国金证券股份有限公司
关于瑞康医药股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“本保荐机构”）作为瑞
康医药股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“瑞康医药”）2015
年度非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关法律、法规及规范性文件，本保荐机构对瑞康
医药本次限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、公司非公开发行股票及股本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016] 1058 号”文核准，公司以非公
开发行方式，完成发行 99,678,456 股人民币普通股（A 股），并于 2016 年 8 月
24 日在深圳证券交易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公
司非公开发行股票实施细则》等有关规定，参与认购公司非公开发行的 9 名对象
中，除公司实际控制人张仁华，其余 8 名对象承诺其认购本次非公开发行股份的
锁定期为自新增股份上市之日起 12 个月。
二、非公开发行完成至今股本数量的变化情况
本次发行完成后，2017年5月，瑞康医药以2016年末总股本654,221,944股为
基数，向全体股东以资本公积金每10股转增13股。公司股本由654,221,944股变更
为 1,504,710,471 股，参 与非 公开 发行 的限 售股 股份 数量 由 99,678,456股 增 至
229,260,448股。公司实际控制人之一张仁华认购的股份未到锁定期限，其余8名
股东已到期解除限售，瑞康医药本次上市流通的限售股数量为206,334,402股。
三、解除股份限售的股东履行承诺情况
本次非公开发行中，深圳市创新投资集团有限公司、汇添富基金管理股份有
限公司、华安基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、财通基金管理有限公
1
司、合众人寿保险股份有限公司、华融证券股份有限公司、长城国融投资管理有
限公司在公司非公开发行时作出自愿锁定承诺：根据《上市公司证券发行管理办
法》等有关法规规定，承诺在本次非公开发行过程中认购的瑞康医药股票自公司
非公开发行股票上市之日起12个月不予转让。
截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日期为2017年8月31日。
（二）本次解除限售股份数量为206,334,402股，占公司股份总额的13.71%。
（三）本次解除股份限售的股东为：深圳市创新投资集团有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、华安基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、财通
基金管理有限公司、合众人寿保险股份有限公司、华融证券股份有限公司、长城
国融投资管理有限公司8名股东，共计92个证券账户。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
其中处于
所持限售股份总 本次解除限售 质押冻结
序号 股东全称
数 股份数量 状态的股
份
1 深圳市创新投资集团有限公司 22,926,044 22,926,044 0
2 长城国融投资管理有限公司 26,845,667 26,845,667 0
合众人寿保 合众人寿保险股份有限公司－分红 22,926,043 22,926,043
3 险股份有限 －个险分红 0
公司
中国工商银行股份有限公司－汇添 2,958,200 2,958,200
4 富多策略定期开放灵活配置混合型 0
发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添 3,697,749 3,697,749
5 0
富医药保健混合型证券投资基金
汇添富基金
汇添富基金－华泰证券－汇添富－ 1,035,368 1,035,368
管理股份有
6 定增精选盛世添富牛 85 号资产管理 0
限公司
计划
汇添富基金－华泰证券－华泰证券 517,684 517,684
7 0
（上海）资产管理有限公司
汇添富基金－农业银行－中国太平 5,176,849 5,176,849
8 0
洋人寿保险－中国太平洋人寿股票
2
定增策略产品（个分红）委托投资
汇添富基金－农业银行－中国太平 5,176,849 5,176,849
9 洋人寿保险－中国太平洋人寿股票 0
定增策略产品（寿自营）委托投资
10 全国社保基金四一六组合 5,176,849 5,176,849 0
中信证券－中信银行－中信证券理 6,286,174 6,286,174
11 0
财优选 1 号集合资产管理计划
中信证券－中信银行－中信证券定 2,958,200 2,958,200
12 0
增增强 5 号集合资产管理计划
中信证券－工行－中信证券理财优 6,581,990 6,581,990
13 0
选集合资产管理计划
中信证券－光大银行－中信证券阳 591,640 591,640
14 0
光定增 1 号集合资产管理计划
中信证券－中信银行－中信证券定 2,070,741 2,070,741
15 0
中信证券股 增共赢 1 号集合资产管理计划
份有限公司 中信证券－中信银行－中信证券定 2,366,560 2,366,560
16 0
增共赢 2 号集合资产管理计划
中信证券－光大银行－中信证券阳 739,549 739,549
17 0
光定增 2 号集合资产管理计划
中信证券－兴业银行－中信证券定 4,807,074 4,807,074
18 0
增优享 1 号集合资产管理计划
中信证券－民生银行－中信证券定 2,514,470 2,514,470
19 0
增增强 3 号集合资产管理计划
深圳前海新富资本管理集团有限公 2,958,198 2,958,198
20 0
司
21 财通基金－工商银行－葛卫东 3,697,749 3,697,749 0
财通基金－工商银行－富春定增 739,549 739,549
22 0
668 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 147,911 147,911
23 0
900 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 155,305 155,305
24 0
794 号资产管理计划
财通基金管 财通基金－工商银行－财通定增 12 369,776 369,776
25 0
理有限公司 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增宝 369,776 369,776
26 0
利 1 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增宝 369,776 369,776
27 0
利 5 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增宝 221,865 221,865
28 0
利 8 号资产管理计划
29 财通基金－工商银行－人和定增 1 443,730 443,730 0
3
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增宝 1,479,100 1,479,100
30 0
利 4 号资产管理计划
财通基金－工商银行－财通定增 15 443,730 443,730
31 0
号资产管理计划
财通基金－工商银行－财通定增 16 295,819 295,819
32 0
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 739,549 739,549
33 0
751 号资产管理计划
财通基金－工商银行－财智定增 8 118,328 118,328
34 0
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增享 739,549 739,549
35 0
利 1 号资产管理计划
财通基金－工商银行－深圳前海瀚 103,537 103,537
36 0
熙资产管理有限公司
财通基金－工商银行－富春定增宝 295,819 295,819
37 0
利 11 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春金汇瑞 591,640 591,640
38 0
合 2 号资产管理计划
财通基金－工商银行－蜜蜂定增 6 369,776 369,776
39 0
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增宝 369,776 369,776
40 0
利 15 号资产管理计划
财通基金－工商银行－财智定增 9 244,051 244,051
41 0
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增宝 1,848,876 1,848,876
42 0
利 21 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 147,911 147,911
43 0
1028 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 133,119 133,119
44 0
1006 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 369,776 369,776
45 0
1133 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 147,908 147,908
46 0
1107 号资产管理计划
财通基金－工商银行－定增驱动 6 133,119 133,119
47 0
号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 147,908 147,908
48 0
1007 号资产管理计划
财通基金－工商银行－睿信定增 4 369,776 369,776
49 0
号资产管理计划
50 财通基金－工商银行－富春尊享稳 1,479,100 1,479,100 0
4
赢定增 2 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 369,776 369,776
51 0
1060 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 221,865 221,865
52 0
960 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 199,679 199,679
53 0
1019 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 147,908 147,908
54 0
1005 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春华融安 133,119 133,119
55 0
全垫 1 号资产管理计划
财通基金－光大银行－财通基金－ 739,549 739,549
56 0
富春定增 776 号资产管理计划
财通基金－光大银行－财通基金－ 591,640 591,640
57 0
富春定增 693 号资产管理计划
财通基金－光大银行－深圳瑞银金 443,730 443,730
58 0
澳投资管理有限公司
财通基金－光大银行－富春定增 221,865 221,865
59 0
1030 号资产管理计划
财通基金－光大银行－财通基金－ 369,776 369,776
60 0
复华定增 6 号资产管理计划
财通基金－光大银行－创富定增 1 221,865 221,865
61 0
号资产管理计划
财通基金－兴业银行－泰诚大通（北 147,911 147,911
62 0
京）投资基金管理有限公司
财通基金－兴业银行－富春定增 118,328 118,328
63 0
766 号资产管理计划
财通基金－兴业银行－财通基金－ 591,640 591,640
64 0
富春金汇瑞合 5 号资产管理计划
财通基金－招商银行－富春定增 665,595 665,595
65 0
683 号资产管理计划
财通基金－招商银行－富春管理型 177,491 177,491
66 0
定增宝 3 号资产管理计划
财通基金－宁波银行－华龙证券定 110,931 110,931
67 0
增 1 号资产管理计划
财通基金－宁波银行－富春定增 170,096 170,096
68 0
1002 号资产管理计划
财通基金－宁波银行－富春定增 273,633 273,633
69 0
1058 号资产管理计划
财通基金－广发银行－定增宝安全 443,730 443,730
70 0
垫 4 号资产管理计划
71 华融证券股 华融证券－工商银行－华融分级固 2,218,649 2,218,649 0
5
份有限公司 利 22 号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融分级固 2,218,649 2,218,649
72 0
利 21 号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融分级固 2,218,649 2,218,649
73 0
利 20 号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融分级固 1,479,100 1,479,100
74 0
利 26 号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融分级固 1,967,942 1,967,942
75 0
利 25 号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融分级固 1,479,100 1,479,100
76 0
利 30 号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融定增 7 2,192,024 2,192,024
77 0
号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融定增 5 7,423,602 7,423,602
78 0
号集合资产管理计划
华融证券－工商银行－华融定增 6 1,728,328 1,728,328
79 0
号集合资产管理计划
华安基金－工商银行－上海国鑫投 2,218,649 2,218,649
80 0
资发展有限公司
华安基金－工商银行－上海银领资 2,514,473 2,514,473
81 0
产管理有限公司
华安基金－工商银行－上海仁和智 295,819 295,819
82 0
本资产管理有限公司
83 华安基金－工商银行－宗华 1,479,098 1,479,098 0
华安基金－兴业银行－中国对外经 2,218,654 2,218,654
84 0
济贸易信托有限公司
华安基金－兴业银行－安徽中安资 11,093,247 11,093,247
85 0
本投资基金有限公司
86 华安基金管 华安基金－兴业银行－上海仁和智 369,773 369,773
0
理有限公司 本资产管理有限公司
华安基金－兴业银行－上海银领资 1,885,850 1,885,850
87 0
产管理有限公司
华安基金－兴业银行－珠海中兵广 2,070,738 2,070,738
88 0
发投资基金合伙企业（有限合伙）
华安基金－兴业银行－浙江天堂硅 2,218,649 2,218,649
89 0
谷资产管理集团有限公司
华安基金－兴业银行－海佑股权投 480,707 480,707
90 0
资基金管理（上海）有限公司
华安基金－兴业银行－歌斐诺宝（上 3,697,749 3,697,749
91 0
海）资产管理有限公司
华安基金－兴业银行－江苏悦达善 1,109,324 1,109,324
92 0
达股权投资基金管理有限公司
6
注： 1、本次解除股份限售的股东汇添富基金管理有限公司以其 7 个证券账户合计持有限售
股份 23,739,548 股。
2、本次解除股份限售的股东中信证券股份有限公司以其 10 个证券账户合计持有限售股
份 31,874,596 股。
3、本次解除股份限售的股东财通基金管理有限公司以其50个证券账户合计持有限售股
份23,443,731股。
4、本次解除股份限售的股东华融证券股份有限公司以其9个证券账户合计持有限售股份
22,926,043股。
5、本次解除股份限售的股东华安基金管理有限公司以其13个证券账户合计持有限售股
份31,652,730股。
五、股本结构变动情况
本次变动前 本次变动（股） 本次变动后
股份类型
（股） 增加 减少 （股）
一、限售流通股（或
808,471,838 0 206,334,402 602,137,436
非流通股）
首发后限售股 502,392,551 0 206,334,402 296,058,149
高管锁定股 306,079,287 0 0 306,079,287
二、无限售流通股 696,238,633 206,334,402 0 902,573,035
三、总股本 1,504,710,471 0 0 1,504,710,471
六、保荐机构的核查意见
国金证券股份有限公司认为，本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法
律法规以及深圳证券交易所的相关规定；本次有限售条件的流通股解除限售数
量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求。本保荐机构
对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。
7
【本页无正文，为国金证券股份有限公司关于瑞康医药股份有限公司非公开发行
限售股份上市流通的核查意见之签章页】
保荐代表人（签名）：
余 波
朱 铭
国金证券股份有限公司
2017年8月29日
8
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