证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2017－045 号
中联重科股份有限公司
日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）、长沙中联重科
环境产业有限公司（以下简称“环境产业公司”）于2017年5月21日
与盈峰投资控股集团有限公司、广州粤民投盈联投资合伙企业（有限
合伙）、上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
弘创（深圳）投资中心（有限合伙）等受让方签订了《股权转让协议》，
公司以人民币11,600,000,000元的价格向受让方合计转让全资子公
司环境产业公司80%的股权（以下简称“出售交易”），详情请见公司
于2017年5月22日发布的《关于出售长沙中联重科环境产业有限公司
控股权暨关联交易的公告》（公告编号：2017-25号）。
2、由于（1）公司监事刘权先生担任环境产业公司的高级管理人
员；（2）公司董事会秘书申柯先生担任环境产业公司的董事；且（3）
公司负责环境业务的前任副总裁张建国先生、前任副总裁陈培亮先生
仍担任环境产业公司的高级管理人员，根据《深圳证券交易所股票上
市规则》（以下简称“上市规则”）第10.1.3条第（三）项、第10.1.6
条的规定，出售交易完成后，环境产业公司将成为公司的关联法人。
3、关联人环境产业公司在出售交易完成前为公司的全资子公司，
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其在正常业务运营过程中已存在与公司进行销售产品、采购零部件、
提供金融服务、委托公司加工产品等交易；在出售交易完成后，为保
证环境产业公司业务的正常开展，环境产业公司仍将继续与公司进行
上述交易。上述交易构成新增日常关联交易。
4、在2017年7月1日至公司2017年12月31日的期限内（以下简
称“授权期限”），公司与环境产业公司发生的日常关联交易总额预计
为人民币497,260万元，其中公司向环境产业公司销售产品人民币金
额共计34,260万元，向环境产业公司采购零部件金额共计人民币
160,000万元，环境产业公司委托公司加工产品金额共计人民币3,000
万元，公司向环境产业公司提供金融服务金额共计人民币300,000万
元。
5、公司于2017年8月15日以电子邮件方式向全体董事发出了召
开第五届董事会第六次会议（以下简称“本次会议”）的通知。本次
会议于2017年8月30日以现场及电话会议的方式召开，本次会议应参
加表决董事7人，实际参加表决董事7 人。本次会议的召开符合有关
法律、法规和公司章程的规定。董事会以7票同意、0 票反对、0 票
弃权审议通过了上述事项，并授权公司管理层及管理层进一步授权之
人士具体审批办理相关关联交易协议签署等具体操作事宜。
6、董事会审计委员会以决议形式审议通过了《关于日常关联交
易预计的议案》。
7、公司于2017年8月30日召开第五届监事会第六次会议审议通
过了上述事项，监事刘权先生回避表决。
8、根据《上市规则》第10.2.5条、10.2.11条的相关规定，上述
关联交易需经公司股东大会审议通过。
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（二）预计日常关联交易类别和金额
上述关联交易均为新增关联交易，在授权期限内预期发生金额如
下：
单位：万元
关联交易类别 关联人 关联交易内容 授权期限内预计发生
金额
销售胶管、硬管、接头、
6,000
润滑油、柴油等原材料
销售油缸 4,500
向关联人销售产品
销售阀 8,000
销售电气系统 15,000
销售其他产品 760
向关联人采购零部 采购底盘、结构件等零部
160,000
件 件
环境产业公司
关联人委托公司加 环境产业公司委托公司
3,000
工产品 加工产品
向环境产业公司提供流
动资金贷款、票据承兑等 200,000
向关联人提供金融 服务
服务 向环境产业公司提供融
资租赁、商业保理服务以 100,000
及资信调查服务
二、关联人介绍和关联关系
1、基本情况：
（1）企业名称：长沙中联重科环境产业有限公司
（2）企业性质：有限责任公司
（3）注册地：长沙高新开发区林语路 288 号
（4）主要办公地点：长沙高新开发区林语路 288 号
（5）注册资本：23.52 亿元人民币
（6）注册号/统一社会信用代码证号：91430100591016740G
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2、关联人的财务情况
环境产业公司最近两年的主要模拟汇总财务数据如下：
单位：元
项目 2015 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
资产总额 7,092,530,152.28 9,247,832,394.70
负债总额 4,885,581,321.06 6,161,104,514.15
应收账款 3,349.478,893.52 4,587,139,662.21
净资产 2,206,948,831.22 3,086,727,880.55
2015 年度 2016 年度
营业收入 4,532,347,627.60 5,606,714,113.36
营业利润 805,275,044.09 886,724,189.84
净利润 691,732,020.86 755,498,921.34
3、关联人的履约能力
环 境 产 业 公 司 2016 年 度 模 拟 口 径 净 资 产 达 到 人 民 币
3,086,727,880.55，模拟口径净利润为人民币 755,498,921.34 元，
履约能力良好。
三、关联交易的主要内容
1、关联交易的定价政策和定价依据
关联交 关联 关联交易内容 定价政策和定价依据 付款安排及结算方式
易类别 人
销售胶管、硬管、 根据具体合同约定
接头、润滑油、柴 按市场比价销售 的商业条款按月结
油等原材料 算
向关联
环 境 根据具体合同约定
人销售 销售油缸、阀、电
产 业 按市场比价销售 的商业条款按月结
原材料 气系统等产品
公司 算
及产品
根据具体合同约定
按市场比价销售 的商业条款按月结
算
向关联 环 境 采购底盘、上装、 根据具体合同约定
按市场比价采购
人采购 产 业 液压件等零部件 的商业条款按月结
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关联交 关联 关联交易内容 定价政策和定价依据 付款安排及结算方式
易类别 人
零部件 公司 算
关联人
环 境 按照委托加工产品的材料 根 据 具 体 合 同 约 定
委托公 环境产业公司委托
产 业 成本加收一定比例的综合 的 商 业 条 款 按 月 结
司加工 公司加工产品
公司 费用 算
产品
向环境公司提供流
按照市场同类交易的水平
动资金贷款及票据 到期支付
向关联 确定
环 境 承兑服务
人提供
产 业 向环境产业公司提
金融服
公司 供融资租赁、商业 按照市场同类交易的水平 根据具体合同约定
务
保理服务及资信调 确定 的商业条款结算
查服务
注：公司向环境产业公司收取委托加工费的费率系根据上年度的人工、辅助
费用占材料的实际比率并参考行业惯例，由公司和环境产业公司协商确定。
2、关联交易协议
公司及下属子公司已于 2017 年 8 月 30 日分别与环境产业公司
签订了《原材料及产品销售框架协议》、《采购框架协议》、《委托加工
框架协议》、《金融服务合作协议》以及《综合授信协议》，该等协议
在公司股东大会审议通过后生效，生效后期限为 2017 年 7 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
1、关联交易的目的
关联人环境产业公司在出售交易完成前为公司的全资子公司，
其在正常业务运营过程中已存在与公司进行销售产品、采购零部件、
提供金融服务、委托公司加工产品等交易；在出售交易完成后，为保
证环境产业公司业务的正常开展，环境产业公司仍将继续与公司进
行上述交易。
2、关联交易并未损害上市公司利益
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公司与环境产业公司的交易定价公允、付款（收款）条件合理，
与市场上同类交易的定价和付款（收款）条件基本一致，不存在损害
上市公司利益的情况。
3、关联交易不会对上市公司独立性产生影响
与环境产业公司的关联交易主要系为保证环境产业公司业务的
平稳过渡，对公司独立性无影响。在短暂过渡期后（过渡期预计到
2017 年底），公司预计上述关联交易金额未来将逐步降低。
五、独立董事意见
公司独立董事已于2017年8月30日出具了《关于日常关联交易预
计的事前认可意见》，同意将《关于日常关联交易预计的议案》提交
公司第五届董事会第六次会议审议。
公司独立董事已于2017年8月30日发表了《关于日常关联交易预
计的议案的独立意见》，内容如下：
“根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》等法律法规及《公司章程》等的有关规定，作为公司的独立董
事，公司董事会已经向本人提交了公司关于日常关联交易预计的相关
资料，经本人审阅并就有关情况向公司相关人员进行了询问，基于本
人的独立判断，现就《关于日常关联交易预计的议案》发表如下意见：
该等日常关联交易表决程序合法，交易价格公允，交易条款符合
一般商业惯例；该等日常关联交易符合公司和全体股东利益，不存在
损害公司和中小股东合法利益的情况。同意《关于日常关联交易预计
的议案的议案》。”
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六、备查文件
1、中联重科股份有限公司第五届董事会第六次会议决议；
2、中联重科股份有限公司第五届监事会第六次会议决议；
3、独立董事事前认可及独立董事意见；
4、经董事会审计委员会委员签字确认的审计委员会2017年度半
年度会议决议。
5、关联交易协议。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一七年八月三十一日
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