股票代码:300417 股票简称:南华仪器 公告编号:2017-040
佛山市南华仪器股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
佛山市南华仪器股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年5月16日召开2016
年度股东大会,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同
意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金适时进行现金管理,投资安全
性高、流动性好、有保本约定的理财产品;审议通过了《关于使用自有闲置资金
进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币1.5亿元的闲置自有资金购买
安全性较高、流动性好的短期中低风险或稳健型理财产品。上述投资额度在股东
大会审议通过之日起一年内可滚动进行现金管理,同时公司授权董事长在该额度
范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。
为了提高资金使用效率,增加投资收益,近日公司使用闲置募集资金及闲置
自有资金购买理财产品。具体情况如下:
一、理财产品基本情况
1、民生证券民享 49 天 170829 固定收益凭证
产品名称 民享 49 天 170829 固定收益凭证
发行主体 民生证券股份有限公司
产品类型 本金保障型固定收益凭证
起息日 2017 年 08 月 30 日
到期日 2017 年 10 月 17 日
预期年化收益率 4.65%
认购金额 人民币 3,000 万元
资金来源 闲置募集资金,资金来源合法合规
关联说明 公司与民生证券股份有限公司不存在关联关系
2、近日公司使用不超过 1,500.00 万元闲置自有资金办理国债逆回购。
二、投资风险分析及风险控制措施
(一)投资风险
1、民生证券民享 49 天 170829 固定收益凭证
(1)市场风险。本收益凭证的市场风险主要来源于本收益凭证挂钩的特定标
的的市场价格发生剧烈波动,可能导致收益凭证本金及利息发生损失。
(2)信用风险:收益凭证产品以民生证券股份有限公司的信用发行。在收益
凭证存续期间,该公司可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、
冻结或强制执行等情形,收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿
付。
(3)流动性风险:在收益凭证产品到期前,只能在产品合同或产品说明书约
定的交易时间内通过约定的方式进行转让,交易可能不活跃,导致转让需求可能
无法满足。
(4)法律与政策风险:因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,
或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对
民生证券股份有限公司产生不确定性影响,进而对该公司正常的经营活动及收益
凭证业务产生不利影响。
2、国债逆回购
公司进行国债逆回购相当于按照约定的利率,将资金出借给国债持有人,对
方将国债抵押给交易所,由交易所撮合成交,成交后公司不承担国债价格波动的
风险,投资收益在成交时即已确定,因此交易不存在市场风险。交易到期后系统
将自动返还资金,如交易对方到期无法归还资金,结算公司会先垫付资金,然后
通过罚款和处理质押国债等方式向融资方追诉,因此交易也不存在信用风险。综
上所述,国债逆回购投资不存在资金损失风险。
(二)拟采取的风险控制措施
财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展,一旦发现或判断存在影响
理财产品收益的因素发生,应及时通报公司董事长、总经理及审计部人员,并采
取相应的保全措施,最大限度地控制投资风险,保证资金的安全。公司持有的金
融资产,不能用于质押。
建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,做好资
金使用的财务核算工作;财务部于发生投资事项当日应及时与相关金融机构核对
账户余额,确保资金安全。
实行岗位分离操作,投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人应相互独
立;公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密,未经允
许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务
有关的信息。
公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督,定期对理财资金使
用情况进行审计、核实。
公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
三、对公司的影响
1、公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,使用闲
置募集资金和自有资金进行现金管理,在确保不影响公司募集资金投资项目进度
安排和募集资金安全的前提下实施的,不会影响募投项目建设,不会影响公司资
金使用计划及正常生产经营。
2、通过进行适度的理财产品投资,可以提高资金使用效率,获取良好的投资
回报,进一步提升公司整体业绩水平,充分保障股东利益。
四、此前十二个月内公司进行 现 金 管 理 情况
1、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
本公告前,最近十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
序 收益/预计
机构名称 产品名称 产品类型 金额 起始日 终止日
号 收益率
华夏银行股份 保本浮动收益 2016 年 2016 年
1 结构性存款 9,000 万 203.72 万
有限公司 型 2 月 18 日 10 月 18
交通银行股份 蕴通财富日增利 2016 年 8 2016日年 11
2 保证收益型 1,000 万 7.81 万
有限公司 92 天 月 29 日 月 29 日
兴业银行股 金雪球封闭式理 保本浮动收益 2016 年 12 2017 年 3
3 1,000 万 8.38 万
份有限公司 财产品 型 月1日 月1日
中信银行股 保本浮动收益 2016 年 10 2017 年 3
4 步步高升 B 款 3,000 万 24.64 万
份有限公司 型 月 20 日 月 29 日
交通银行股 蕴通财富日增利 2016 年 10 2017 年 4
5 保证收益型 6,000 万 92.75 万
份有限公司 182 天 月 24 日 月 24 日
兴业银行股 保本浮动收益 2017 年 3 2017 年 4
6 金融结构性存款 1,000 万 3.53 万
份有限公司 型 月 22 日 月 21 日
兴业银行股 保本浮动收益 2017 年 4 2017 年 5
7 金融结构性存款 7,000 万 9.80 万
份有限公司 型 月 26 日 月9日
兴业银行股 “金雪球-优悦”保 保本开放式理 2017 年 5 2017 年 8
8 4,000 万 45.37 万
份有限公司 本开放式理财产品 财产品 月 17 日 月 16 日
民生证券股 民享 11 期固定 本金保障固 2017 年 5 2017 年 7
9 1,500 万 12.57 万
份有限公司 收益凭证 定收益型 月 19 日 月 20 日
兴业银行股 光业金雪球-优 保本浮动收 2017 年 5
10 2,000 万 赎回日 3.20%
份有限公司 先 2 号理财计划 益型 月 23 日
兴业银行股 “金雪球-优悦”保 2017 年 7 2017 年 10
11 保本开放式 1,500 万 4.30%
份有限公司 本开放式理财产品 月 25 日 月 25 日
2、使用闲置自有资金进行现金管理的情况
本公告前,最近十二个月内公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况如下:
序 收益/预计
机构名称 产品名称 产品类型 金额 起始日 终止日
号 收益率
民生财富投资 尊享 3 号投资私 契约型开 2016 年 2017 年
1 1,000 万 64.92 万
管理有限公司 募基金 放式基金 5 月17 日 5 月10 日
民生财富投资 尊享 3 号投资私 契约型开 2016 年 2017 年
2 2,000 万 121.17 万
管理有限公司 募基金 放式基金 5 月25 日 5 月10 日
招商银行股份 非保本浮 2016 年6 月 2016 年12
3 天添金(稳健型) 600 万 11.82 万
有限公司 动收益型 15 日 月23 日
交通银行股份 蕴通财富_稳得利 非保本浮 2016 年6 月 2016 年12
4 500 万 8.75 万
有限公司 集合理财计划 动收益型 21 日 月20 日
中信银行股份 共赢稳健步步高 非保本浮 2016 年7 月 2017 年3 月
6 1,000 万 24.08 万
有限公司 升B款 动收益型 15 日 27 日
民生财富投资 尊享 5 号投资私 2016 年7 月 2017 年1 月
7 私募基金 1,000 万 28.93 万
管理有限公司 募基金 19 日 10 日
中国农业银行 本利丰步步高 保本浮动 2016 年8 月 2016 年12
8 400 万 2.18 万
股份有限公司 2014 年第 1 期 收益型 31 日 月1 日
中国农业银行 金钥匙.安心得 非保本浮 2016 年9 月 2016 年12
9 800 万 6.90 万
股份有限公司 利.90 天 动收益型 30 日 月30 日
中国农业银行 金钥匙.安心得利 非保本浮 2016年12月 2017 年3 月
10 1,000 万 9.86 万
股份有限公司 2016 年 1217 期 动收益型 6日 6日
中信证券股份 2016年12月 2017 年1 月
11 国债逆回购 3,000 万 7.72 万
有限公司 20 日 7日
光大证券股份 鼎富系列收益凭 本金收益 2016年12月 2017 年4 月
12 2,000 万 28.21 万
有限公司 证第 31 号 保障型 29 日 25 日
民生财富投资 尊享 5 号投资私 2017 年1 月 2018 年1 月
13 私募基金 3,000 万 6.50%
管理有限公司 募基金 13 日 13 日
中信证券股份 2017 年1 月 2017 年1 月
14 国债逆回购 800 万 1.64 万
有限公司 19 日 27 日
中信证券股份 2017 年1 月 2017 年1 月
15 国债逆回购 1,000 万 0.18 万
有限公司 16 日 17 日
兴业银行股 金雪球-优悦开放式 非保本开 2017 年2 月 2017 年5 月
16 2,000 万 21.46 万
份有限公司 人民币理财产品 放式 24 日 23 日
中信建投证券 中信建投收益凭证 本金保障固 2017 年3 月 2017 年5 月
17 1,000 万 6.56 万
股份有限公司 “智盈宝”069 期 定收益型 13 日 4日
2017 年3 月 2017 年4 月
18 中信证券 国债逆回购 1,500 万 1.91 万
28 日 9日
中信证券股 中信证券“天天 非保本浮 2017 年3 月 2017 年4 月
19 500 万 0.55 万
份有限公司 利财.8 天鑫” 动收益型 29 日 6日
中信建投证券 中信建投收益凭证 本金保障固 2017 年4 月 2017 年5 月
20 “固收鑫稳享”107
2,000 万 2.96 万
股份有限公司 定收益型 27 日 9日
号
中信证券股份 2017 年4 月 2017 年5 月
21 国债逆回购 1,520 万 1.69 万
有限公司 27 日 6日
中信建投收益凭证
中信建投证券 本金保障固 2017 年4 月 2017 年8 月
22 “固收鑫稳享”100 500 万 6.92 万
股份有限公司 定收益型 27 日 14 日
号
民生证券股份 民享 6 期固定收益凭 本金保障固 2017 年5 月 2017 年11
23 1,000 万 5.00%
有限公司 证 定收益凭证 9日 月14 日
光大证券股 光鑫系列收益凭 本金保 2017 年5 月 2018 年2 月
24 3,000 万 4.45%
份有限公司 证 9 月期第 72 号 障型 18 日 27 日
民生财富投资 尊享 5 号投资私 私募基 2017 年5 月 2018 年5 月
25 3,000 万 6.40%
管理有限公司 募基金 金 18 日 10 日
中信证券股份 2017 年6 月 2017 年7 月
26 国债逆回购 1,000 万 3.64 万
有限公司 15 日 28 日
中信证券股份 2017 年7 月 2017 年8 月
27 国债逆回购 500 万 1.53 万
有限公司 31 日 26 日
民生财富投资 尊享 5 号投资私 2017 年8 月 2018 年11
28 私募基金 1,000 万 5.40%
管理有限公司 募基金 2日 月21 日
五、备查文件
1、《民享 49 天 170829 固定收益凭证认购协议》。
特此公告。
佛山市南华仪器股份有限公司董事会
2017 年 8 月 30 日