2017 年第三季度报告
公司代码：600624 公司简称：复旦复华
上海复旦复华科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵文斌、主管会计工作负责人叶伟达及会计机构负责人（会计主管人员）顾宝玲
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,306,714,146.47 2,304,988,202.48 0.07
归属于上市公司
1,099,334,110.03 1,090,959,768.36 0.77
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
53,627,474.03 -42,637,066.68 225.78
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 541,213,918.98 502,540,103.19 7.70
归属于上市公司 27,707,818.29 38,172,747.12 -27.41
股东的净利润
归属于上市公司 31,002,019.65 29,552,911.76 4.90
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 2.51 3.52 减少 1.01 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0405 0.0558 -27.42
（元/股）
稀释每股收益 0.0405 0.0558 -27.42
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -166.00 -28,123.72
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 3,326,042.39 12,119,578.44
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
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企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 -11,500,000.00 预计负债
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -1,145,965.63 -1,170,033.06
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -250,273.57 -320,674.80
（税后）
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所得税影响额 -261,862.65 -2,394,948.22
合计 1,667,774.54 -3,294,201.36
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 72,656
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称
期末持股数量 比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 股份状态 数量
量
复旦大学 128,338,600 18.74 0 无 0 国有法人
上海上科科技 76,050,000 11.11 0 质押 76,050,000 境内非国
投资有限公司 有法人
上海复旦科技 25,350,000 3.70 0 无 0 国有法人
产业控股有限
公司
魏宏义 3,863,263 0.56 0 未知 0 未知
林乐民 3,588,265 0.52 0 未知 0 未知
陈峰 3,290,000 0.48 0 未知 0 未知
叶国林 3,038,828 0.44 0 未知 0 未知
王俊松 2,555,720 0.37 0 未知 0 未知
厦门国际信托 2,554,400 0.37 0 未知 0 未知
有限公司－安
盈鑫享 3 号证
券投资集合资
金信托计划
马征 2,251,034 0.33 0 未知 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
复旦大学 128,338,600 人民币普通股 128,338,600
上海上科科技投资有限公 76,050,000 76,050,000
人民币普通股
司
上海复旦科技产业控股有 25,350,000 人民币普通股 25,350,000
限公司
魏宏义 3,863,263 人民币普通股 3,863,263
林乐民 3,588,265 人民币普通股 3,588,265
陈峰 3,290,000 人民币普通股 3,290,000
叶国林 3,038,828 人民币普通股 3,038,828
王俊松 2,555,720 人民币普通股 2,555,720
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厦门国际信托有限公司－ 2,554,400 人民币普通股 2,554,400
安盈鑫享 3 号证券投资集合
资金信托计划
马征 2,251,034 人民币普通股 2,251,034
上述股东关联关系或一致 前十名股东中的第一名股东复旦大学与其余股东之间不存在关联关系
行动的说明 或一致行动人关系；第二名股东上海上科科技投资有限公司持有第三
名股东上海复旦科技产业控股有限公司 22%股权；第四名至第十名股
东之间未知存在关联关系或一致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、主要财务数据
单位：元 币种：人民币
项目名称 本期金额 上期金额 本 期 比 情况说明
上期增
减 （%）
经营活动产 主要系销售商品、提供劳务
生的现金流 53,627,474.03 -42,637,066.68 225.78 收到的现金比上年同期增加
量净额 所致。
二、合并资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
主要资产 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 本期期末 重大变化说明（变化超过 30%）
合并 日合并 金额较上
期期末变
动比例
（%）
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子公司上海复旦复华药业有限
应收票据 4,784,367.34 3,647,223.29 31.18 公司尚未贴现应收票据比期初
增加所致。
主要系子公司海门复华房地产
预付款项 43,032,264.82 14,075,537.14 205.72 发展有限公司本期预付款项增
加所致。
主要系子公司上海复旦复华科
其他应收
14,607,576.51 10,183,147.47 43.45 技创业有限公司应收款项增加
款
所致。
主要系子公司上海复华高新技
术园区发展有限公司和子公司
其他非流 复旦复华高新技术园区（海门）
13,652,589.29 9,558,892.35 42.83
动资产 发展有限公司本年购买基金
（尚在审批过程中）而上年并
无此项业务所致。
主要系子公司海门复华房地产
应付账款 221,550,740.47 330,621,594.23 -32.99 发展有限公司支付工程款所
致。
子公司海门复华房地产发展有
预收款项 148,689,690.51 6,318,690.45 2253.17
限公司预收售房款所致。
应付职工 主要系子公司上海中和软件有
1,560,344.63 4,852,282.37 -67.84
薪酬 限公司支付职工薪酬所致。
主要系子公司上海中和软件有
应交税费 25,317,772.28 37,074,334.66 -31.71 限公司和子公司江苏复旦复华
药业有限公司上交税金所致。
公司执行了 2016 年度利润分
应付股利 16,333,559.31 12,491,344.31 30.76
配方案所致。
主要系子公司上海复旦复华药
其他应付
62,680,517.32 32,480,487.00 92.98 业有限公司应付款项增加所
款
致。
子公司上海复华高新技术园区
其他流动
0.00 4,629.30 -100.00 发展有限公司比上年同期减少
负债
该款项所致。
子公司江苏复旦复华药业有限
长期借款 43,789,661.35 65,194,184.56 -32.83
公司归还长期借款所致。
三、合并利润表项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 本期金额 上期金额 本期比上 情况说明
期增减
（%）
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主要系本年度执行《增值税会
计处理规定》管理费用相关税
费调整至本科目，子公司江苏
复旦复华药业有限公司、子公
税金及附加 9,108,494.46 3,870,386.63 135.34 司复旦复华高新技术园区（海
门）发展有限公司和子公司上
海复华高新技术园区发展有
限公司税金及附加比上年同
期增加综合影响所致。
主要系子公司上海复旦复华
药业有限公司和子公司海门
销售费用 75,963,977.56 42,645,563.26 78.13
复华房地产发展有限公司销
售费用增加所致。
主要系根据经营需要公司上
半年度短期借款比上年同期
增加相应增加借款利息支出
财务费用 3,853,905.31 -776,441.29 596.36 和子公司江苏复旦复华药业
有限公司借款利息资本化停
止故增加财务费用综合影响
所致。
主要系子公司上海复华高科
技产业开发有限公司上年购
买理财产品获得收益和母公
投资收益 -852,163.73 1,668,737.91 -151.07
司购买长城证券资产管理计
划产品获得的收益，本报告期
内无此二项收益所致。
其中：对联营
主要系联营公司上海复华软
企业和合营
-484,765.19 -119,750.81 304.81 件产业发展有限公司亏损比
企业的投资
上年同期增加所致。
收益
主要系子公司上海中和软件
营业外收入
有限公司和上海坤耀科技有
其中：非流动
8,154.64 277,125.55 -97.06 限公司上年处置一批固定资
资产处置利
产，本报告期内上述两家公司
得
无此项处置所致。
主要系公司因华源担保案诉
讼事项本报告期计提了担保
营业外支出 13,172,531.74 2,818,987.31 367.28
相关利息 1,150 万元的预计
负债所致。
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主要系子公司上海复旦软件
非流动资产 园有限公司和子公司上海中
36,278.36 258,960.41 -85.99
处置损失 和软件有限公司固定资产处
置损失比上年同期减少所致。
主要系子公司上海复旦复华
所得税费用 13,558,718.26 9,848,711.85 37.67 药业有限公司所得税费用增
加所致。
四、合并现金流量表项目
单位：元 币种：人民币
项目名称 本期金额 上期金额 本期比上 情况说明
期增减
（%）
主要系子公司海门复华房地
销售商品、提 产发展有限公司售房收入款
供劳务收到 685,603,072.27 518,958,140.30 32.11 增加和子公司上海复旦复华
的现金 药业有限公司销售商品收到
现金增加综合影响所致。
子公司上海中和软件有限公
收到的税费
14,357,905.54 27,200,080.99 -47.21 司本报告期收到的税费返还
返还
比上年同期减少所致。
主要系母公司和子公司上海
支付其他与
复旦复华药业有限公司支付
经营活动有 93,731,356.40 64,081,599.19 46.27
其他与经营有关的现金比上
关的现金
年同期增加所致。
经营活动产 主要系销售商品、提供劳务收
生的现金流 53,627,474.03 -42,637,066.68 225.78 到的现金比上年同期增加所
量净额 致。
子公司上海复华高科技产业
开发有限公司上年同期收回
收回投资收
350,000.00 90,000,000.00 -99.61 购买银行理财产品的现金，本
到的现金
报告期无此项业务所致。
母公司购买长城证券资产管
理计划产品取得收益和子公
取得投资收
司上海复华高科技产业开发
益收到的现 0.00 2,694,791.78 -100.00
有限公司上年同期购买银行
金
理财产品取得的收益，本报告
期内无此二项业务所致。
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处置固定资 主要系子公司上海中和软件
产、无形资产 有限公司和上海坤耀科技有
和其他长期 1,500.00 311,074.00 -99.52 限公司处置固定资产收入比
资产收回的 上年同期减少所致。
现金净额
主要系收回投资收到的现金
投资活动现 和取得投资收益收到的现金
351,500.00 93,005,865.78 -99.62
金流入小计 比上年同期大幅减少所致。
购建固定资 主要系子公司复旦复华高新
产、无形资产 技术园区（海门）发展有限公
和其他长期 16,211,787.05 29,610,811.86 -45.25 司购建固定资产比上年同期
资产支付的 减少所致。
现金
主要系子公司上海复华高科
投资支付的 技产业开发有限公司上年同
7,330,000.00 50,000,000.00 -85.34
现金 期购买银行理财产品，本报告
期无此项业务所致。
主要系购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现
投资活动现
23,541,787.05 79,610,811.86 -70.43 金和投资支付的现金比上年
金流出小计
同期大幅减少所致。
主要系投资活动现金流入和
投资活动现金流出均比上年
投资活动产
同期大幅减少及本报告期投
生的现金流 -23,190,287.05 13,395,053.92 -273.13
资活动现金流出金额大于投
量净额
资活动现金流入金额综合影
响所致。
公司根据经营需要，归还银行
偿还债务支
432,800,000.00 253,800,000.00 70.53 借款比上年同期增加所致。
付的现金
其中：子公司 子公司上海复旦复华药业有
支付给少数 限公司上年支付给少数股东
0.00 1,300,000.00 -100.00
股东的股利、 的股利，本报告期无此项业务
利润 所致。
筹资活动现 主要系公司归还银行借款比
464,580,070.10 284,682,130.50 63.19 上年同期增加所致。
金流出小计
筹资活动产 主要系公司偿还债务及筹资
生的现金流 -95,580,070.10 88,117,869.50 -208.47 活动现金流出综合影响所致。
量净额
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汇率变动对 主要系日元汇率变动所致。
现金及现金
-714,477.19 2,910,221.12 -124.55
等价物的影
响
主要系投资活动产生的现金
现金及现金 流量净额和筹资活动产生的
等价物净增 -65,857,360.31 61,786,077.86 -206.59 现金流量净额减少和经营活
加额 动产生的现金流量净额增加
综合影响所致。
主要系母公司购买长城证券
期初现金及 资产管理计划产品到期赎回
现金等价物 383,041,802.68 208,486,009.59 83.73 致使银行存款增加和短期借
余额 款增加而增加了货币资金综
合影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司控股子公司上海复旦复华药业有限公司（以下简称“药业公司”）于 2016 年 9 月 9
日收到上海市国家税务局第一稽查局和上海市地方税务局第一稽查局发出的税务行政处罚事项告
知书，告知书称药业公司在 2012 年 7 月至 2014 年 11 月期间，收受国生基地虚开的增值税专用发
票 1408 份，在 2012-2015 年期间，收受上海奇泓企业管理咨询事务所等 7 家公司虚开的增值税发
票 468 份，在 2009-2012 年期间，收受上海奇泓企业管理咨询事务所等 10 家公司虚开的普通发票
505 份，以上事项税务局拟对药业公司应补缴的增值税、城市维护建设税处 1 倍罚款
147,718,733.39 元，企业所得税处 1 倍罚款 118,772,115.13 元，共计 266,490,848.52 元。
2016 年 9 月 28 日药业公司相关人员参加上海市国家税务局第一稽查局和上海市地方税务局
第一稽查局举行的非公开的听证，并就税务行政处罚事项进行了如实陈述和申辩。
2016 年 10 月 18 日，公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于控股子公司收到税务
行政处罚事项的进展公告》，截至公告日，药业公司尚未收到上海市国家税务局和上海市地方税
务局的行政处罚决定，药业公司将继续积极与相关单位部门保持陈述、沟通和协调。
通过税务局稽查及自查，药业公司认识到在 2009-2015 年期间，收受上海奇泓企业管理咨询
事务所等公司咨询费等发票的处理上存在有不规范行为的地方。药业公司已于 2016 年 11 月 7 日
自行缴纳税款 18,269,285.94 元。
上述事项目前尚在处理过程中，对公司期后利润的影响目前还无法确定。
2、有关对中国华源集团有限公司的担保事项，本公司于 2016 年 1 月 12 日收到上海市静安区
人民法院签发的（2015）静民四（商）初字第 5410 号《应诉通知书》等相关法律文书。原告中国
信达资产管理股份有限公司上海市分公司诉本公司保证合同纠纷一案中，原告请求判令本公司归
还借款本金人民币 2925 万元、利息人民币 22,469,447.46 元（利息暂计算至 2014 年 6 月 20 日）
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（截至 2014 年 6 月 20 日的本息合计人民币 51,719,447.46 元）及至本息全部还清之日止的利息。
原告于 2015 年 12 月 7 日向上海市静安区人民法院提出财产保全的申请，要求冻结本公司银行存
款人民币 51,719,447.46 元或查封、扣押本公司相应价值的财产，并已提供担保。上海市静安区
人民法院裁定冻结被告上海复旦复华科技股份有限公司银行存款人民币 51,719,447.46 元，不足
部分则查封、扣押公司相应价值的财产。
本公司于 2016 年 10 月 14 日收到上海市静安区人民法院签发的（2015）静民四（商）初字第
5410 号《民事判决书》等相关法律文书。原告中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司的诉
讼请求不予支持。
本公司于 2016 年 10 月 27 日收到上海市静安区人民法院寄送的中国信达资产管理股份有限公
司上海市分公司诉本公司保证合同纠纷一案的上诉状副本。上诉人中国信达资产管理股份有限公
司上海分公司请求：撤销上海市静安区人民法院（2015）静民四（商）初字第 5410 号判决，依法
改判或发回重审。2016 年 11 月 29 日，上海市第二中级人民法院召开上诉案件的听证，本公司和
中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司按法院通知参与了听证，法院未对案件当庭进行裁
判。公司已计提了上述担保本金 2,925 万元的预计负债。
本公司于 2017 年 4 月 18 日收到上海市第二中级人民法院（2016）沪 02 民终 9479 号《民事
判决书》，法院判决如下：1、撤销上海市静安区人民法院（2015）静民四（商）初字第 5410 号
民事判决。 2、被上诉人上海复旦复华科技股份有限公司应对借款本金人民币 29,250,000 元、利
息人民币 22,161,078.78 元（截至 2014 年 6 月 20 日），及自 2014 年 6 月 21 日起至本息全部清
偿之日止的利息 [人民币 29,250,000 元×4.8675‰÷30×(1+40%)×逾期天数] 向上诉人中国信
达资产管理股份有限公司上海市分公司承担连带清偿责任，被上诉人上海复旦复华科技股份有限
公司履行保证责任后，有权向主债务人中国华源集团有限公司追偿。 如未按本判决指定的期间履
行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延
履行期间的债务利息。若按涉案的金额赔付的话，则将对公司期后利润产生重大影响。
本公司于2017年6月14日收到上海市高级人民法院（2017）沪民申1542号《民事申请再审案件
受理通知书》，因公司与中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司保证合同纠纷一案，不服
上海市第二中级人民法院于2017年4月11日作出的（2016）沪02民终9479号民事判决书，公司向上
海市高级人民法院申请再审，上海市高级人民法院已立案审查。
本公司于2017年9月18日收到上海市高级人民法院（2017）沪民申1542号《民事裁定书》，上
海市高级人民法院裁定如下：1、指令上海市第二中级人民法院再审本案；2、再审期间，中止原
判决执行。
公司现已计提了担保相关利息1,150万元的预计负债。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
1、公司控股子公司上海复旦复华药业有限公司收到税务处罚告知书事项，目前尚在沟通、处
理过程中，对公司期后利润影响目前还无法确定。
2、有关对中国华源集团有限公司的担保事项，公司于2016年10月14日收到上海市静安区人民
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2017 年第三季度报告
法院签发的（2015）静民四（商）初字第5410号《民事判决书》等相关法律文书，上海市静安区
人民法院判决原告中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司的诉讼请求不予支持，详见公司
临时公告2016-041。2017年4月18日收到上海市第二中级人民法院（2016）沪02民终9479号《民事
判决书》，上海市第二中级人民法院判决如下：一、撤销上海市静安区人民法院（2015）静民四
（商）初字第5410号民事判决。二、上海复旦复华科技股份有限公司应对借款本金和利息承担连
带清偿责任，详见公司临时公告2017-015。公司已按逾期担保金额计提预计负债2,925万元。本公
司于2017年6月14日收到上海市高级人民法院（2017）沪民申1542号《民事申请再审案件受理通知
书》，因公司与中国信达资产管理股份有限公司上海市分公司保证合同纠纷一案，不服上海市第
二中级人民法院于2017年4月11日作出的（2016）沪02民终9479号民事判决书，公司向上海市高级
人民法院申请再审，上海市高级人民法院已立案审查。详见临时公告2017-021。本公司于2017年6
月26日收到上海市高级人民法院上述再审案件的传票详见临时公告2017-023。本公司于2017年9
月18日收到上海市高级人民法院（2017）沪民申1542号《民事裁定书》，上海市高级人民法院裁
定如下：1、指令上海市第二中级人民法院再审本案；2、再审期间，中止原判决执行。详见临时
公告2017-036。公司现已计提了担保相关利息1,150万元的预计负债。对公司期后利润的影响视后
续进展而定。
上海复旦复华科技股份有
公司名称
限公司
法定代表人 赵文斌
日期 2017 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海复旦复华科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 318,078,598.81 383,599,205.96
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,784,367.34 3,647,223.29
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2017 年第三季度报告
应收账款 87,989,732.16 85,857,485.35
预付款项 43,032,264.82 14,075,537.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 8,638,614.78 8,638,614.78
其他应收款 14,607,576.51 10,183,147.47
买入返售金融资产
存货 818,817,992.60 775,683,796.12
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,244,547.97 36,673,027.69
流动资产合计 1,326,193,694.99 1,318,358,037.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 13,530,000.00 13,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 213,304,413.83 214,750,274.50
投资性房地产 103,572,346.94 106,344,698.46
固定资产 417,074,532.22 427,206,042.83
在建工程 132,871,090.51 126,321,778.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 76,299,597.23 78,092,461.80
开发支出 4,733,201.49 4,733,201.49
商誉
长期待摊费用 3,084,223.67 4,024,358.15
递延所得税资产 2,398,456.30 2,398,456.30
其他非流动资产 13,652,589.29 9,558,892.35
非流动资产合计 980,520,451.48 986,630,164.68
资产总计 2,306,714,146.47 2,304,988,202.48
流动负债：
短期借款 389,000,000.00 427,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
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2017 年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据
应付账款 221,550,740.47 330,621,594.23
预收款项 148,689,690.51 6,318,690.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,560,344.63 4,852,282.37
应交税费 25,317,772.28 37,074,334.66
应付利息
应付股利 16,333,559.31 12,491,344.31
其他应付款 62,680,517.32 32,480,487.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 42,060,420.21 45,655,897.00
其他流动负债 - 4,629.30
流动负债合计 907,193,044.73 897,299,259.32
非流动负债：
长期借款 43,789,661.35 65,194,184.56
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 11,691,132.10 11,263,632.10
专项应付款
预计负债 80,750,000.00 79,250,000.00
递延收益 90,382,123.43 92,587,250.60
递延所得税负债 46,362.96 46,362.96
其他非流动负债
非流动负债合计 226,659,279.84 248,341,430.22
负债合计 1,133,852,324.57 1,145,640,689.54
所有者权益
股本 684,712,010.00 684,712,010.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 172,564,968.46 172,564,968.46
减：库存股
其他综合收益 -17,907,223.90 -15,691,547.53
专项储备
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2017 年第三季度报告
盈余公积 19,421,275.40 19,421,275.40
一般风险准备
未分配利润 240,543,080.07 229,953,062.03
归属于母公司所有者权益合计 1,099,334,110.03 1,090,959,768.36
少数股东权益 73,527,711.87 68,387,744.58
所有者权益合计 1,172,861,821.90 1,159,347,512.94
负债和所有者权益总计 2,306,714,146.47 2,304,988,202.48
法定代表人：赵文斌 主管会计工作负责人：叶伟达 会计机构负责人：顾宝玲
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海复旦复华科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 11,051,662.41 1,200,488.68
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 5,017,505.06 5,019,155.06
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 926,387,775.49 974,353,887.14
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 942,456,942.96 980,573,530.88
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 324,186,735.28 324,215,626.86
投资性房地产
固定资产 357,306.76 402,532.54
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
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2017 年第三季度报告
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 355,083.28 551,933.26
递延所得税资产 1,811,034.63 1,811,034.63
其他非流动资产
非流动资产合计 326,710,159.95 326,981,127.29
资产总计 1,269,167,102.91 1,307,554,658.17
流动负债：
短期借款 299,000,000.00 328,800,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 37,814.50 154,000.00
应交税费 822,792.46 807,248.45
应付利息
应付股利 3,842,215.00
其他应付款 30,129,890.85 8,372,910.19
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 333,832,712.81 338,134,158.64
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,547,836.00 2,460,086.00
专项应付款
预计负债 80,750,000.00 79,250,000.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 83,297,836.00 81,710,086.00
负债合计 417,130,548.81 419,844,244.64
所有者权益：
股本 684,712,010.00 684,712,010.00
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2017 年第三季度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 161,896,336.61 161,896,336.61
减：库存股
其他综合收益 -595,000.00 -595,000.00
专项储备
盈余公积 19,421,275.40 19,421,275.40
未分配利润 -13,398,067.91 22,275,791.52
所有者权益合计 852,036,554.10 887,710,413.53
负债和所有者权益总计 1,269,167,102.91 1,307,554,658.17
法定代表人：赵文斌 主管会计工作负责人：叶伟达 会计机构负责人：顾宝玲
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 199,628,999.87 190,242,592.10 541,213,918.98 502,540,103.19
其中：营业收入 199,628,999.87 190,242,592.10 541,213,918.98 502,540,103.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 187,102,276.71 171,935,625.49 493,376,635.44 460,912,996.48
其中：营业成本 107,086,775.45 127,253,652.09 310,690,356.39 329,628,747.19
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,902,567.11 968,372.36 9,108,494.46 3,870,386.63
销售费用 45,968,538.27 13,254,561.22 75,963,977.56 42,645,563.26
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2017 年第三季度报告
管理费用 29,158,309.20 30,001,370.79 91,759,419.90 83,114,138.99
财务费用 986,086.68 -42,330.97 3,853,905.31 -776,441.29
资产减值损失 500,000.00 2,000,481.82 2,430,601.70
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 -103,623.65 -406,151.04 -852,163.73 1,668,737.91
以“－”号填列）
其中：对联营企 -340,427.15 -104,050.02 -484,765.19 -119,750.81
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以 12,423,099.51 17,900,815.57 46,985,119.81 43,295,844.62
“－”号填列）
加：营业外收入 3,532,604.47 2,321,478.05 12,593,953.40 12,058,655.50
其中：非流动资 1,500.00 8,154.64 277,125.55
产处置利得
减：营业外支出 1,352,693.71 54,079.92 13,172,531.74 2,818,987.31
其中：非流动资 1,666.00 4,079.92 36,278.36 258,960.41
产处置损失
四、利润总额（亏损总 14,603,010.27 20,168,213.70 46,406,541.47 52,535,512.81
额以“－”号填列）
减：所得税费用 3,775,006.92 3,608,757.62 13,558,718.26 9,848,711.85
五、净利润（净亏损以 10,828,003.35 16,559,456.08 32,847,823.21 42,686,800.96
“－”号填列）
归属于母公司所有 9,290,979.86 14,949,065.48 27,707,818.29 38,172,747.12
者的净利润
少数股东损益 1,537,023.49 1,610,390.60 5,140,004.92 4,514,053.84
六、其他综合收益的税 -737,784.52 151,221.54 -2,215,676.37 3,356,021.65
后净额
归属母公司所有者 -737,784.52 151,221.54 -2,215,676.37 3,356,021.65
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
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2017 年第三季度报告
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分 -737,784.52 151,221.54 -2,215,676.37 3,356,021.65
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 -737,784.52 151,221.54 -2,215,676.37 3,356,021.65
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 10,090,218.83 16,710,677.62 30,632,146.84 46,042,822.61
归属于母公司所有 8,553,195.34 15,100,287.02 25,492,141.92 41,528,768.77
者的综合收益总额
归属于少数股东的 1,537,023.49 1,610,390.60 5,140,004.92 4,514,053.84
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0136 0.0218 0.0405 0.0558
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.0136 0.0218 0.0405 0.0558
(元/股)
法定代表人：赵文斌 主管会计工作负责人：叶伟达 会计机构负责人：顾宝玲
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2017 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 4,035,438.90 3,541,321.83 12,546,166.67 9,383,088.82
减：营业成本 215,656.36 330,863.36 215,656.36
税金及附加 10,389.31 16,469.48 38,516.12 171,339.32
销售费用
管理费用 2,069,496.84 1,338,853.35 6,484,957.72 5,922,105.07
财务费用 4,352,969.69 3,324,463.17 12,717,587.07 7,899,969.45
资产减值损失 500,000.00 1,650.00 1,469,255.85
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 -13,090.28 -14,790.20 -28,891.58 1,952,362.22
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－” -2,410,507.22 -1,868,910.73 -7,056,299.18 -4,342,875.01
号填列）
加：营业外收入 80.00 85.00 240.00 85.00
其中：非流动资产
处置利得
减：营业外支出 11,500,000.00 2,500,000.00
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额以 -2,410,427.22 -1,868,825.73 -18,556,059.18 -6,842,790.01
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－” -2,410,427.22 -1,868,825.73 -18,556,059.18 -6,842,790.01
号填列）
五、其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进
损益的其他综合收益
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2017 年第三季度报告
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 -2,410,427.22 -1,868,825.73 -18,556,059.18 -6,842,790.01
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0035 -0.0027 -0.0271 -0.0100
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.0035 -0.0027 -0.0271 -0.0100
(元/股)
法定代表人：赵文斌 主管会计工作负责人：叶伟达 会计机构负责人：顾宝玲
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 685,603,072.27 518,958,140.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
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2017 年第三季度报告
收到的税费返还 14,357,905.54 27,200,080.99
收到其他与经营活动有关的现金 30,120,187.09 24,730,013.81
经营活动现金流入小计 730,081,164.90 570,888,235.10
购买商品、接受劳务支付的现金 300,015,975.49 276,117,698.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 199,751,690.97 192,864,056.69
支付的各项税费 82,954,668.01 80,461,947.80
支付其他与经营活动有关的现金 93,731,356.40 64,081,599.19
经营活动现金流出小计 676,453,690.87 613,525,301.78
经营活动产生的现金流量净额 53,627,474.03 -42,637,066.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 350,000.00 90,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,694,791.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,500.00 311,074.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 351,500.00 93,005,865.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资 16,211,787.05 29,610,811.86
产支付的现金
投资支付的现金 7,330,000.00 50,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 23,541,787.05 79,610,811.86
投资活动产生的现金流量净额 -23,190,287.05 13,395,053.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 369,000,000.00 372,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 369,000,000.00 372,800,000.00
偿还债务支付的现金 432,800,000.00 253,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 31,780,070.10 30,882,130.50
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2017 年第三季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、 1,300,000
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 464,580,070.10 284,682,130.50
筹资活动产生的现金流量净额 -95,580,070.10 88,117,869.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -714,477.19 2,910,221.12
五、现金及现金等价物净增加额 -65,857,360.31 61,786,077.86
加：期初现金及现金等价物余额 383,041,802.68 208,486,009.59
六、期末现金及现金等价物余额 317,184,442.37 270,272,087.45
法定代表人：赵文斌 主管会计工作负责人：叶伟达 会计机构负责人：顾宝玲
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：上海复旦复华科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 529,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 250,371,873.13 353,157,064.47
经营活动现金流入小计 250,900,873.13 353,157,064.47
购买商品、接受劳务支付的现金 183,919.00 440,698.25
支付给职工以及为职工支付的现金 4,626,454.55 4,003,696.78
支付的各项税费 664,728.14 1,080,395.66
支付其他与经营活动有关的现金 181,345,993.00 453,737,380.16
经营活动现金流出小计 186,821,094.69 459,262,170.85
经营活动产生的现金流量净额 64,079,778.44 -106,105,106.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 4,926.80 23,428.00
产支付的现金
投资支付的现金
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2017 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,926.80 23,428.00
投资活动产生的现金流量净额 -4,926.80 1,976,572.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 279,000,000.00 293,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 279,000,000.00 293,800,000.00
偿还债务支付的现金 308,800,000.00 168,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,760,431.07 21,116,611.66
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 333,560,431.07 189,916,611.66
筹资活动产生的现金流量净额 -54,560,431.07 103,883,388.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 9,514,420.57 -245,146.04
加：期初现金及现金等价物余额 643,085.40 996,818.62
六、期末现金及现金等价物余额 10,157,505.97 751,672.58
法定代表人：赵文斌 主管会计工作负责人：叶伟达 会计机构负责人：顾宝玲
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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