请参见本公司于2017年8月9日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

4、关于募集资金暂时补充流动资金事宜

2017年8月23日，本公司第三届董事会2017年第六次会议审议批准《关于使用募集资金暂时补

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充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金33.55亿元暂时用于补充公司流动资金，使用期

限不超过12个月。

有关详情，请参见本公司于2017年8月23日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

5、关于变更募集资金用途事宜

2017年8月23日，本公司第三届董事会2017年第六次会议审议通过《关于公司部分A股募集资

金投资项目变更资金用途的议案》，同意公司将小回沟煤矿项目剩余未使用的A股募集资金及该项

目募集资金产生的利息合计7.36亿元，变更用途用于小回沟煤矿建设。此议案还需提交公司2017

年第一次临时股东大会审议批准。

有关详情，请参见本公司于2017年8月23日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

6、关于子公司股权转让事宜

2017 年 8 月 23 日，本公司第三届董事会 2017 年第六次会议审议批准《关于协议转让中煤焦

化控股有限责任公司所持中煤焦化控股（天津）有限责任公司 100%股权的议案》和《关于协议转

让中煤焦化控股有限责任公司所持山西中煤焦化运销有限责任公司 100%股权的议案》。

有关详情，请参见本公司于2017年8月23日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

7、关于提名公司执行董事候选人和聘任总裁和副总裁事宜

2017年8月23日，本公司第三届董事会2017年第六次会议审议通过《关于选举公司执行董事的

议案》、《关于聘任公司总裁的议案》和《关于聘任公司副总裁的议案》，同意提名牛建华先生

为公司第三届董事会执行董事候选人；同意聘任牛建华先生为公司总裁，马刚先生、倪嘉宇先生

为公司副总裁。前述执行董事候选人尚待公司2017年第一次临时股东大会批准。

有关详情，请参见本公司于2017年8月23日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称中国中煤能源股份有限公司

法定代表人李延江

日期 2017 年 10 月 27 日

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2017 年第三季度报告

四、附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2017 年 9 月 30 日

编制单位:中国中煤能源股份有限公司

单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金 19,229,696 15,268,402

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 8,232,458 6,798,966

应收账款 7,858,504 7,658,899

预付款项 2,306,430 1,264,434

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 53,399 74,698

应收股利 90,089 85,970

其他应收款 2,448,495 3,616,127

买入返售金融资产

存货 7,361,013 7,390,899

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 2,800,890 2,382,944

流动资产合计 50,380,974 44,541,339

非流动资产：

发放贷款和垫款

可供出售金融资产 5,392,242 5,396,121

持有至到期投资

长期应收款 269,382 285,342

长期股权投资 15,368,636 14,183,987

投资性房地产 46,789 53,270

固定资产 87,928,018 84,021,034

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2017 年第三季度报告

在建工程 38,169,197 42,877,054

工程物资 225,051 313,431

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 39,390,264 40,155,549

开发支出

商誉 6,084 6,084

长期待摊费用 63,194 92,560

递延所得税资产 3,600,271 3,118,131

其他非流动资产 7,045,200 6,804,883

非流动资产合计 197,504,328 197,307,446

资产总计 247,885,302 241,848,785

流动负债：

短期借款 6,103,147 6,573,031

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 2,735,518 3,046,284

应付账款 17,055,147 18,113,862

预收款项 3,412,980 2,368,889

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 1,012,164 835,609

应交税费 1,756,964 1,809,787

应付利息 510,548 813,536

应付股利 255,747 332,614

其他应付款 4,236,491 4,957,476

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 13,711,587 16,161,810

其他流动负债 7,464,001 6,402,838

流动负债合计 58,254,294 61,415,736

非流动负债：

长期借款 46,166,757 43,496,933

应付债券 26,881,094 25,900,417

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2017 年第三季度报告

其中：优先股

永续债

长期应付款 541,046 530,961

长期应付职工薪酬 66,050 70,936

专项应付款 80,850 68,401

预计负债 1,332,375 1,352,350

递延收益 1,715,277 761,998

递延所得税负债 6,579,751 6,122,688

其他非流动负债 186,525 167,880

非流动负债合计 83,549,725 78,472,564

负债合计 141,804,019 139,888,300

所有者权益

股本 13,258,663 13,258,663

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 38,106,145 38,137,600

减：库存股

其他综合收益 -33,575 -41,632

专项储备 2,052,054 1,181,350

盈余公积 4,031,692 4,030,608

一般风险准备 253,419 253,419

未分配利润 31,019,140 29,099,572

归属于母公司所有者权益合计 88,687,538 85,919,580

少数股东权益 17,393,745 16,040,905

所有者权益合计 106,081,283 101,960,485

负债和所有者权益总计 247,885,302 241,848,785

法定代表人：李延江主管会计工作负责人：柴乔林会计机构负责人：柴乔林

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2017 年第三季度报告

母公司资产负债表

2017 年 9 月 30 日

编制单位:中国中煤能源股份有限公司

单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计

项目期末余额年初余额

流动资产：

货币资金 8,437,655 6,208,626

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

融资产

衍生金融资产

应收票据 550,706 727,856

应收账款 1,827,288 3,409,716

预付款项 532,720 199,866

应收利息 590,549 358,004

应收股利 1,250,019 3,482,903

其他应收款 666,128 713,219

存货 324,968 900,795

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产 9,049,675 8,834,396

其他流动资产 23,375 57,012

流动资产合计 23,253,083 24,892,393

非流动资产：

可供出售金融资产 5,187,988 5,187,988

持有至到期投资

长期应收款 17,881,992 16,120,891

长期股权投资 88,000,199 88,765,227

投资性房地产

固定资产 634,016 647,986

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 75,776 78,938

开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产 1,592,646 1,340,087

其他非流动资产 1,130,617 1,129,684

非流动资产合计 114,503,234 113,270,801

资产总计 137,756,317 138,163,194

流动负债：

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2017 年第三季度报告

短期借款 2,200,000 1,820,000

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 2,209,236 3,723,696

预收款项 813,878 1,154,123

应付职工薪酬 3,613 14,673

应交税费 74,707 49,154

应付利息 398,952 725,213

应付股利

其他应付款 5,899,594 7,490,763

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 5,860,000 6,370,000

其他流动负债 3,000,000 3,000,000

流动负债合计 20,459,980 24,347,622

非流动负债：

长期借款 17,450,000 14,420,000

应付债券 25,887,742 24,909,333

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 43,337,742 39,329,333

负债合计 63,797,722 63,676,955

所有者权益：

股本 13,258,663 13,258,663

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 37,746,846 37,746,278

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 4,030,608 4,030,608

未分配利润 18,922,478 19,450,690

所有者权益合计 73,958,595 74,486,239

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2017 年第三季度报告

负债和所有者权益总计 137,756,317 138,163,194

法定代表人：李延江主管会计工作负责人：柴乔林会计机构负责人：柴乔林

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2017 年第三季度报告

合并利润表

2017 年 1—9 月

编制单位：中国中煤能源股份有限公司

单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计

年初至报告上年年初至

本期金额上期金额

项目期期末金额报告期期末

（7-9 月）（7-9 月）

（1-9 月）金额（1-9 月）

一、营业总收入 22,689,136 15,188,449 59,793,093 41,489,247

其中：营业收入 22,689,136 15,188,449 59,793,093 41,489,247

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 21,279,053 14,857,340 54,901,049 41,676,118

其中：营业成本 15,887,054 10,514,847 39,268,502 28,697,353

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

税金及附加 622,130 395,330 1,934,267 1,043,402

销售费用 2,508,979 2,109,858 7,476,658 6,535,845

管理费用 855,135 867,616 2,421,810 2,283,900

财务费用 811,402 964,505 2,393,606 3,002,050

资产减值损失 594,353 5,184 1,406,206 113,568

加：公允价值变动收益（损失以“－”

号填列）

投资收益（损失以“－”号填 398,617 133,347 788,713 1,339,608

列）

其中：对联营企业和合营企业 388,088 155,289 777,005 425,337

的投资收益

汇兑收益（损失以“－”号填

列）

其他收益 48

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,808,700 464,456 5,680,805 1,152,737

加：营业外收入 74,685 57,759 318,836 137,071

其中：非流动资产处置利得 18,711 224 159,712 1,355

减：营业外支出 16,423 4,582 144,506 24,234

其中：非流动资产处置损失 1,423 1,231 50,088 5,493

四、利润总额（亏损总额以“－”号 1,866,962 517,633 5,855,135 1,265,574

填列）

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2017 年第三季度报告

减：所得税费用 563,515 100,993 1,676,385 -50,374

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,303,447 416,640 4,178,750 1,315,948

归属于母公司所有者的净利润 736,315 277,284 2,432,452 893,691

少数股东损益 567,132 139,356 1,746,298 422,257

六、其他综合收益的税后净额 -4,245 14,910 8,057 29,941

归属母公司所有者的其他综合收益 -4,245 14,910 8,057 29,941

的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负

债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能

重分类进损益的其他综合收益中享有

的份额

（二）以后将重分类进损益的其 -4,245 14,910 8,057 29,941

他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后

将重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

2.可供出售金融资产公允价值 944 -1,961

变动损益

3.持有至到期投资重分类为可

供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部 592

分

5.外币财务报表折算差额 -4,245 14,318 7,113 31,902

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额

七、综合收益总额 1,299,202 431,550 4,186,807 1,345,889

归属于母公司所有者的综合收益总 732,070 292,194 2,440,509 923,632

额

归属于少数股东的综合收益总额 567,132 139,356 1,746,298 422,257

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.02 0.18 0.07

（二）稀释每股收益(元/股) 0.06 0.02 0.18 0.07

法定代表人：李延江主管会计工作负责人：柴乔林会计机构负责人：柴乔林

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2017 年第三季度报告

母公司利润表

2017 年 1—9 月

编制单位：中国中煤能源股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

年初至报告期上年年初至报

本期金额上期金额

项目期末金额告期期末金额

（7-9 月）（7-9 月）

（1-9 月）（1-9 月）

一、营业收入 8,437,346 8,817,095 29,862,068 23,008,276

减：营业成本 7,954,019 8,384,251 28,453,646 21,730,591

税金及附加 21,589 10,316 57,766 48,579

销售费用 402,947 296,486 1,147,664 882,187

管理费用 36,226 54,031 92,090 116,552

财务费用 380,921 473,047 1,121,695 1,493,205

资产减值损失 4,465

加：公允价值变动收益（损

失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－” 767,138 74,634 931,652 564,320

号填列）

其中：对联营企业和合 125,790 74,634 245,185 286,086

营企业的投资收益

其他收益

二、营业利润（亏损以“－” 408,782 -326,402 -79,141 -702,983

号填列）

加：营业外收入 316 385 1,788

其中：非流动资产处置

利得

减：营业外支出 1,903 1,710 2,166 2,267

其中：非流动资产处置

损失

三、利润总额（亏损总额以“－” 406,879 -327,796 -80,922 -703,462

号填列）

减：所得税费用 -82,248 -102,578 -252,559 -317,306

四、净利润（净亏损以“－” 489,127 -225,218 171,637 -386,156

号填列）

五、其他综合收益的税后净额 592 -

（一）以后不能重分类进损

益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合

收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益 592 -

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2017 年第三季度报告

的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综

合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有 592 -

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 489,127 -224,626 171,637 -386,156

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/

股)

（二）稀释每股收益(元/

股)

法定代表人：李延江主管会计工作负责人：柴乔林会计机构负责人：柴乔林

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2017 年第三季度报告

合并现金流量表

2017 年 1—9 月

编制单位：中国中煤能源股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末

（1-9 月）金额（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 68,487,170 47,337,941

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 43,553 6,642

收到其他与经营活动有关的现金 1,388,863 973,116

经营活动现金流入小计 69,919,586 48,317,699

购买商品、接受劳务支付的现金 45,753,283 32,349,929

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 3,924,091 4,596,217

支付的各项税费 7,540,660 3,961,295

支付其他与经营活动有关的现金 2,061,309 1,322,047

经营活动现金流出小计 59,279,343 42,229,488

经营活动产生的现金流量净额 10,640,243 6,088,211

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 10,538

取得投资收益收到的现金 169,101 223,663

处置固定资产、无形资产和其他长期资 540,468 1,378,218

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现 0 606,050

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 5,622,101 23,186,600

投资活动现金流入小计 6,342,208 25,394,531

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2017 年第三季度报告

购建固定资产、无形资产和其他长期资 6,214,383 5,939,134

产支付的现金

投资支付的现金 150,051 689,201

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现 19,037

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 5,190,847 6,280,000

投资活动现金流出小计 11,555,281 12,927,372

投资活动产生的现金流量净额 -5,213,073 12,467,159

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 68,460

其中：子公司吸收少数股东投资收到的 68,460

现金

取得借款收到的现金 21,588,940 10,549,402

发行债券收到的现金 4,000,000 3,000,000

收到其他与筹资活动有关的现金 4,373 12,000

筹资活动现金流入小计 25,593,313 13,629,862

偿还债务支付的现金 24,616,600 30,112,276

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,365,988 4,703,049

其中：子公司支付给少数股东的股利、 61,211 271,700

利润

支付其他与筹资活动有关的现金 216,181 66,150

筹资活动现金流出小计 29,198,769 34,881,475

筹资活动产生的现金流量净额 -3,605,456 -21,251,613

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6,498 2,738

五、现金及现金等价物净增加额 1,815,216 -2,693,505

加：期初现金及现金等价物余额 9,893,779 11,195,663

六、期末现金及现金等价物余额 11,708,995 8,502,158

法定代表人：李延江主管会计工作负责人：柴乔林会计机构负责人：柴乔林

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2017 年第三季度报告

母公司现金流量表

2017 年 1—9 月

编制单位：中国中煤能源股份有限公司

单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计

项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末

（1-9 月）金额（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 30,771,921 24,139,516

收到的税费返还 196 958

收到其他与经营活动有关的现金 189,957 1,023,007

经营活动现金流入小计 30,962,074 25,163,481

购买商品、接受劳务支付的现金 29,006,447 22,178,970

支付给职工以及为职工支付的现金 180,634.00 159,353

支付的各项税费 95,321 427,300

支付其他与经营活动有关的现金 412,401 648,010

经营活动现金流出小计 29,694,803 23,413,633

经营活动产生的现金流量净额 1,267,271 1,749,848

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 2,628,287 175,439

处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,449,848 107

产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额

收到其他与投资活动有关的现金 5,405,601 17,659,445

投资活动现金流入小计 10,483,736 17,834,991

购建固定资产、无形资产和其他长期资 10,652 3,471

产支付的现金

投资支付的现金 1,058,000 1,588,906

取得子公司及其他营业单位支付的现

金净额

支付其他与投资活动有关的现金 9,916,312 4,892,456

投资活动现金流出小计 10,984,964 6,484,833

投资活动产生的现金流量净额 -501,228 11,350,158

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 -

取得借款收到的现金 14,180,000 2,010,000

发行债券收到的现金 4,000,000 3,000,000

收到其他与筹资活动有关的现金 1,020,824 -

筹资活动现金流入小计 19,200,824 5,010,000

偿还债务支付的现金 14,280,000 17,545,000

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,850,133 3,053,160

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2017 年第三季度报告

支付其他与筹资活动有关的现金 568,695 66,150

筹资活动现金流出小计 17,698,828 20,664,310

筹资活动产生的现金流量净额 1,501,996 -15,654,310

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 111

五、现金及现金等价物净增加额 2,268,039 -2,554,193

加：期初现金及现金等价物余额 4,723,092 7,367,866

六、期末现金及现金等价物余额 6,991,131 4,813,673

法定代表人：李延江主管会计工作负责人：柴乔林会计机构负责人：柴乔林

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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