2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2017078
广州智光电气股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金专项存储及使用管
理制度》及相关格式指引的规定，对 2017 年半年度募集资金存放与使用情况报告如
下：
一、2015 年重大资产重组并募集配套资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2228 号”《关于核准广州智光电
气股份有限公司向广州市金誉实业投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》文核准，公司于 2015 年 11 月 10 日采用向特定对象非公开发行方式
发行人民币普通股（A 股）12,503,086 股募集配套资金，每股面值 1.00 元，每股发
行价格为人民币 11.33 元。公司本次募集配套资金总额为 141,660,000.00 元，扣除
发行费用 15,889,639.00 元，募集资金净额为 125,770,361.00 元。此次募集资金业
经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“正中珠江”）审验，
并出具“广会验字[2015]G15038500108 号”《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
公司以前年度已累计投入募集资金总额 8,604.30 万元。截至 2016 年 12 月 31
日，募集资金账户余额为 27.28 万元。
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2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本报告期内，募集资金实际用于募投项目支出 889.83 万元，募集资金专户利息
收入及理财产品收益扣除手续费后净额为 37.46 万元，期末运用暂时闲置的募集资
金购买理财产品本金为 3,000.00 万元。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司有 1 个正在使用的募集资金专户，募集资金存放
情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
交通银行股份有限公司
441162949018800004760 1,749,081.18
广州番禺支行
交通银行股份有限公司
441162949018800004684 - 已注销
广州番禺支行
交通银行股份有限公司
441162949018800004836 - 已注销
广州番禺支行
合 计 - 1,749,081.18 -
二、2016 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发行
股票的批复》(证监许可〔2016〕1785 号)核准，公司于 2016 年 9 月 14 日采用向特
定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）77,784,615 股募集配套资金，每
股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 19.50 元。公司本次募集配套资金总额为
1,516,799,992.50 元 ， 扣 除 发 行 费 用 25,822,246.90 元 ， 募 集 资 金 净 额 为
1,490,977,745.60 元。此次募集资金业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“正中珠江”）审验，并出具“广会验字[2016]G16003320225 号”
《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
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公司以前年度已累计投入募集资金总额 33,617.85 万元。截至 2016 年 12 月 31
日，募集资金账户余额为 928.24 万元。
本报告期内，募集资金实际用于募投项目支出 263.64 万元，募集资金专户利息
收入及理财产品收益扣除手续费后净额为 561.21 万元，使用 90,000.00 万元闲置募
集资金暂时补充流动资金，期末运用暂时闲置的募集资金购买理财产品本金为
25,200.00 万元。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司有 6 个正在使用的募集资金专户，募集资金存放
情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
交通银行股份有限公司
441162949018800012858 322,598.60 -
广州番禺支行
平安银行股份有限公司
11017508519001 2,323,938.73 -
广州信源支行
交通银行股份有限公司
441162949018010044076 2,553,414.03 -
广州番禺支行
平安银行股份有限公司
11017637179001 196,078.17 -
广州信源支行
广东华兴银行股份有限
801880100045039 736,993.91 -
公司广州海珠支行
中国银行股份有限公司
715967836124 2,100,079.73 -
广州中信广场支行
中国银行股份有限公司
645767753997 - 已注销
广州中信广场支行
合 计 - 8,233,103.17 -
三、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
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规范运作指引》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》的规定，公司制定了
《募集资金专项存储及使用管理制度》（2015 年修订），并业经公司 2014 年年度
股东大会审议通过。
根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户
存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专
款专用。
2、募集资金监管协议签订及履行情况
2015 年重大资产重组并募集配套资金：2015 年 11 月 5 日，公司与交通银行股
份有限公司广州番禺支行（以下简称“交通银行番禺支行”）、广发证券股份有限
公司（以下简称“广发证券”）签署了《募集资金三方监管协议》；2015 年 11 月 8
日，公司、公司控股子公司广州岭南电缆股份有限公司与交通银行股份有限公司广
州番禺支行、广发证券签署了《募集资金四方监管协议》。已签署的三方监管协议
和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
2016 年非公开发行股票募集资金：2016 年 9 月 19 日，公司与广发证券及平安
银行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份
有限公司广州天河支行三家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2016 年 10
月 13 日，公司与交通银行番禺支行、广发证券签署了《募集资金三方监管协议》；
公司、公司控股子公司广东智光用电投资有限公司与广发证券及平安银行股份有限
公司广州分行、中国银行股份有限公司广州天河支行、广东华兴银行股份有限公司
广州分行三家银行分别签署了《募集资金四方监管协议》。已签署的三方监管协议
和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
四、2017 年半年度募集资金实际使用情况
1、募集资金实际使用情况
详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
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2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目无异常情况。
3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
附件：募集资金使用情况对照表
广州智光电气股份有限公司
董事会
2017 年 8 月 30 日
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2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
附件：
募集资金使用情况对照表
1、公司 2015 年重大资产重组并募集配套资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 12,577.04 报告期投入募集资金总额 889.83
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 9,494.13
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变更项 截至期末 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末投入进 性是否发
目（含部分变 累计投入 定可使用状 实现的 到预计
募资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 度（%）(3)＝(2)/(1) 生重大变
更） 金额(2) 态日期 效益 效益
化
偿还岭南电缆银行
否 7,000.00 7,000.00 - 7,004.61 100.07 - - 不适用 否
贷款 7,000.00 万元
岭南电缆扩建企业
技术中心技术改造 否 5,577.04 5,577.04 889.83 2,489.52 44.64 - - 不适用 否
项目
承诺投资项目小计 12,577.04 12,577.04 889.83 9,494.13
超募资金专户储存 - - - -
合计 12,577.04 12,577.04 889.83 9,494.13
差异原因 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 根据“岭南电缆扩建企业技术中心技术改造项目”具体实施进展情况，为了适应技术发展需要，
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2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
核心技术路线进一步改进，工艺进行升级和优化，研发对设备的选型带来更高的要求。在保证
技术可靠性的基础上，考虑核心技术路线改进以及新设备定制、采购等因素影响，同时结合市
场的需求适当调整安排项目进度。基于以上原因，公司及岭南电缆经过谨慎研究，决定将“岭
南电缆扩建企业技术中心技术改造项目”建设完工的时间由原计划的 2017 年 5 月 1 日延期至
2019 年 4 月 30 日。前述延期事项已经公司 2017 年 4 月 20 日召开的第四届董事会第三十一次会
议审议通过。
不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
公司于 2016 年 9 月 20 日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于岭南电缆使用
扩建企业技术中心技术改造项目闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意岭南电缆使用不
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 超过 3,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6
个月。岭南电缆已于 2017 年 3 月将 3,000 万元用于补充流动资金的募集资金归还至募集资金专
户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司于 2016 年 3 月 14 日召开第四届董事会第十六次会议审议通过《关于控股子公司岭南电缆
尚未使用的募集资金用途及去向 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司控股子公司广州岭南电缆股份有限公司（以
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下简称“岭南电缆”）使用最高额度不超过人民币 4,000 万元(含本数)的闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度范围及使用期限内，资金
可以滚动使用。公司于 2017 年 5 月 13 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过了《关于控股子
公司岭南电缆使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意子公司岭南电缆使用最高额度
不超过人民币 3,000 万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为股东大会审议通过
之日起不超过 12 个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。截止 2017 年 6 月
30 日，岭南电缆累计使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的总金额共计 3,000 万元。
其他尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将继续按募投项目及用途使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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2、2016 非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 149,097.77 报告期投入募集资金总额 263.64
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 33,881.49
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投 项目达到预定 是否达
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 性是否发
更项目（含 计投入金额 入进度（%） 可使用状态日 到预计
募资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益 生重大变
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益
化
电力需求侧线下用
电服务项目及智能 否 103,417.77 103,417.77 83.41 1,600.07 1.55 - - 不适用 否
用电云平台项目
综合能源系统技术
否 15,680.00 15,680.00 180.23 2,281.42 14.55 - - 不适用 否
研究实验室项目
偿还银行贷款及补
否 30,000.00 30,000.00 - 30,000.00 100 - - 不适用 否
充流动资金
承诺投资项目小计 149,097.77 149,097.77 263.64 33,881.49
超募资金专户储存 - - - -
合计 149,097.77 149,097.77 263.64 33,881.49
差异原因 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明
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2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2016 年 9 月 20 日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自有资金的议案》，同意公司以非公开发行股票募集资金置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金 11,672.11 万元，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金投资项目先期投入及置换情况
出具的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》 广会专字【2016】第 G16003320236
号）鉴证。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已从募集资金专户转出 11,672.11 万元用于置换预先
已投入募集资金项目的自筹资金。
公司于 2016 年 9 月 20 日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司可使用不超过 90,000 万元闲置募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自董事审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2016 年 9 月 21 日使用 53,600
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 万元、2016 年 11 月 9 日使用 2,000 万元、2016 年 11 月 15 日使用 1,000 万元、 2016 年 11 月
17 日使用 12,600 万元、2016 年 11 月 22 日使用 1,500 万元、2016 年 11 月 30 日使用 8,500 万元、
2016 年 12 月 7 日使用 4,000 万元、2017 年 3 月 28 日使用 3,000 万元、2017 年 5 月 15 日使用
3,800 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司于 2016 年 9 月 20 日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司智光用电投资使用最高额度不超过人民币
60,000.00 万元(含本数)的本次闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日
10
2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
起不超过 12 个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。截止 2017 年 6 月 30 日，
公司及子公司智光用电投资累计使用闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的总金额共计
25,200 万元。其他尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将继续按募投项目及用途使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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