湖南黄金股份有限公司董事会
关于 2017 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》及相关公告格式规定，将本公司 2017 年上半年募集资金存放与使用情况
报告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1801 号文的核准，公司于 2016
年 9 月向特定投资者非公开发行 70,175,438 股人民币普通股（A 股），每股发行
认购价格为人民币 11.40 元，本次发行募集资金总额为人民币 799,999,993.20 元，
扣除各项发行费用人民币 6,929,410.79 元，募集资金净额为人民币 793,070,582.41
元。
本次募集资金到账时间为 2016 年 9 月 22 日，募集资金到位情况已经天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天职业字[2016]15405 号验资报
告。
截至 2017 年 6 月 30 日，本次非公开发行股票募集资金累计使用金额为
521,357,266.42 元，其中置换预先投入募集资金投资项目的资金 53,543,317.93 元，
直 接 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 资 金 168,221,948.49 元 ， 暂 时 补 充 流 动 资 金
299,592,000.00 元，募集资金余额为 276,678,003.22 元，其中募集资金专户的余
额为 16,678,003.22 元，光大银行长沙分行营业部理财产品 260,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深圳
证券交易所中小板上市公司募集资金管理细则》(2008 年修订)等相关规定的要
求制定并修订了《湖南黄金股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》(以
下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使
用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制
度经本公司第四届董事会第五次会议审议修订通过。本公司已将深圳证券交易所
印发的《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关
规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所中
小板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了 5 个银行专项账户，仅用
于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及负责实施募集资金投资项
目的子公司已于 2016 年 10 月 19 日分别与募集资金专项账户开户行和保荐机构
招商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金的使用及存放情况
1、截至 2017 年 6 月 30 日，公司 2016 年非公开发行股票募集资金使用情况
如下：
金额单位：人民币万元
项目 金额
实际转入公司募集资金 79,307.06
减：置换预先投入募集资金投资项目的资金 5,354.33
直接投入募集资金投资项目资金 16,822.19
暂时补充流动资金 29,959.20
购买保本型银行理财产品 26,000.00
加：利息收入扣除银行手续费净额 496.47
募集资金专用账户期末余额 1,667.80
注 1：置换预先投入募集资金投资项目的资金，截至 2016 年 9 月 30 日止，
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 5,354.33 万
元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募集资金投资项目
的自筹资金进行专项审核，并出具天职业字[2016]15792 号鉴证报告。
公司于 2016 年 10 月 25 日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金 5,354.33 万元置换先期投入募投项目的自筹资金。其中：黄金洞矿业采选
1,600t/d 提质扩能工程已预先投入资金 1,544.71 万元，大万矿业采选 1,400t/d 提
质扩能工程已预先投入资金 2,664.90 万元，辰州矿业沃溪坑口技术改造工程已预
先投入资金 1,056.00 万元，辰州锑业替代原火法冶炼矿浆电解新工艺制备精锑项
目已预先投入资金 88.72 万元。
注 2：暂时补充流动资金，根据公司第四届董事会第十四次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募
集资金投资计划正常进行和确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 3
亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过
十二个月，到期将归还募集资金专户。
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司根据该议案使用募集资金补充流动资金
299,592,000.00 元。
注 3：购买保本型银行理财产品，公司第四届董事会第十四次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意在不影响公司
募集资金投资计划正常进行和确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币
2.8 亿元闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品。
公司在光大银行长沙分行营业部开立理财产品专用结算账户，账号为
7879018 000239525，分别于 2017 年 4 月 13 日将 2.30 亿元、6 月 22 日将 0.3 亿
元暂时闲置募集资金转入该账户用于购买理财产品。
截至 2017 年 6 月 30 日，购买银行理财产品明细如下：
金额单位：人民币元
认购理财 投资 收益率（/
产品名称 银行名称 银行账号
产品金额 期限 年）
光大银行 2017 年 4 月 13 日至
结构性存款 7879018 000239525 230,000,000.00 4.00%
长沙分行营业部 2017 年 7 月 13 日
光大银行 2017 年 6 月 22 日至
结构性存款 78790188000239525 30,000,000.00 4.30%
长沙分行营业部 2017 年 7 月 22 日
合 计 260,000,000.00
2、截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
金额单位：人民币元
账户单位 存放银行 银行账号 账户类别 账户余额
湖南黄金股份有限公司 长沙银行华丰支行 800208386502011 活期 15,529,783.26
湖南辰州矿业有限责任公司 中国工商银行沅陵辰州矿业支行 1914012029200011577 活期 686,442.36
湖南黄金洞矿业有限责任公司 浦发银行长沙劳动东路支行 66190155260001109 活期 457,666.36
湖南黄金洞大万矿业有限责任公司 长沙银行华丰支行 800210095601016 活期 3,426.91
新邵辰州锑业有限责任公司 中国建设银行新邵支行 43050165720800000084 活期 684.33
合计 16,678,003.22
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2017 年上半年募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件：《非公开
发行募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司非公开发行募集资金投资项目不存在调整事项，
详见本报告附件：《非公开发行募集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募
集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集
资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：《非公开发行募集资金使用情况对照表》。
湖南黄金股份有限公司董事会
2017 年 8 月 26 日
附件：
非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南黄金股份有限公司 截至日期：2017 年 6 月 30 日 金额单位：人民币万元
募集资金净额： 79,307.06
本年度使用募集资金总额： 5,171.32
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额： 0.00
已累计使用募集资金总额： 22,176.49
累计变更用途的募集资金总额比例（%）： 0.00
截至本期末
是否已变 截至本期末 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 投入进度 项目达到预定可 是否达到
承诺投资项目 更项目(含 累计投入金 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 (%) 使用状态日期 预计效益
部分变更) 额(2) 效益 大变化
(3)=(2)/(1)
承诺投资项目
1、黄金洞矿业采选 1,600t/d 提质扩能工程 否 15,000.00 15,000.00 1,969.93 4,535.58 30.24 2018 年 12 月底 1,208.19 否 否
2、大万矿业采选 1,400t/d 提质扩能工程 否 18,000.00 18,000.00 2,628.10 6,066.54 33.70 2018 年 12 月底 400.13 否 否
3、辰州矿业沃溪坑口技术改造工程 否 16,456.38 16,456.38 484.60 1,676.58 10.19 2018 年 3 月底 不适用 不适用 否
4、辰州锑业替代原火法冶炼矿浆电解新工艺制
否 20,000.00 20,000.00 88.69 88.69 0.44 2017 年底 不适用 不适用 否
备精锑项目
5、补充流动资金 否 10,543.62 9,850.68 9,809.10 99.58 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 80,000.00 79,307.06 5,171.32 22,176.49
1、辰州矿业沃溪坑口技术改造工程因 1#明竖井在本次募集资金到位之前已基本完成，工程量和投资额大幅减少，
未达到计划进度原因(分具体项目)
故资金使用少于预期；
5
2、辰州锑业替代原火法冶炼矿浆电解新工艺制备精锑项目因环保要求，政府调整征地范围，致项目进度滞后。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先前投入及置换情况 详见“二、募集资金存放和管理情况（三）募集资金的使用及存放情况之注 1”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“二、募集资金存放和管理情况（三）募集资金的使用及存放情况之注 2”。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户及理财产品专用结算账户，将根据募投项目资金使用计划专款专用。
募集资金使用的其他情况 不适用
6
首页
微信公众号
证券之星APP
