南通江海电容器股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2010 年首次公开发行股票募集资金情况
经审计，截至 2017 年 6 月 30 日公司已累计使用募集资金 76，435.57 万元，
扣除 17 年半年度非公开发行募集资金使用的 3152.88 万元，首次发行募集资金
使用的累计金额为 73，282.69 万元。其中：工业类电容器技改扩产项目已投产
完毕；使用超募资金 6120 万元划入江海股份之子公司凤翔海源储能材料有限公
司（以下简称“凤翔海源”）投资新项目——中高压化成箔项目，截止到 2011
年 9 月 30 日已全部投产完毕。用 20，000 万元投入南通新江海动力电子有限公
司（高压大容量薄膜电容器项目），截止到 2017 年 6 月 30 日高压大容量薄膜电
容器累计使用募集资金 20，698.59 万元，该项目已投产完毕，本报告年度实现
效益 654.99，其中 1050.5 万元是省科技成果转换所得；高分子固体铝电解电容
器技改扩产项目本报告年度募集资金使用金额为 441.27 万元，已累计使用 2，
454.20 万元，本报告年度实现的收益为-87.07 万元；平板电视和变频空调用铝
电解电容器技改扩产项目已投产完毕，累计使用 9，584.91 万元；截止到 2017
年 6 月 30 日建设研发、营销、行政中心项目累计使用 220.07 万元，本报告期
未发生使用。截至 2017 年 6 月 30 日，高性能高压化成箔技改扩产项目账户余
额全部用于永久性补充流动资金。该项目的募集资金专户已销户。
（二）2016 年非公开发行股票募集资金情况
根据公司 2015 年第一次临时股东大会股东会决议，审议通过了《关于公司
2015 年度非公开发行股票方案的议案》，并经中国证券监督管理委员会《关于核
准南通江海电容器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2016］1224
号）核准，获准非公开发行不超过 108,781,868.00 股新股的人民币普通股，公
司最终确定的非公开发行股份数量为 94,562,647.00 股，发行价格为 12.69 元／
股，募集资金总额为 1,199,999,990.43 元，扣除保荐承销费用、审计验资费用、
律 师 费 用 等 发 行 费 用 共 计 19,239,599.87 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,180,760,390.56 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
天衡验字(2016)00156 号验资报告验证。
本报告年度非公开募集资金使用金额合计为 3，152.88 万元，其中超级电容
器产业化项目使用 1，072.09 万元，高压大容量薄膜电容器扩产项目使用 2，
080.79 万元。
截止 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为 123，435.06 万元，其
中：定期存单余额 102，800.00 万元；活期存款账户余额 20，635.06 万元。
二、募集资金余额存储情况
经审计，截至 2017 年 6 月 30 日公司募集资金专户银行存款余额为
1,234,350,562.93 元。
元，具体情况如下：
单位：元
账户类别 募集资金存储额
活期存款 定期存款
工业类电容器技改扩产项目专户 15,324.87
高分子固体铝电解电容器技改扩产项目专户 14,275,707.26 17,000,000.00
募集资金超募部分专户 46,580.50
平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目专
户 350,555.30
建设研发、营销、行政中心项目专户 1,238,440.64 51,000,000.00
非公开募集资金专户 76,986,759.72 400,000,000.00
高压大容量薄膜电容器扩产项目 19,347,148.86 160,000,000.00
超级电容器产业化项目 94,090,045.78 400,000,000.00
合计： 206,350,562.93 1,028,000,000.00
（定期存款中部分是保本型理财产品，该类理财产品均已经董事会审议通过。）
三、公司是否按照承诺的募集资金投资计划使用募集资金
经审核，公司已按照申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，
募集资金项目投资进度符合计划进度。截止 2017 年 6 月 30 日公司募集资金实
际使用情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 195896.8891 本年度投入募集资金总额 3,594.14
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 9829.98 已累计投入募集资金总额 76,435.57
累计变更用途的募集资金总额比例 5.02%
项
是 目
否 可
已 行
变 性
更 是 是
项 否 否
目 截至期 达 发
(含 末投资 到 生
部 进度 项目达到 预 重
承诺投资项 分 本年度 截至期末 (%)(3) 预定可使 本年度 计 大
目和超募资 变 募集资金承 调整后投资 投入金 累计投入 ＝ 用状态日 实现的 效 变
金投向 更) 诺投资总额 总额(1) 额 金额(2) (2)/(1) 期 效益 益 化
一、2010 年
首次公开发
行：
承诺投资项
目
高分子固体
铝电解电容
器技改扩产 2012 年 4 月
项目 否 5,000.00 5,000.00 441.27 2,454.20 49.08% 1日 -87.07 否 否
承诺投资项
目小计 - 5,000.00 5,000.00 441.27 2454.20 - - -87.07 - -
超募资金投
向
建设研发、
营销、行政
中心项目 否 4,940.00 4,940.00 0.00 220.07 4.45% - 否 否
超募资金投
向小计 - 4,940.00 4,940.00 0.00 220.07 - - 0.00 - -
2010 年首次
公开发行小
计 - 9,940.00 9,940.00 441.27 2,674.27 - - -87.07 - -
二、2016 年
非公开发
行：
超级电容器 2019 年 10
产业化项目 否 80,000.00 80,000.00 1072.09 1,072.09 1.34% 月 0.00 否 否
高压大容量
薄膜电容器 2018 年 10
扩产项目 否 40,000.00 40,000.00 2080.79 2,080.79 5.20% 月 0.00 否 否
2016 年非公 - 120,000.00 120,000.00 3152.88 3,152.88 - - 0.00 - -
开发行小计
合计 - 129,940.00 129,940.00 3594.14 5,827.14 - - -87.07 - -
未达到计划
进度或预计
收益的情况 （1）高分子固体铝电解电容器技改扩产项目：由于一些客观原因致实施迟滞，随着市场开拓进展和产
和原因（分 品性能提高正加快投入扩大产能。（2）募集资金投资项目-建设研发、营销、行政中心项目：已重新规
具体项目） 划设计并选择新址，视情况实施。
项目可行性
发生重大变
化的情况说 高性能高压化成箔技改扩产项目终止转永久性流动资金，公司已于 2013 年经第二次临时股东大会审议
明 通过终止该项目。
适用
1.公司于 2010 年 10 月 18 日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用超额募集资金
投资新项目——中高压化成箔项目的议案》，同意使用 6,120.00 万元投资新项目——中高压化成箔项
目，截至 2012 年 3 月 31 日，已投入 6,120.00 万元，该项目投资已结束；同时审议通过了《关于用部
分超额募集资金偿还银行贷款的议案》，同意用 10,000.00 万元偿还银行贷款，该项目已终止。
2、公司于 2011 年 8 月 22 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资
设立南通新江海动力电子有限公司的议案》，同意使用 20,000.00 万元投资设立南通新江海动力电子有
限公司，组建“高压大容量薄膜电容器”生产线，截至 2011 年 12 月 31 日，已投入 20,000.00 万元成
立南通新江海动力电子有限公司，截至 2017 年 6 月 30 日为组建“高压大容量薄膜电容器”生产线已累
计使用 20，698.59 万元,该项目投资已结束；审议并通过了《关于使用部分超募资金实施平板电视和变
超募资金的
频空调用铝电解电容器技改扩产项目的议案》，同意用 9,500 万元投资新项目---平板电视和变频空调
金额、用途
用铝电解电容器技改扩产项目，截至 2017 年 6 月 30 日已累计投入 9，584.91 万元，该项目投资已结束；
及使用进展
审议并通过了《关于使用部分超募资金建设研发、营销、行政中心项目的议案》，同意使用 4,940 万元
情况
投资新项目---建设研发、营销、行政中心项目，截至 2017 年 6 月 30 日已投入资金 220.07 万元。
3、公司于 2013 年 10 月 14 日召开 2013 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金
永久性补充流动资金的议案》，同意使用公司全部剩余超募资金（含本金及利息）永久补充流动资金。
2015 年 12 月 31 日，公司已将全部剩余超募资金 6,254.54 万元（含本金及利息）用于永久性补充流动
资金。
4、经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1224 号核准，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公
司采用网下询价配售的方式发行人民币普通股（A 股）94,562,647 股，每股面值 1 元，发行价格为每股
人民币 12.69 元，非公开募集资金总额为人民币 120，000 万元。非公开募集资金投入超级电容器产业
化项目及高压大容量薄膜电容器扩产项目本年度共发生 3152.88 万元，其中超级电容器产业化项目为
1072.09 万元，高压大容量薄膜电容器扩产项目为 2080.79 万元。
募集资金投
资项目实施
地点变更情
况 不适用
募集资金投 适用
资项目实施
方式调整情 截至 2017 年 6 月 30 日，高性能高压化成箔技改扩产项目账户余额全部用于永久性补充流动资金。该项
况 目已销户。
募集资金投
资项目先期
投入及置换
情况 不适用
适用
经公司第一届董事会第二十六次会议审议通过,于 2011 年 3 月用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000
万元，使用期限不超过 6 个月,起止时间为 2011 年 3 月 16 日-2011 年 9 月 16 日，已于 2011 年 9 月 13
日归还。
经公司第二届董事会第三次会议审议通过,于 2011 年 10 月用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000 万
元，使用期限不超过 6 个月,起止时间为 2011 年 9 月 28 日-2012 年 3 月 28 日，已于 2012 年 3 月 12 日
用闲置募集
归还。
资金暂时补
经公司第二届董事会第七次会议审议通过,于 2012 年 3 月用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000 万元，
充流动资金
使用期限不超过 6 个月,起止时间为 2012 年 3 月 22 日-2012 年 9 月 22 日，已于 2012 年 9 月 11 日归还。
情况
经公司第二届董事会第十二次会议审议通过,于 2012 年 9 月用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000 万
元，使用期限不超过 6 个月,起止时间为 2012 年 9 月 18 日-2013 年 3 月 18 日，已于 2013 年 3 月 18 日
归还。
经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,于 2013 年 3 月用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000 万
元，使用期限不超过 12 个月,起止时间为 2013 年 3 月 27 日-2014 年 3 月 27 日。已于 2013 年 9 月 24 日
归还。
项目实施出
现募集资金
结余的金额
及原因 不适用
尚未使用的
募集资金用
途及去向 存放于募集资金专户。
募集资金使
用及披露中
存在的问题
或其他情况 无
四、公司是否将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的
投资，募集资金是否存在被占用或挪用现象
经审核，我们未发现公司将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变
募集资金用途的投资，募集资金不存在被占用或挪用现象。
五、发生以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金、用闲置募集资
金补充流动资金、变更募集资金用途等事项时，是否按照有关规定履行审批程
序和信息披露义务，独立董事、监事会和保荐机构是否按照有关规定发表意见
1、使用超募资金偿还银行贷款事项
2010 年 10 月，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于用部
分超额募集资金偿还银行贷款的议案》，拟使用 10,000 万元超募资金偿还银行
贷款；公司独立董事、监事会就该事项已发表同意意见，公司已按照相关规定
履行了必要的审批程序和信息披露义务，保荐机构对公司使用部分超募资金偿
还银行贷款的事项未提出异议。
2、使用超募资金对外投资中高压化成箔项目事项
2010 年 10 月，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于投资
中高压化成箔项目的议案》，拟用部分超额募集资金投资生产中高压化成箔，该
项目建设单位为凤翔海源储能材料有限公司（以下简称“凤翔海源”），是由本
公司、宝鸡宝源投资有限公司、西安金桥科技发展有限公司三方投资组建的合
资企业，注册资本为 12000 万元，其中本公司投资 6,120 万元占 51％股权，宝
鸡宝源投资有限责任公司投资 3,000 万元占 25％股权，陕西金桥科技发展有限
责任公司投资 2,880 万元占 24％股权（现公司已购买陕西金桥科技发展有限责
任公司投资 24％的股权，现公司占海源 75%的股权）。截止至 2011 年 9 月 30 日，
本公司已使用超募资金 6，120 万元划入凤翔海源，至 2017 年 6 月 30 日该项目
已销户。
本公司使用超募资金对外投资中高压化成箔项目已经第一届董事会第二十
一次会议审议通过，履行了必要的程序；独立董事就该事项已发表同意意见，
公司已按照相关规定履行了必要的审批程序和信息披露义务，保荐机构对公司
本次使用超募资金对外投资中高压化成箔项目事项未提出异议。
3、是否存在使用闲置募集资金补充流动资金、变更募集资金用途等事项
2011 年 3 月 16 日，第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用
部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独
立意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核
查意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金。这部分资
金已于 2011 年 9 月 13 日准时归还到超募资金账户。
2011 年 9 月 28 日，第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立意
见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查意
见，同意使用部分闲置超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金，未超过募集资
金金额的 10％。这部分资金已于 2012 年 3 月 12 日准时归还到超募资金账户。
2012 年 3 月 21 日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分
超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立意
见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查意
见，同意使用部分闲置超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金，未超过募集资
金金额的 10％。这部分资金已于 2012 年 9 月 11 日准时归还到超募资金账户。
2012 年 9 月 18 日，第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部
分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立
意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查
意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金，未超过募集
资金金额的 10％。这部分资金已于 2013 年 3 月 18 日归还到超募资金账户。
2013 年 3 月 27 日，第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部
分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立
意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查
意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000 万元暂时补充流动资金，未超过募集
资金金额的 10％。这部分资金已于 2013 年 9 月 24 日归还到超募资金账户。
截止到 2017 年 6 月 30 日不存在使用闲置募集资金补充流动资金。
2013 年 8 月 26 日，第二届董事会第十九次会议审议并通过了《关于终止募
集资金投资项目－高性能高压化成箔扩能技改项目的议案》，监事会和独立董事对
该事项发表了同意意见，公司已按照相关规定履行了必要的审批程序和信息披
露义务，保荐机构关于终止募集资金投资项目－高性能高压化成箔扩能技改项目
发表了核查意见。
2013 年 9 月 26 日, 第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部
分超募资金永久补充流动资金的议案》及《关于使用部分募集资金永久补充流
动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了同意意见，公司已按照相关
规定履行了必要的审批程序和信息披露义务，保荐机构关于使用部分超募资金
永久补充流动资金、使用部分募集资金永久补充流动资金发表了核查意见。截
止到 2017 年 6 月 30 日该部分超募资金已全部转为永久性流动资金；部分募集
资金已全部转为永久性流动资金。
4、使用超募资金投资 20000 万元投资高压大容量薄膜电容器，建立南通新
江海动力电子有限公司。
该项目款项已划到南通新江海动力电子有限公司设立的募集资金专户，银
行、公司、保荐机构已签订了三方监管协议。截止到 2017 年 6 月 30 日，已使
用募集资金 20，698.58 万元，该项目投资已全部结束。
5、使用 9500 万超募资金投资平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩
产项目。
2011 年 8 月 22 日，公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次
会议通过该项目。
该项目资金已转入平板电视募集资金专户，截止到 2017 年 6 月 30 日，已
累计使用募集资金 9，584.91 万元，该项目投资已结束。
6、使用 4940 万元超募资金用于建设研发、营销、行政中心项目。
2011 年 8 月 22 日，公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次
会议通过该项目。该项目资金已转入建设研发、营销、行政中心项目专户，截
止到 2017 年 6 月 30 日，该项目已投入资金 220.07 万元。
7、使用非公开募集资金 40,000 万元投入高压大容量薄膜电容器扩产项目；
使用非公开募集资金 80,000 万元投入南通江海超级电容器产业化项目；截止到
2017 年 6 月 30 日此两个项目的资金使用分别为：2080.79 万元和 1072.09 万元。
根据江海股份 2015 年度第一次临时股东大会审议通过的相关议案，非公
开募集资金扣除发行费用后，投资项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资金额
1 南通江海超级电容器产业化项目 80,000
2 高压大容量薄膜电容器扩产及其金属化 40,000
镀膜项目
经审核，以上超募资金的使用，公司的独立董事已发表同意意见，并履行
了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定。
南通江海电容器股份有限公司
2017 年 8 月 28 日
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