智光电气：关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告_股票频道

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002169 证券简称：智光电气公告编号：2017093

广州智光电气股份有限公司

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份数量为 155,569,230 股，占公司总股本的 19.7475%，

为公司非公开发行股票的有限售条件股份；

2、本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 10 月 13 日。

一、本次解除限售股份及公司股本变动的基本情况

1、本次解除限售股份取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可[2016]1785 号）核准，广州智光电气股份有限公司

（以下简称“公司”）于 2016 年 9 月 14 日向 9 名特定合格投资者非公开发行人

民币普通股（A 股）77,784,615 股，每股发行价格为 19.50 元，发行后公司总股

本由 316,111,382 股增加至 393,895,997 股，新增股份于 2016 年 10 月 13 日在

深圳证券交易所上市，限售期为 12 个月，从上市首日起算。

本次非公开发行的获配投资者及其获配股数如下：

获配股数占公司总股

序号认购对象名称锁定期（月）

（股）本比例

1 嘉实基金管理有限公司 11,794,871 2.9944% 12

2 长江证券（上海）资产管理有限公司 10,102,564 2.5648% 12

3 信诚基金管理有限公司 8,871,794 2.2523% 12

4 中船财务有限责任公司 8,205,128 2.0831% 12

5 东方证券股份有限公司 8,205,128 2.0831% 12

6 上海光大证券资产管理有限公司 8,205,128 2.0831% 12

7 华融国际信托有限责任公司 8,205,128 2.0831% 12

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8 工银瑞信基金管理有限公司 8,205,128 2.0831% 12

9 财通基金管理有限公司 5,989,746 1.5206% 12

合计 77,784,615 19.7475% -

上述 9 名非公开发行股票认购对象即为本次申请解除股份限售股东。

2、公司股本变动情况

根据公司第四届董事会第三十一次会议、公司 2016 年年度股东大会审议通

过的《关于 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以 2016 年

12 月 31 日公司总股本 393,895,997 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红

利人民币 1.80 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。

该权益分派方案已于 2017 年 5 月 25 日实施完毕，公司总股本增至 787,791,994

股，上述非公开发行限售股份数增至 155,569,230 股。

截止本公告日，公司总股本为 787,791,994 股，尚未解除限售的股份数量为

284,036,722 股，占公司总股本的 36.0548%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东做出的承诺

上述 9 名非公开发行股票认购对象均承诺：此次获配的股份从本次新增股份

上市首日起 12 个月内不转让。

2、上述承诺履行情况

截至本公告日，本次申请解除股份限售的上述 9 名股东均严格履行了上述承

诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

3、占用上市公司资金和违规担保情况

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金

的情形，公司也不存在违法违规对其提供担保的情形。

三、本次解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 10 月 13 日。

2、本次解除限售股份数量为 155,569,230 股，占公司总股本的 19.7475%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 9 名，涉及证券账户 64 户。

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下：

本次解除限售

序所持限售股本次解除限售

股东名称证券账户名称股份数占公司

号份数量（股）股份数量（股）

总股本比例

嘉实基金－农业银行－农

银汇理（上海）资产管理 5,333,334 5,333,334 0.6770%

有限公司

嘉实基金管嘉实基金－兴业银行－上

1 4,923,076 4,923,076 0.6249%

理有限公司海兴瀚资产管理有限公司

嘉实基金－平安银行－华

5,128,204 5,128,204 0.6510%

夏资本管理有限公司

全国社保基金五零四组合 8,205,128 8,205,128 1.0415%

长江证券（上融通资本－广州农商银行

2 海）资产管理－广州农村商业银行股份 20,205,128 20,205,128 2.5648%

有限公司有限公司

信诚基金－中信证券－中

信信托－中信信托定增

1,323,076 1,323,076 0.1679%

基金投资 1 号集合资金信

托计划

信诚基金－中信证券－上

3,076,922 3,076,922 0.3906%

海国鑫投资发展有限公司

信诚基金－中信证券－合

7,692,306 7,692,306 0.9764%

信诚基金管众人寿保险股份有限公司

理有限公司信诚基金－工商银行－中

国对外经济贸易信托有限 2,051,282 2,051,282 0.2604%

公司

中国工商银行股份有限公

司－信诚鼎利定增灵活配 3,189,744 3,189,744 0.4049%

置混合型证券投资基金

信诚基金－中信银行－信

410,258 410,258 0.0521%

诚定增 1 号资产管理计划

中船财务有

4 中船财务有限责任公司 16,410,256 16,410,256 2.0831%

限责任公司

光大证券－光大银行－光

7,179,486 7,179,486 0.9113%

大阳光集合资产管理计划

光大证券－光大－光大阳

上海光大证

光避险增值集合资产管理 4,102,564 4,102,564 0.5208%

5 券资产管理

计划

有限公司

光大资管－光大银行－光

大阳光启明星集合资产管 5,128,206 5,128,206 0.6510%

理计划

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

东方证券股

6 东方证券股份有限公司 16,410,256 16,410,256 2.0831%

份有限公司

华融国际信

华融国际信托有限责任公

7 托有限责任 16,410,256 16,410,256 2.0831%

司

公司

兴业银行股份有限公司－

工银瑞信新材料新能源行 6,153,846 6,153,846 0.7812%

业股票型证券投资基金

中国银行股份有限公司－

工银瑞信核心价值混合型 2,051,282 2,051,282 0.2604%

证券投资基金

中国农业银行股份有限公

司－工银瑞信高端制造行 2,051,282 2,051,282 0.2604%

业股票型证券投资基金

工银瑞信基

中国农业银行股份有限公

8 金管理有限

司－工银瑞信战略转型主 2,051,282 2,051,282 0.2604%

公司

题股票型证券投资基金

上海浦东发展银行股份有

限公司－工银瑞信生态环

2,051,282 2,051,282 0.2604%

境行业股票型证券投资基

金

工银瑞信基金－建设银行

－工银安盛人寿－工银瑞

2,051,282 2,051,282 0.2604%

信－工银安盛人寿－保宏

3 号资产

财通基金－工商银行－富

春定增 552 号资产管理计 447,832 447,832 0.0568%

划

财通基金－工商银行－飞

335,874 335,874 0.0426%

科定增 1 号资产管理计划

财通基金－工商银行－富

春定增宝利 1 号资产管理 111,958 111,958 0.0142%

计划

财通基金管财通基金－工商银行－富

理有限公司春定增宝利 5 号资产管理 111,958 111,958 0.0142%

计划

财通基金－工商银行－富

春定增宝利 15 号资产管 111,958 111,958 0.0142%

理计划

财通基金－工商银行－富

春定增 1101 号资产管理 559,790 559,790 0.0711%

计划

财通基金－工商银行－睿 167,936 167,936 0.0213%

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信定增 4 号资产管理计划

财通基金－工商银行－富

春定增宝利 25 号资产管 83,968 83,968 0.0107%

理计划

财通基金－工商银行－富

春定增 729 号资产管理计 111,958 111,958 0.0142%

划

财通基金－工商银行－粤

235,112 235,112 0.0298%

乐定增 1 号资产管理计划

财通基金－工商银行－优

选财富 VIP 尊享定增 3 号 55,980 55,980 0.0071%

资产管理计划

财通基金－工商银行－富

春定增 1016 号资产管理 72,772 72,772 0.0092%

计划

财通基金－工商银行－祥

167,936 167,936 0.0213%

瑞定增 1 号资产管理计划

财通基金－工商银行－富

春定增禧享 2 号资产管理 67,174 67,174 0.0085%

计划

财通基金－工商银行－富

春定增 1017 号资产管理 193,128 193,128 0.0245%

计划

财通基金－工商银行－富

春定增 1008 号资产管理 72,772 72,772 0.0092%

计划

财通基金－工商银行－新

55,980 55,980 0.0071%

睿定增 3 号资产管理计划

财通基金－工商银行－富

春定增 1009 号资产管理 78,370 78,370 0.0099%

计划

财通基金－工商银行－富

春定增 1018 号资产管理 89,566 89,566 0.0114%

计划

财通基金－工商银行－海

83,968 83,968 0.0107%

棠定增 1 号资产管理计划

财通基金－工商银行－上

111,958 111,958 0.0142%

海同安投资管理有限公司

财通基金－光大银行－深

圳瑞银金澳投资管理有限 363,864 363,864 0.0462%

公司

财通基金－光大银行－渤

195,926 195,926 0.0249%

海证券股份有限公司

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

财通基金－光大银行－财

通基金－复华定增 6 号资 167,936 167,936 0.0213%

产管理计划

财通基金－光大银行－财

通基金－富春定增 1150 279,894 279,894 0.0355%

号资产管理计划

财通基金－光大银行－创

167,936 167,936 0.0213%

富定增 1 号资产管理计划

财通基金－光大银行－北

京中融鼎新投资管理有限 559,790 559,790 0.0711%

公司

财通基金－光大银行－财

通基金－紫金 7 号资产管 72,772 72,772 0.0092%

理计划

财通基金－平安银行－上

223,916 223,916 0.0284%

海同安投资管理有限公司

财通基金－平安银行－上

559,790 559,790 0.0711%

海同安投资管理有限公司

财通基金－平安银行－上

167,936 167,936 0.0213%

海同安投资管理有限公司

财通基金－平安银行－上

167,936 167,936 0.0213%

海同安投资管理有限公司

财通基金－平安银行－上

335,874 335,874 0.0426%

海同安投资管理有限公司

财通基金－平安银行－浙

447,832 447,832 0.0568%

江永禧投资管理有限公司

财通基金－平安银行－广

335,874 335,874 0.0426%

东塔牌集团股份有限公司

财通基金－兴业银行－东

545,794 545,794 0.0693%

北证券股份有限公司

财通基金－宁波银行－富

春甲秀浙富 1 号资产管理 139,948 139,948 0.0178%

计划

财通基金－宁波银行－韩

167,938 167,938 0.0213%

猛

财通基金－上海银行－富

春定增慧福 1314 号资产 391,852 391,852 0.0497%

管理计划

财通基金－华泰证券－财

通基金－富春精选定增 1 559,790 559,790 0.0711%

号资产管理计划

财通基金－中国银行－财

2,798,946 2,798,946 0.3553%

通基金－富春中益定增 8

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

号资产管理计划

合计 155,569,230 155,569,230 19.7475%

注：截至本公告日，上述股份均不存在质押、冻结的情况。

四、本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变化情况

本次限售股份上市流通前本次变动本次限售股份上市流通后

股份性质

数量（股）比例（增+，减-）数量（股）比例

一、限售条件流通股/

284,036,722 36.0548% -155,569,230 128,467,492 16.3073%

非流通股

高管锁定股 29,189,478 3.7052% 0 29,189,478 3.7052%

首发后限售股 254,847,244 32.3496% -155,569,230 99,278,014 12.6021%

二、无限售条件流通股 503,755,272 63.9452% +155,569,230 659,324,502 83.6927%

三、总股本 787,791,994 100% 0 787,791,994 100%

五、保荐机构核查意见

本保荐机构认为：广州智光电气股份有限公司非公开发行股票限售股份解除

限售符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》

以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的

股份数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有

人均严格遵守了非公开发行股票时做出的股份锁定承诺。本保荐机构对广州智光

电气股份有限公司非公开发行股票限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、《限售股份上市流通申请》；

2、《发行人股本结构表（按股份性质统计）》；

3、《限售股份明细数据表》；

4、《广发证券股份有限公司关于广州智光电气股份有限公司非公开发行限

售股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

广州智光电气股份有限公司

董事会

2017 年 10 月 11 日

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