证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2017-146
易事特集团股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016
年度非公开发行的股份。
2、本次解除限售的股份数量为 300,154,556 股，占公司股本总数的 12.89%。
3、本次解除限售的股份可上市流通日为 2017 年 9 月 1 日（星期五）。
4、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、质押
等安排，但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关
于特定股东减持行为的相关规定。
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准易事特集团股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]991 号）核准，公司非公开发行
75,038,639 股人民币普通股股票，发行价格为 25.88 元/股，募集资金总额为
1,941,999,977.32 元，扣除各项发行费用 16,065,999.82 元（含进项税 909,396.22
元），募集资金净额为 1,925,933,977.50 元。上述募集资金已于 2016 年 8 月 16 日
汇入公司募集资金专户中，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年 8 月 17
日出具的天健验[2016]7-96 号《验资报告》验证确认。
公司于 2016 年 8 月 24 日取得中国结算公司深圳分公司关于本次发行新增股份
的《股份登记申请受理确认书》, 新增股份于 2016 年 9 月 1 日在深圳证券交易所上
市。
本次非公开发行的获配投资者及其获配数量如下：
序号 认购对象名称 认购价格 获配数量 占发行后 锁定期
1
总股本比例 （月）
1 中铁宝盈资产管理有限公司 25.88 15,455,950 2.68% 12
2 创金合信基金管理有限公司 25.88 15,455,950 2.68% 12
3 民生加银基金管理有限公司 25.88 15,069,551 2.62% 12
4 华融证券股份有限公司 25.88 23,183,925 4.03% 12
5 杜宣 25.88 5,873,263 1.02% 12
合 计 75,038,639 13.03% -
根据公司第四届董事会第四十次会议、2016 年度股东大会审议通过的《关于
2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以 2016 年 12 月 31 日的总
股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.9 元人民币（含税），同时以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 30 股。该权益分派方案已于 2017 年 4 月 7 日实施完
毕 ， 公 司 总 股 本 变 为 2,303,834,556 股 ， 上 述 非 公 开 发 行 限 售 股 份 数 变 成
300,154,556 股。
公司于 2017 年 7 月 6 日召开董事会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限
制性股票的议案》等相关议案，同意向 394 名激励对象授予 2,516.74 万股限制性股
票，本次授予的限制性股票于 2017 年 7 月 19 日在深圳证券交易所上市，公司股份
总数由原来的 2,303,834,556 股增加至 2,329,001,956 股，上述非公开发行限售股
份占公司总股本的比例变为 12.89%。
截止本公告日，公司总股本为 2,329,001,956 股，尚未解除限售的股份数量为
330,848,356 股，占公司总股本的 14.21%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、承诺内容
公司 2016 年非公开发行股票认购对象承诺：本次发行认购的股份自新增股份
上市首日起 12 个月内不转让，也不由易事特集团股份有限公司回购该部分股份。
此外，中铁宝盈资产管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、民生加银基金管
理有限公司、华融证券股份有限公司还承诺：锁定期内，公司委托人、合伙人不得
转让其持有的产品份额或退出合伙。
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对其也不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 9 月 1 日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为 300,154,556 股，占公司股本总数的 12.89%。
2
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 5 名，涉及证券账户 8 户，且涉及的限
售股份均不存在冻结、质押等情形。
4、股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股
所持限售股 本次解除限 本次实际可上
序号 股东全称 证券账户名称
份总数 售数量 市流通数量
1 杜宣 杜宣 23,493,052 23,493,052 23,493,052
中铁宝盈资产－包商
中铁宝盈资产
2 银行－丰朴投资控股 61,823,800 61,823,800 61,823,800
管理有限公司
有限公司
华融证券－平安银行
－华融股票宝 21 号集 90,817,028 90,817,028 90,817,028
合资产管理计划
华融证券－工商银行
－华融定增 7 号集合 370,944 370,944 370,944
华融证券股份 资产管理计划
3
有限公司 华融证券－工商银行
－华融定增 5 号集合 1,253,532 1,253,532 1,253,532
资产管理计划
华融证券－工商银行
－华融定增 6 号集合 294,196 294,196 294,196
资产管理计划
民生加银基金－平安
民生加银基金
4 银行－方正东亚信托 60,278,204 60,278,204 60,278,204
管理有限公司
有限责任公司
创金合信基金－招商
创金合信基金
5 银行－广东华兴银行 61,823,800 61,823,800 61,823,800
管理有限公司
股份有限公司
合 计 300,154,556 300,154,556 300,154,556
四、本次解除限售后公司股份变动情况
单位：股
股份类型 本次变动前 本次变动 本次变动后
3
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一 、 限 售 流 通 股 330,848,356 14.21% 300,154,55 30,693,800 1.32%
（或非流通股） 6
首 发 后 个 人 类 限 23,493,052 1.01% 23,493,052 0 0
售股
首 发 后 机 构 类 限 276,661,504 11.88% 276,661,50 0 0
售股 4
高管锁定股 5,526,400 0.24% 5,526,400 0.24%
股权激励限售股 25,167,400 1.08% 25,167,400 1.08%
二、无限售流通股 1,998,153,600 85.79% 300,154, 2,298,308, 98.68%
556 156
三、总股本 2,329,001,956 100% 300,154, 300,154,55 2,329,001, 100%
556 6 956
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：易事特非公开发行股票限售股份解除限售符合《中
华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求；本次解除限售的股份数量、
上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守
了非公开发行股票时做出的股份锁定承诺。本保荐机构对易事特非公开发行股票限
售股份解除限售、上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、海通证券股份有限公司关于易事特集团股份有限公司非公开发行限售股份上
市流通的核查意见。
特此公告。
易事特集团股份有限公司董事会
2017 年 8 月 28 日
4
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