同和药业：国金证券股份有限公司关于公司2017年半年度持续督导跟踪报告_股票频道

国金证券股份有限公司

关于江西同和药业股份有限公司

2017 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：同和药业

保荐代表人姓名：罗洪峰联系电话：13301383025

保荐代表人姓名：聂敏联系电话：18600655850

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部

审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

是

露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0

（2）列席公司董事会次数 0

（3）列席公司监事会次数 0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 2

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期无

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和不适用

无

执行

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人不适用

无

变动

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项不适用

（包括对外投资、风险投

无

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中不适用

介机构配合保荐工作的情无

况

11.其他（包括经营环境、不适用

业务发展、财务状况、管理

无

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否未履行承诺的原

公司及股东承诺事项

履行承诺因及解决措施

1．公司股票上市前股东所持股份的流通限制和

是不适用

自愿锁定股份的承诺

2．公司股票上市后三年内，控股股东、董事、

是不适用

高级管理人员关于稳定股价承诺

3．控股股东、董事、高级管理人员关于股份回

是不适用

购的承诺

4. 控股股东、董事、高级管理人员关于依法承

是不适用

担赔偿或者补偿责任的承诺

5. 控股股东、董事、高级管理人员关于填补本

是不适用

次公开发行股票被摊薄即期回报的承诺

6. 控股股东、董事、高级管理人员关于利润分

是不适用

配政策的承诺

7. 公司控股股东、实际控制人庞正伟、丰隆实

是不适用

业及梁忠诚关于社保公积金的承诺

8. 公司控股股东、实际控制人庞正伟、丰隆实

是不适用

业及梁忠诚关于避免同业竞争的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事不适用

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文，为《国金证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司

2017 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

罗洪峰

聂敏

国金证券股份有限公司

2017 年 8 月 30 日

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