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美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

美康生物科技股份有限公司

2017 年半年度报告

2017-059

2016 年 08 月

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

第一节重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别

和连带的法律责任。

公司负责人邹炳德、主管会计工作负责人姚铭刚及会计机构负责人(会计主

管人员)卓红叶声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司已在本报告第四节第十项中对 2017 年经营计划及可能面对的风险因素

进行了详细阐述，请投资者注意阅读。上述经营计划不构成公司对投资者的实

质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计

划、预测与承诺之间的差异。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

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第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2

第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 6

第三节公司业务概要...................................................................................................................... 10

第四节经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 13

第五节重要事项.............................................................................................................................. 28

第六节股份变动及股东情况.......................................................................................................... 56

第七节优先股相关情况.................................................................................................................. 61

第八节董事、监事、高级管理人员情况...................................................................................... 62

第九节公司债相关情况.................................................................................................................. 64

第十节财务报告.............................................................................................................................. 65

第十一节备查文件目录................................................................................................................ 178

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释义

释义项指释义内容

公司、本公司、美康生物指美康生物科技股份有限公司

美康有限指宁波美康生物科技有限公司，系美康生物前身

盛达生物指宁波美康盛达生物科技有限公司，系公司子公司

盛德科技指宁波美康盛德生物科技有限公司，系公司子公司

盛德医检所指宁波美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

美康保生指宁波美康保生生物医学工程有限公司，系公司子公司

SD MEDICAL SYSTEM,INC.，中文名称为圣地亚哥美康生物有限公司，

圣地亚哥美康指

系公司子公司

新疆伯晶指新疆伯晶伟业商贸有限公司，系公司子公司

江西美康指江西省美康医疗器械有限公司，系公司子公司

宁波生园指宁波生园生物技术有限公司，系公司子公司

浙江涌捷指浙江涌捷医疗器械有限公司，系公司子公司

美康基因指宁波美康基因科技有限公司，系公司子公司

盛德租赁指宁波美康盛德融资租赁有限公司，系公司全资子公司

金华医检所指金华市美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

重庆和盛指重庆和盛医疗器械有限公司，系公司子公司

内蒙古盛德指内蒙古盛德医疗器械有限公司，系公司子公司

永城医检所指永城美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

郑州医检所指郑州美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

南京美康基因指南京美康基因科技有限公司，系公司子公司

南昌医检所指南昌美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

上海京都指上海京都生物工程有限公司，系公司子公司

苏州京都指京都弘益生物科技（苏州）有限公司，系公司子公司

美康达指浙江美康达冷链物流有限公司，系公司子公司

上饶医检所指上饶美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

武汉美康指武汉美康盛德科技有限公司，系公司子公司

上饶新安略指上饶市新安略科技有限公司，系公司子公司

杭州医检所指杭州美康盛德医学检验实验室有限公司，系公司子公司

赣州医检所指赣州美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

抚州医检所指抚州美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

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香港美康指美康生物（香港）有限公司，系公司子公司

KYOTO LIFE SCIENCES CORPO，中文名称为京都生命科学株式会社，

日本京都指

系公司子公司

安徽美康指安徽美康华浦生物科技有限公司，系公司子公司

康健基因指宁波康健基因检测有限公司，系公司子公司

康健医检所指宁波康健医学检验所有限公司，系公司子公司

伯明翰美康指 VAP DIAGNOSTICS LABORATORY INC，系公司子公司

内蒙古美康指内蒙古美康生物医疗器械有限公司，系公司子公司

衡阳医检所指衡阳美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司

深圳医验所指深圳美康盛德医学检验实验室限公司，系公司全资子公司

新余医验所指新余美康盛德医学检验实验室有限公司，系公司子公司

福建广盛源指福建广盛源医疗科技有限公司，系公司全资子公司

浙江广盛源指浙江广盛源医疗科技有限公司，系公司全资子公司

江西广盛源指江西广盛源医疗科技有限公司，系公司全资子公司

陕西予杉指陕西予杉商贸有限公司，系公司全资子公司

In Vitro Diagnostics 的缩写，中文译为体外诊断，IVD 产业即指体

IVD 指

外诊断产业

指多家实验室分析同一标本并由外部独立机构收集、反馈实验室上报

室间质评指结果并评价实验室检测能力的活动，又称室间质量评价或能力验证实

验

Independent Clinical Laboratory，在法律上是独立的经济实体，

独立医学实验室指有资格进行独立经济核算并承担相应法律责任；在管理体制上独立于

医疗机构，能立场公正地提供第三方医学诊断的医学检验中心

通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链，使测量结果或测量标

量值溯源指准的值能够与规定的参考标准（通常是国家计量基准或国际计量基

准）联系起来的特性

Piont-Of-Care Testing 的缩写，指在患者身边进行的临床检验，不

POCT 指

需要固定的检验场所，试剂和仪器均是便携式的，并且可及时操作

报告期指 2017 年 1 月 1 日-2017 年 6 月 30 日

上年同期指 2016 年 1 月 1 日-2016 年 6 月 30 日

深交所指深圳证券交易所

创业板指深圳证券交易所创业板

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称美康生物股票代码 300439

变更后的股票简称（如有）

股票上市证券交易所深圳证券交易所

公司的中文名称美康生物科技股份有限公司

公司的中文简称（如有）美康生物

公司的外文名称（如有） MEDICALSYSTEM BIOTECHNOLOGY CO.,LTD

公司的外文名称缩写（如有） MEDICALSYSTEM

公司的法定代表人邹炳德

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名赵家保

联系地址宁波市鄞州区启明南路 299 号

电话 0574-28882206

传真 0574-28882205

电子信箱 nbmk@nb-medicalsystem.com

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具

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体可参见 2016 年年报。

3、注册变更情况

注册情况在报告期是否变更情况

√ 适用 □ 不适用

企业法人营业执

注册登记日期注册登记地点税务登记号码组织机构代码

照注册号

2016 年 12 月 30 913302007503871

报告期初注册浙江省宁波市 330212000013891 750387179

日 799

2017 年 05 月 27 913302007503871

报告期末注册浙江省宁波市 330212000013891 750387179

日 799

临时公告披露的指定网站查

2017 年 06 月 02 日

询日期（如有）

临时公告披露的指定网站查 1、公告编号：2017-037；公告名称：关于变更公司注册资本及修改《公司章程》的公告；公

询索引（如有）告披露的网站：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

4、其他有关资料

其他有关资料在报告期是否变更情况

□ 适用 √ 不适用

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期上年同期本报告期比上年同期增减

营业总收入（元） 722,934,855.81 384,465,979.68 88.04%

归属于上市公司股东的净利润（元） 94,569,994.32 85,504,250.46 10.60%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

87,490,080.63 70,512,996.23 24.08%

益后的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 6,799,581.46 23,841,435.17 -71.48%

基本每股收益（元/股） 0.28 0.25 12.00%

稀释每股收益（元/股） 0.28 0.25 12.00%

加权平均净资产收益率 6.37% 6.50% -0.13%

本报告期末比上年度末增

本报告期末上年度末

减

总资产（元） 2,708,896,238.11 2,368,021,075.71 14.39%

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归属于上市公司股东的净资产（元） 1,528,633,861.69 1,447,536,498.95 5.60%

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股） 348,015,000

公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权

益金额

□ 是 √否

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.2717

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

3、境内外会计准则下会计数据差异说明

□ 适用 √ 不适用

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 622,431.06 主要系处理固定资产

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

2,176,984.93 主要系政府补助

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

委托他人投资或管理资产的损益 5,446,713.25 主要系闲置募集资金理财收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -155,500.77

减：所得税影响额 1,131,235.22

少数股东权益影响额（税后） -120,520.44

合计 7,079,913.69 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

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□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

医疗器械业

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：

（一）主营业务

公司的主营业务是体外诊断试剂、仪器的研发、生产和销售，重点构建体外诊断产品体系、云检测平台、医学检验服务

体系，架构覆盖于基层医疗和家庭的诊疗网络，大力开展区域医学检验中心和医院检验科的集采，打造托管业务，真正成为

医学检验集约化系统供应商。

公司的主要业务：

（1）体外诊断试剂和仪器

目前，公司已取得145项体外诊断试剂的产品注册证书，涵盖生化、血细胞、POCT几大领域，是我国体外诊断试剂领域

品种最齐全的生产厂商之一；同时，公司通过自主研发，已取得包括生化、血细胞、POCT等多个领域十余项临床检验仪器

的产品注册证，体外诊断仪器主要与公司的体外诊断试剂产品相配套，可满足各级医疗卫生机构的检测需求。

公司紧跟行业发展，持续投入研发化学发光免疫分析，尿液，尿有形成分等新产品的开发，并通过代理日立等国内外品

牌IVD产品，进一步丰富公司产品种类。

（2）独立第三方医学诊断服务

第三方医学诊断服务是指独立于医疗机构，为各级医院、社区卫生服务中心、乡镇卫生院、体检中心、疾控中心等提供

的医学诊断检测服务。提供第三方医学诊断服务的医学检验中心通常被称为独立医学实验室。

（3）试剂原料

公司在提供体外诊断产品和医学诊断服务的同时，还生产销售试剂原料。试剂原料是指多种化学原料的混合物或混合溶

液，主要用于生产体外诊断试剂。

（二）经营模式

公司营销采用了行业主流的“经销和直销相结合、经销为主”的模式；同时，公司以提高终端客户的覆盖率为目标，在经

销的具体模式上不同于传统的省级经销商为主的方式，而是以地市级经销商为主。目前，公司在全国30个省级地区发展了地

市级经销商。经过近几年的发展，公司经销网络的覆盖密度快速提高，已建立了基本覆盖国内市场的营销网络。在合作过程

中，公司对经销商实行业务支持和监督管理并行政策，通过提供产品培训、技术支持、市场活动等服务给予经销商支持，建

立互利互惠的双赢机制，培育其对公司的忠诚度，共同达到整体销售目标的实现。

（三）主要业绩驱动因素

报告期内，公司实现营业总收入为72,293.49万元，比上年同期增长88.04%；营业利润为12,760.45万元，比去年同期增

长26.13%；利润总额为13,104.47万元，比去年同期增长25.66%；归属于母公司普通股东的净利润为9,457.00万元，比去年同

期增长10.60%。公司采用“以诊断产品为核心，诊断产品+诊断服务一体化”的商业模式，使公司自产产品和公司诊断服务得

到快速增长；同时，公司渠道外延扩张带来的代理产品也使公司的业绩得到快速增长。

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二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明

在建工程报告期末较年初增长 112%，主要系报告期内募集资金投资项目投资增加所致。

长期待摊费用报告期末较年初增长 145.54%，主要系报告期内检验所装修费用的增加所致。

预付账款报告期末较年初增长 70.62%，主要系报告期内预付仪器、设备款及原材料所致。

存货报告期末较年初增长 44.07%，主要系报告期内库存商品和发出未完成安装仪器所致

2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

保障资产安境外资产占

资产的具体是否存在重

形成原因资产规模所在地运营模式全性的控制收益状况公司净资产

内容大减值风险

措施的比重

VAP

DIAGNOSTI

151,007,798. -37,152,054.6

CS 收购美国伯明翰 9.28% 否

61 7

LABORATO

RY INC

2 016 年 8 月 27 日，公司全资孙公司 VAP DIAGNOSTICS LABORATORY INC（原名 NINGBO ALABAMA,LLC）

通过美国阿拉巴马州北区破产法院收购了破产程序中的美国 Atherotech Inc 所拥有的经营性资产（详见公

司 2016-054、2016-078 号公告）。截至 2016 年 12 月 31 日，公司全资子公司 SD MEDICAL SYSTEM,INC 持

其他情况说

有 VAPDIAGNOSTICS LABORATORY INC 的 100%股权已变更至公司另一家全资子公司美康生物（香港）有限公

明

司。2017 年 7 月，公司与平阳永禧永信股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永禧永信”）签署了关

于美康生物（香港）有限公司的股权转让协议，公司拟以港币 9065 万元（折合人民币 78,327,039 元）对价

转让香港美康 49%股份。本次交易完成后，公司将持有香港美康 51%股权（详见公司 2017-052 号公告）。

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

是

医疗器械业

报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变，也未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧

失等导致公司核心竞争力受到影响的情形。

公司经过多年的积累，公司在技术研发能力、产品线、质量控制、技术支持等方面形成了较强的竞争优势。

（1）雄厚的研发实力

针对体外诊断行业技术发展迅速、多种学科交叉的特点，公司于2017年上半年成立了技术委员会，坚持自主研发与创新，

拥有的核心技术覆盖体外诊断试剂的配方、诊断酶和抗原抗体以及诊断仪器的制造，达到行业领先水平。截止报告期，公司

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已获得多项体外诊断试剂产品、全自动生化分析仪等150余个注册证书及100多项专利技术。并积极将研发成果运用于产品开

发中，不断研发出符合市场需求的新产品，公司的核心竞争力不断提升。公司成功研发出五分类血球仪配套检测试剂新产品，

SLO抗原等试剂盒所需的关键原料，成功掌握了39种试剂盒关键原料生产技术，大大降低我公司产品的生产成本。在生化试

剂、化学发光试剂、原料酶、抗原抗体、血球仪等方面成功研制出多项新产品，目前正向血球、尿液分析等多个领域深入，

为公司产品的多维、全线发展提供坚强的后盾。

在公司重点关注的POCT领域，暨推出SMART IV单机版后，今年即将推出SMART IV网络版，SMART IV网络版配套针对 “高

血压，血脂，糖尿病”等慢病检测项目，结合“美康云”大数据管理平台，可以实现基层医生对慢病患者的管理和慢病患者

对病情的监控。此外，公司还将推出FP-100干式荧光免疫分析仪与配套的感染类CRP，PCT两个检测项目。

目前，公司拥有一支多学科、多层次、结构合理的强大研发队伍。有多名核心人员参与了国家创新基金项目、国家火炬

计划项目、国家重点新产品项目的研究工作。公司以高技术含量、高附加值的新产品研发为重点方向，打造涵盖生化诊断试

剂、免疫诊断试剂、分子诊断试剂和抗原、抗体、诊断酶以及POCT、全自动生化分析仪等全面的产品研发平台。

2017年上半年研发投入4,223.68万元，占归属于上市公司股东的净利润的44.66%，占营业收入的5.84%，比2016年上半

年大幅增加了47.26%。

（2）全产业链的产品布局

公司一直专注于开发拥有自主知识产权的体外诊断产品，涵盖肾功、肝功、血脂、心血管、风湿、糖尿病等检测项目，

是我国诊断试剂领域品种最齐全的生产厂商之一。

公司同时通过自产、收购、代理等方式不断扩展自己的产品线，在已有生化、POCT、血球、尿检等基础上，继续扩充

完善市场中有竞争力的产品，通过自主研发及外延并购，进一步拓展免疫、血球、尿液分析、大便分析等产品线品种和类别，

形成了上游试剂原料、中游仪器和试剂、下游第三方实验室的全产业链布局。

丰富、齐全的产品线有助于公司全方位的满足市场需求，增强了抗风险能力，提高了公司市场知名度和市场竞争力。

（3）严格的质量管控和优良的产品性能

公司建立了基于ISO9001：2008及ISO13485：2003的质量管理体系，并通过第三方权威机构认证。公司多年连续取得卫

生部临床检验中心颁发的“全国常规化学检验室间质评证书”和“全国脂类检验室间质评证书”。

2017年1月，根据国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、海关总署和国家税务总局联合发布的《关于发布 2016

年国家企业技术中心名单的通知》（发改高技[2016]2680 号），公司技术中心被认定为国家企业技术中心。2017年6月，公

司经检验医学溯源联合委员会执行委员会(JCTLM Executive Committee)批准，正式成为检验医学溯源联合委员会利益相关

成员(JCTLM Stakeholder Member)，也是国内首家成为该委员会利益相关成员的体外诊断厂商。

（4）优质高效的技术支持

公司力争为客户提供优质高效的技术支持，坚持“24小时响应，48小时到位”的宗旨，及时了解并响应客户需求，形成了

对市场的快速反应机制，并在行业内率先开通了800免费客户服务专线。在近几年的发展中，公司从注重产品销售转向注重

售前与售后服务，在行业内具有较高的综合服务水平。同时，公司定期提供新技术的学习与培训，并根据客户需求提供现场

技术支持，有效扩大了公司产品的市场认同度和知名度。

（5）丰富的注册产品种类

公司作为一家国内领先的专业的体外诊断产业上下游一体化企业，目前拥有较为完备的注册产品种类，现有产品涵盖尿

液、生化、血细胞、POCT等几大领域，已覆盖医院检验科50%左右的项目。公司紧跟行业技术发展趋势，报告期内持续投入

研发化学发光免疫分析等新产品，进一步丰富公司产品种类。

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第四节经营情况讨论与分析

一、概述

随着国家分级诊疗和两票制的逐步落地，行业的渠道将向扁平化发展，国内IVD行业也要面对日益激烈的市场竞争格局，

2017年上半年，公司管理层围绕董事会制定的年度经营计划和目标，积极推进并落实各项重要工作。一方面持续加大研发投

入，不断拓宽和丰富产品线，打造IVD全产业链布局，更加注重对渠道的建设和管理。另一方面，不断提高内部管理水平，

完善绩效考核，坚持内生增长与外延扩张相结合的发展战略，大力开展区域医学检验中心和医院检验科的集采、托管业务，

推进公司大检验战略布局的实施，使得公司主营业务保持良好的发展态势，经营业绩较上年同期稳步增长。

报告期内，公司实现营业总收入为72,293.49万元，比上年同期增长88.04%；营业利润为12,760.45万元，比去年同期增

长26.13%；利润总额为13,104.47万元，比去年同期增长25.66%；归属于母公司普通股东的净利润为9,457.00万元，比去年

同期增长10.60%。公司采用“以诊断产品为核心，诊断产品+诊断服务一体化”的商业模式，使公司自产产品和公司诊断服务

得到快速增长；同时，公司渠道外延扩张带来的代理产品也使公司的业绩得到快速增长。

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求

报告期内，公司获得16个新产品注册证，具体明细如下：

序号产品名称型号

1 镁离子检测试剂盒（二甲苯胺蓝比色法） /

2 白蛋白检测试剂盒（溴甲酚绿法） /

3 总蛋白检测试剂盒（双缩脲法） /

4 甘胆酸检测试剂盒（均相酶免疫法） /

5 谷氨酸脱氢酶检测试剂盒（连续监测法） /

6 补体 C1q 检测试剂盒（免疫比浊法） /

7 血清淀粉样蛋白 A 检测试剂盒（胶乳增强免疫比浊法） /

8 α1- 酸性糖蛋白检测试剂盒（免疫比浊法） /

9 25-羟基维生素 D 检测试剂盒(均相酶免疫法) /

10 降钙素原检测试剂(荧光免疫层析法） /

11 全量程 C 反应蛋白检测试剂盒（胶乳增强免疫比浊法） /

12 全自动生化分析仪 MS-1280

13 干式荧光免疫分析仪 FP-100、FP-100A

MS-H630、MS-H630B、

14 全自动三分群血液细胞分析仪

MS-H630C

MS-H650、MS-H650B、

15 全自动五分类血液细胞分析仪

MS-H650C

MS-H652、MS-H652B、

16 全自动五分类血液细胞分析仪

MS-H652C

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目前有 7 个产品正在进行注册申报，具体如下：

序申请注册产品名称注册临床用途注册所处阶进展情况是否申报创

号分类段新医疗器

1 全量程C反应蛋白 Ⅱ类用于人血清、血浆或全血中C反行政审批省局办事否

（hs-CRP+常规CRP）应蛋白(CRP)浓度的定量测定员审批

检测试剂（荧光免疫层

析法）

2 干式荧光免疫分析仪 Ⅱ类与适配的基于荧光免疫层析法行政审批公示否

的特定干式试剂配套，供人体样

本的免疫荧光检测用

3 三分类血液细胞分析 Ⅱ类供临床检验中作血液细胞计数、技术审评技术审评否

仪白细胞三分类、血红蛋白浓度测

量

4 五分类血液细胞分析 Ⅱ类供临床检验中作血液细胞计数、技术审评技术审评否

仪白细胞五分类、血红蛋白浓度测

量

5 五分类血液细胞分析 Ⅱ类供临床检验中作血液细胞计数、技术审评技术审评否

仪白细胞五分类、血红蛋白浓度测

量

6 化学发光免疫分析仪 Ⅱ类采用基于吖啶酯的直接化学发技术审评技术审评否

光法，与配套的检测试剂共同使

用，在临床上用于对来源于人体

的血清、血浆等样本中的被分析

物进行检测

7 化学发光免疫分析仪 Ⅱ类采用基于吖啶酯的直接化学发技术审评补正否

光法，与配套的检测试剂共同使

用，在临床上用于对来源于人体

的血清、血浆等样本中的被分析

物进行检测。

二、主营业务分析

概述

是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同

√ 是 □ 否

主要财务数据同比变动情况

单位：元

本报告期上年同期同比增减变动原因

营业收入 722,934,855.81 384,465,979.68 88.04% 主要系公司自产产品销

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量增加及子公司销售的

增加所致。

主要系随营业收入增

营业成本 358,665,229.92 143,349,932.84 150.20%

长，成本同向增长所致。

主要系报告期内，公司

销售规模扩大，导致人

销售费用 106,553,656.89 70,725,763.75 50.66%

员工资、办公费用、物

流费用增加所致。

主要系报告期内人员工

管理费用 106,553,656.89 73,429,432.66 50.66% 资、无形资产摊销和研

发费用增加所致。

主要系报告期内公司银

财务费用 13,428,079.47 1,802,284.15 645.06%

行借款增加所致。

所得税费用 25,243,735.67 19,486,007.70 29.55%

研发投入 42,236,787.59 28,680,822.38 47.26%

主要系报告期内随公司

经营活动产生的现金流销售规模增长，期末应

6,799,581.46 23,841,435.17 -71.48%

量净额收账款增加及报告期内

费用增加所致。

主要系报告期内募集资

投资活动产生的现金流

75,828,218.27 -563,634,322.40 -113.45% 金理财全部收回，期末

量净额

无理财产品。

筹资活动产生的现金流主要系报告期内公司偿

112,493,800.70 390,738,805.52 -71.21%

量净额还到期贷款所致。

现金及现金等价物净增

195,261,483.56 -148,517,579.44

加额

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。

占比 10%以上的产品或服务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同

营业收入营业成本毛利率

同期增减同期增减期增减

分产品或服务

体外诊断试剂 580,390,858.18 242,010,164.42 58.30% 80.35% 162.47% -13.05%

体外诊断仪器 41,016,847.15 37,408,807.90 8.80% 42.51% 31.50% 7.64%

医学诊断服务 88,229,065.06 77,371,474.90 12.31% 180.08% 271.08% -21.50%

体外诊断试剂原 1,465,801.58 1,137,375.42 22.41% -33.73% -25.08% -8.96%

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

料

其他 11,832,283.84 737,407.28 93.77% 100.00% 100.00% 93.77%

不同销售模式下的经营情况

销售模式销售收入毛利率

直销 320,500,475.45 49.79%

经销 300,907,229.88 60.28%

生产和采购模式分类

单位：元

生产和采购模式分类生产或采购金额

自产产品 71,011,094.63

医疗器械产品研发投入相关情况

√ 适用 □ 不适用

公司高度重视新技术和新产品的研发工作，于2017年上半年专门成立技术委员会，以便更加合理有效的进行产品研发和

整体规划，提升各个研发团队之间的协同效应。公司成功研发出五分类血球仪配套检测试剂新产品，SLO抗原等试剂盒所需

的关键原料，成功掌握了39种试剂盒关键原料生产技术，大大降低我公司产品的生产成本，并且在生化试剂、化学发光试剂、

原料酶、抗原抗体、血球仪等方面成功研制出的新产品，公司目前正向血球、尿液分析等多个领域发起冲击，为公司产品的

多维、全线发展提供坚强的后盾。

截止报告期期末，公司共获得155项医疗器械注册证，其中报告期内取得16个新产品的注册证。目前，全自动进样血液

细胞分析仪和五分类带CRP血液细胞分析仪等7项产品已提交注册申请。

报告期内，研发投入4,223.68万元，比上年同期的2,868.08万元增长47.26%，研发投入占自产产品收入比重为12.94%.

三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用

四、资产、负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

本报告期末上年同期末

占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明

金额金额

例例

货币资金 444,487,136.4 16.41% 340,366,112.81 17.32% -0.91%

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

559,927,915.3 主要系报告期内销售规模的增加所

应收账款 20.67% 228,613,265.27 11.63% 9.04%

4 致。

371,032,493.7

存货 13.70% 164,000,518.05 8.34% 5.36% 主要系报告期内备货增加所致。

投资性房地产

301,817,868.8

长期股权投资 11.14% 213,012,730.56 10.84% 0.30%

284,698,534.9

固定资产 10.51% 201,731,185.80 10.26% 0.25%

主要系报告期内募集资金投资项目

在建工程 51,092,421.37 1.89% 31,164,963.87 1.59% 0.30%

投资增加所致。

585,000,000.0

短期借款 21.60% 270,000,000.00 13.74% 7.86% 主要报告期内银行贷款增加所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

无

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度

5,570,000.00 385,132,400.00 -98.55%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

被投资披露日披露索

主要业投资方投资金持股比资金来投资期产品类预计收本期投是否涉

公司名合作方期（如引（如

务式额例源限型益资盈亏诉

称有）有）

衡阳美医学诊衡阳市

20,000, 自有资医学检

康盛德断服务、新设 60.00% 长宸医 2037 年否

000.00 金验

医学检医疗器疗器械

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

验所有械租赁有限公

限公司司

深圳美

康盛德医学诊

医学检断服务、 20,000, 100.00 自有资医学检

新设无长期否

验实验医疗器 000.00 %金验

室有限械租赁

公司

新余美医学诊

康盛德断服务、

医学检医学设 20,000, 自有资医学检

新设 51.00% 宋洪华 2037 年否

验实验备租赁、 000.00 金验

室有限软件开

公司发

技术开

福建广发、技术

盛源医咨询、医

20,000, 100.00 自有资医疗器

疗科技疗器械新设无长期否

000.00 %金械

有限公销售、医

司疗设备

租赁

浙江广技术开

盛源医发、技术

50,010, 100.00 自有资医疗器

疗科技咨询、医新设无长期否

000.00 %金械

有限公疗器械

司销售

江西广医疗器

盛源医械批发

20,000, 100.00 自有资医疗器

疗科技零售、医新设无 2037 年否

000.00 %金械

有限公疗设备

司租赁

医疗器

内蒙古械的研

美康医发、销

5,000,0 100.00 自有资医疗器

疗器械售、医疗收购无 2045 年否

00.00 %金械

有限公设备的

司租赁、维

修

155,010

合计 -- -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- --

,000.00

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额 71,198.72

报告期投入募集资金总额 4,903.87

已累计投入募集资金总额 32,594.58

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额 7,349.17

累计变更用途的募集资金总额比例 10.32%

募集资金总体使用情况说明

2017 年上半年，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额 49,038,671.60 元。截止 2017 年 6 月 30 日，公司累计已使

用募集资金 325,945,737.30 元。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

项目达截止报项目可

是否已募集资截至期截至期

调整后本报告到预定本报告告期末是否达行性是

承诺投资项目和超变更项金承诺末累计末投资

投资总期投入可使用期实现累计实到预计否发生

募资金投向目(含部投资总投入金进度(3)

额(1) 金额状态日的效益现的效效益重大变

分变更) 额额(2) ＝(2)/(1)

期益化

承诺投资项目

新型体外诊断试剂 2018 年

产业化基地建设项否 12,000 12,000 112.1 3,710.73 30.92% 06 月 30 否否

目日

企业技术研发中心 14,867.5 2018 年

是 45,000 45,000 4,350.29 33.04% 否否

及参考实验室建设 6 04 月 30

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

项目日

2018 年

营销服务网络升级

是 13,800 6,450.83 441.48 6,268.4 97.17% 04 月 30 是否

项目

日

其他与主营业务相

是 398.72 7,747.89 7,747.89 100.00% 是否

关的营运资金项目

71,198.7 71,198.7 32,594.5

承诺投资项目小计 -- 4,903.87 -- -- -- --

2 2 8

超募资金投向

无否

归还银行贷款（如

-- -- -- -- -- --

有）

补充流动资金（如

-- -- -- -- -- --

有）

超募资金投向小计 -- -- -- -- --

71,198.7 71,198.7 32,594.5

合计 -- 4,903.87 -- -- 0 0 -- --

2 2 8

未达到计划进度或

预计收益的情况和不适用

原因（分具体项目）

项目可行性发生重

不适用

大变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用

途及使用进展情况

适用

以前年度发生

募集资金投资项目

实施地点变更情况 2015 年 12 月 31 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，

同意公司对原募投项目“企业技术研发中心及参考实验室建设项目”的实施计划、实施地点做相应变更

及调整。独立董事、监事会和保荐机构光大证券股份有限公司均发表了同意意见。

适用

以前年度发生

2016 年 10 月 14 日公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过《关

于募投项目变更实施方式、调整投资总额，并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司

募集资金投资项目

募集资金投资项目之“营销服务网络升级项目”变更实施方式，相应调整投资总额。同时根据募投项目

实施方式调整情况

专户的实际剩余情况，将剩余资金 7,349.17 万元（含利息收入）永久补充流动资金。公司独立董事、

保荐机构均发表意见，认为上述变更部分募投项目有利于募投项目的实施，已履行了必要的法律程序，

变更后，不存在与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，符合中国证监会、深

圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东利益。上述事项符合《深

圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，同意公司变更部分募投项目的

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

实施。该项变更已于 2016 年 10 月公告，实际变更情况与公告内容一致，并经公司 2016 年 11 月 12

日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过。2017 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第三十一次

会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司募集资金投资项目之“新型体外诊断

试剂产业化基地建设项目”建设完成日期延期至 2018 年 6 月 30 日。该延期已于 2017 年 4 月公告，

实际延期情况与公告内容一致，并经公司 2017 年 5 月 18 日召开的 2016 年度股东大会审议通过。

适用

2015 年 5 月 15 日公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资

募集资金投资项目金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2015 年 4 月 30 日预先已投入募

先期投入及置换情集资金投资项目的自筹资金 69,373,750.05 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资

况金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核，并出具了信会师报字[2015]第 610359 号

《关于宁波美康生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。独立董事、监事

会和保荐机构光大证券股份有限公司均发表了同意意见。

适用

用闲置募集资金暂

2017 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过《关于

时补充流动资金情

使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金 10,000 万元暂时

况

补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。

项目实施出现募集不适用

资金结余的金额及

原因

尚未使用的募集资

尚未使用的募集资金存放于募集资金专户以及用于投资银行理财产品。

金用途及去向

募集资金使用及披根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《募集资金存储使用管理方法》的相关规定，

露中存在的问题或公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管

其他情况理违规的情形。

（3）募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

变更后项目变更后的项

截至期末实截至期末投项目达到预

变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实本报告期实是否达到预目可行性是

际累计投入资进度定可使用状

目诺项目资金总额际投入金额现的效益计效益否发生重大

金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期

(1) 变化

补充永久性营销服务网

7,349.17 7,349.17 7,349.17 100.00% 是否

流动资金络升级项目

合计 -- 7,349.17 7,349.17 7,349.17 -- -- 0 -- --

公司“营销服务网络升级项目” 原计划通过购置的方式在国内核心城市设立 7 个区域

营销和服务中心；为加快项目实施的进度，抓住市场机遇，公司根据项目实施的实际

变更原因、决策程序及信息披露情况

情况，拟将房屋购置方式变更为房屋租赁方式。在上述实施方式变更的基础上，公司

说明(分具体项目)

根据技术与行业的发展现状以及本项目实施的实际需要，结余“房屋购置”资金，并对

“房屋租赁”、“装修工程”、“运输及办公通讯设备”、“信息管理系统”的投资金额进行

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

适当调整。

未达到计划进度或预计收益的情况

无

和原因(分具体项目)

变更后的项目可行性发生重大变化

无

的情况说明

6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

本期实计提减

是否经报告期

受托人关联关是否关产品类委托理起始日终止日报酬确际收回值准备预计收

过规定实际损

名称系联交易型财金额期期定方式本金金金额（如益

程序益金额

额有）

宁波鄞富利宝产品年

2016 年 2017 年

州银行尊享计化收益 1,213,15 1,213,15

无否 6,000 10 月 12 06 月 15 6,000 是

下应支划人民率确定 0.68 0.68

日日

行币理财方式

宁波鄞富利宝产品年

2016 年 2017 年

州银行尊享计化收益 897,534. 897,534.

无否 6,000 11 月 28 05 月 31 6,000 是

下应支划人民率确定 25 25

日日

行币理财方式

宁波鄞富利宝产品年

2016 年 2017 年

州银行尊享计化收益 523,561. 523,561.

无否 7,000 11 月 28 02 月 27 7,000 是

下应支划人民率确定 64 64

日日

行币理财方式

宁波鄞富利宝产品年

2016 年 2017 年

州银行尊享计化收益 1,121,91 1,121,91

无否 15,000 12 月 23 03 月 24 15,000 是

下应支划人民率确定 7.81 7.81

日日

行币理财方式

宁波鄞富利宝产品年

2017 年 2017 年

州银行尊享计化收益 479,452. 479,452.

无否 5,000 03 月 07 06 月 15 5,000 是

下应支划人民率确定 05 05

日日

行币理财方式

宁波鄞富利宝产品年

2017 年 2017 年

州银行尊享计化收益 998,630. 998,630.

无否 13,500 04 月 01 06 月 15 13,500 是

下应支划人民率确定 14 14

日日

行币理财方式

合计 52,500 -- -- -- 52,500 -- 5,234,24 5,234,24

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

6.57 6.57

委托理财资金来源闲置募集资金

逾期未收回的本金和收益累计金额 0

涉诉情况（如适用）不适用

审议委托理财的董事会决议披露日期

2017 年 04 月 25 日

（如有)

审议委托理财的股东大会决议披露日

2017 年 05 月 19 日

期（如有)

委托理财情况及未来计划说明

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

（3）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

临床检验分

析仪、体外

宁波美康盛诊断试剂的

338,910,809. -15,282,34

达生物科技子公司批发；仪器 5,000,000.00 5,704,245.67 4,843,745.38 -15,282,349.96

29 9.96

有限公司的租赁和维

修；医疗器

械、实验室

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

设备及耗

材、仪器配

件、计算机

硬件的销

售；生物饲

料的研发

临床检验分

析仪器的研

发、生产；

医疗器械、

精密实验仪

器气液分离

宁波美康盛

机纯净设备 321,525,177. -2,845,759.3 13,678,373.2 -4,196,565.

德生物科技子公司 2,000,000.00 168,275.99

的生产销 98 7 3 82

有限公司

售；仪器配

件的研发生

产;信息系统

集成开发、

技术咨询、

技术转让

医学检验、

临床化学检

宁波美康盛

验、医学检 50,000,000.0 107,711,807. 67,807,984.8 70,975,316.3 2,699,400.

德医学检验子公司 1,763,247.15

验咨询、医 0 52 9 3 99

所有限公司

学检验试剂

的研发

体外诊断试

剂、临床检

验分析仪器

的生产、加

工，销售；

宁波美康保

生化酶及技

生生物医学 13,000,000.0 13,684,266.8 -2,686,670.

子公司术的开发、 81,164.65 30,769.23 -2,666,544.65

工程有限公 0 0 65

研究、医药

司

生物技术咨

询、自营和

代理各类商

品和技术的

进出口业务

新型生化物

SD Medical 10,000,000.0 255,389,531. 111,986,520. -4,360,241.

子公司合成物或活 -4,360,241.07

System,Inc 0(美元） 34 57 07

性成分

新疆伯晶伟子公司医疗器械的 20,000,000.0 64,978,500.9 29,407,289.9 31,553,038.1 4,408,842. 3,305,279.04

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

业商贸有限销售、安装、0 6 8 2 15

公司维修、租赁

等

宁波生园生新型生物化

7,500,000.00 70,783,019.6 49,570,785.9 -1,178,532.

物技术有限子公司合物或活性 2,048,718.02 -1,095,879.80

（美元） 2 6 80

公司成分药

浙江涌捷医

医疗器械的 20,000,000.0 57,771,726.2 30,158,725.5 34,649,080.8 3,982,719.

疗器械有限子公司 3,237,458.10

批发、零售 0 5 4 9 36

公司

医疗器械的

批发、零售、

重庆和盛医租赁；医疗

18,000,000.0 121,884,677. 53,016,923.7 85,886,100.1 23,034,639

疗器械有限子公司器械的研 19,600,193.95

0 82 6 7 .30

公司发、技术转

让、技术咨

询

医疗器械的

内蒙古盛德

零售、租赁、 44,603,657.1 14,405,640.2 24,066,803.5 4,284,193.

医疗器械有子公司 7,000,000.00 3,213,145.26

维修；医疗 0 4 1 68

限公司

器械的研发

临床检验服

务，新型诊

断试剂及诊

临床检验服

务，新型诊

断试剂及诊

断技术开

发、成果转

让；医疗卫

生应用软

永城美康盛

件、电子通 20,000,000.0 23,027,417.1 15,872,478.7

德医学检验子公司 4,598,228.36 636,522.93 315,302.37

讯技术及其 0 3 3

所有限公司

他计算机硬

件技术开

发、技术服

务、技术咨

询、成果转

让，信息系

统集成服

务；医疗器

械批发及零

售

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

医学检验

科；临床体

液、血液专

VAP 业；临床微

DIAGNOSTI 生物学专

25,000,000.0 151,007,798. 127,451,902. -37,780,40

CS 子公司业；临床化 975,877.21 -37,152,054.67

0(美元） 61 49 7.37

LABORATO 学检验专

RY INC 业；临床免

疫、血清学

专业/病理科

/PC

医疗器械的

批发、零售、

武汉美康盛租赁；医疗

20,000,000.0 103,336,041. 42,188,690.7 37,967,816.0 5,831,458.

德科技有限子公司器械的研 4,373,995.34

0 48 3 2 79

公司发、技术转

让、技术咨

询

宁波美康股

股权投资及

权投资基金 433,483,392. 216,196,578. 364,532,548. 46,616,177

参股公司相关咨询服 750000000 35,095,394.57

合伙企业（有 40 46 87 .80

务

限合伙）

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响

浙江广盛源医疗科技有限公司投资设立暂无影响

江西广盛源医疗科技有限公司投资设立暂无影响

福建广盛源医疗科技有限公司投资设立暂无影响

深圳美康盛德医学检验实验室有限公司投资设立暂无影响

内蒙古美康医疗器械有限公司增资设立暂无影响

衡阳美康盛德医学检验所有限公司投资设立暂无影响

新余美康盛德医学检验实验室有限公司投资设立暂无影响

主要控股参股公司情况说明详见本报告第十一节财务报告（八）合并范围的变更、（九）在其他主体中的权益。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

九、对 2017 年 1-9 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

十、公司面临的风险和应对措施

1、新产品研发和技术替代风险

由于体外诊断行业具有科技含量高、对人员素质要求高、研发及产品注册周期较长等特点，公司需要通过加大研发投入、

培养和引进专业人才，提高自身科研能力，同时也要通过与外部的技术交流，对新研发项目进行充分的论证，以降低目前所

掌握的专有技术可能被同行业更先进的技术所代替的风险，避免由此对公司业绩增长及良好盈利能力产生不利影响。

2、经销商管理风险

公司在产品销售环节采用了行业主流的“经销和直销相结合、经销为主”的模式。在经销的具体模式上，公司采取了不同

于传统的省级经销商为主的方式，而是以地市级经销商为主。目前，公司已在全国30个省及地区发展了地市级经销商。随着

经销商数量的持续增加，公司对经销商的培训管理、组织管理以及风险管理的难度也在加大。在合作过程中，公司将对经销

商实行业务支持和监督管理并行的政策，通过提供产品培训、技术支持、市场活动等服务给予经销商支持，建立互利互惠的

双赢机制，培育其对公司的忠诚度，共同实现整体销售目标，降低由于经销商出现自身管理混乱、违法违规等行为给公司带

来的风险。

3、核心技术人员流失的风险

作为专业的体外诊断产业上下游一体化公司，公司拥有一支稳定、高素质、覆盖诊断领域各个学科的研发人才队伍，

这是公司保持竞争优势的关键因素。随着行业竞争格局的不断演化，对研发人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能

在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能造成公司的研发人才流失严重且无

法吸引优秀人才加入，将对公司长期发展产生不利影响。

公司一直注重对研发人员的科学管理，将进一步完善薪酬、福利与绩效考核机制，利用有效的激励机制，把关键员工的

利益与公司的成长挂钩，充分调动科技人才的创新积极性，保证公司拥有一支稳定、充满活力的研发人才队伍。

4、质量控制风险

体外诊断试剂和体外诊断仪器主要供医学诊断服务使用，直接关系到医学诊断的准确性，对产品质量有严格的要求。随

着产量进一步扩大，质量控制问题仍然是公司未来重点关注的问题，公司在生产、运输等方面一旦维护或操作不当，将可能

导致质量事故的发生，影响公司的正常生产和经营。

公司建立了基于ISO9001：2008及ISO13485：2003的质量管理体系，并通过第三方权威机构认证。公司在产品设计、原

材料采购、产品生产、销售和售后服务等方面实行全方位的质量控制，针对各个环节制定了以《质量手册》为核心并以具体

《设计和开发控制程序》、《采购控制程序》、《生产和服务提供的控制程序》等为支撑的完整体系，使产品从原材料进厂

检验到售后服务的生产经营全过程均得到了有效控制。

5、外延并购的风险

公司在上市后通过产业并购等多种手段增强公司核心竞争力，寻求外延式的增长机会，以期加大资本、市场、技术等行

业资源的整合力度。虽然事前对并购标的都做了充分的调查和论证，但并购实施后市场仍存在诸多不确定因素，容易出现并

购双方资源难以实现共享互补、无法实现规模效益等风险，可能会造成未来实际收益与预期收益出现差异，甚至不排除并购

后目标企业不能实现盈利的风险。

公司将从选择并购目标企业开始，以增强公司核心竞争力为出发点，力争每项并购交易既要符合公司战略布局，也要注

重长期效益的实现。前期，公司会通过专业团队开展尽职调查，了解目标企业的产业环境、财务状况、管理水平、生产经营、

组织结构、企业文化等信息，根据尽职调查报告做为决策的重要依据；严格制定并购资金需求量及支出预算，控制并购活动

中可能出现的财务风险；并购后的企业需要实现经营、管理等诸多方面的协同，公司通过对目标企业在生产经营、管理制度、

用人机制及企业文化等方面的整合控制，争取在较短的时间内完成目标企业与公司各个方面的融合。在控制并购风险的同时，

增强公司的核心竞争力。

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

第五节重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引

巨潮资讯网，公告编

2016 年度股东大会年度股东大会 69.26% 2017 年 05 月 18 日 2017 年 05 月 19 日

号：2017-035

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及

截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

资产重组时所作承诺

自公司股票

上市之日起

三十六个月

内，不转让或

者委托他人

股份限售承管理其直接 2015 年 04 月

首次公开发行或再融资时所作承诺邹炳德 36 个月正常履行中

诺或者间接持 22 日

有的公司公

开发行股票

前已发行的

股份，也不由

公司回购上

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

述股份。如果

公司股票上

市之日起 6 个

月内连续 20

个交易日的

收盘价均低

于首次公开

发行价格或

者上市后 6 个

月期末收盘

价（如果公司

在该期限内

存在派息、送

股、资本公积

金转增股本、

配股、增发等

除权除息事

项，则收盘价

进行相应调

整）低于首次

公开发行价

格，则其直接

及间接持有

公司股份的

限售期限在

36 个月基础

上自动延长 6

个月。如果在

锁定期满后

的 24 个月内

进行减持的，

减持股票的

价格（如果公

司在该期限

内存在派息、

送股、资本公

积金转增股

本、配股、增

发等除权除

息事项，则减

持价进行相

应调整）不低

于本次公开

发行价。在锁

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

定期满后的

24 个月内，在

不对公司控

制权产生影

响及不违反

本人在首次

公开发行时

所作出的公

开承诺的前

提下进行减

持，减持股份

数量不超过

本人直接及

间接持有的

公司股份总

数的 10%。每

次减持时，本

人将通知公

司将本次减

持的数量、价

格区间、时间

区间等内容

提前三个交

易日予以公

告。本人如违

反前述持股

承诺进行减

持的，则本人

减持时转让

价与发行价

的差价所得

收益全部归

属公司，若转

让价格低于

发行价格的，

则将转让收

入与按发行

价格计算的

金额之间的

差价交付公

司。除上述锁

定期外，在任

职期间每年

转让的股份

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

不超过其直

接或者间接

所持有公司

股份总数的

25%；离职后

半年内，不转

让其直接或

者间接所持

有的公司股

份；自公司股

票上市之日

起六个月内

申报离职的，

自申报离职

之日起十八

个月内不转

让其直接或

者间接所持

有的公司股

份；自公司股

票上市之日

起第七个月

至第十二个

月之间申报

离职的，自申

报离职之日

起十二个月

内不转让其

直接或者间

接所持有的

公司股份。如

果公司股票

上市之日起 6

个月内连续

20 个交易日

的收盘价均

低于首次公

开发行价格

或者上市后 6

个月期末收

盘价（如果公

司在该期限

内存在派息、

送股、资本公

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

积金转增股

本、配股、增

发等除权除

息事项，则收

盘价进行相

应调整）低于

首次公开发

行价格，则其

直接或间接

持有公司股

份的限售期

限在前述锁

定期基础上

自动延长 6 个

月。如果在锁

定期满后的

24 个月内进

行减持的，减

持股票的价

格（如果公司

在该期限内

存在派息、送

股、资本公积

金转增股本、

配股、增发等

除权除息事

项，则减持价

进行相应调

整）不低于本

次公开发行

价。

直接持有发

行人股份的

高级管理人

陈琦伟;高基员叶辉、周英

民;贾江花;林章承诺：自公

琼祁;孟祥霞; 司股票上市

股份限售承 2015 年 04 月

斯琴都仁;沃之日起 36 个 36 个月正常履行中

诺 22 日

燕波;吴立山; 月内，不转让

周英章;卓红或者委托他

叶;叶辉人管理其直

接或者间接

持有的公司

公开发行股

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

票前已发行

的股份，也不

由公司回购

上述股份。通

过宁波美康

盛德投资咨

询有限公司

持有发行人

股份的董事

卓红叶，高级

管理人员沃

燕波、斯琴都

仁，监事吴立

山、林琼祁、

贾江花承诺：

自公司股票

上市之日起

36 个月内不

转让或者委

托他人管理

本次发行前

本人间接持

有的公司股

份，也不由公

司回购本人

间接持有的

该部分股份。

通过宁波创

业加速器投

资有限公司

间接持有发

行人股份的

董事陈琦伟

承诺：自公司

股票上市之

日起 12 个月

内不转让或

者委托他人

管理本次发

行前本人间

接持有的公

司股份，也不

由公司回购

本人间接持

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

有的该部分

股份。除上述

锁定期外，在

任职期间每

年转让的股

份不超过其

直接或者间

接所持有公

司股份总数

的 25%；离职

后半年内，不

转让其直接

或者间接所

持有的公司

股份；自公司

股票上市之

日起 6 个月内

申报离职的，

自申报离职

之日起 18 个

月内不转让

其直接或者

间接所持有

的公司股份；

自公司股票

上市之日起

第 7 个月至第

12 个月之间

申报离职的，

自申报离职

之日起 12 个

月内不转让

其直接或者

间接所持有

的公司股份。

如果公司股

票上市之日

起 6 个月内连

续 20 个交易

日的收盘价

均低于首次

公开发行价

格或者上市

后 6 个月期末

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

收盘价（如果

公司在该期

限内存在派

息、送股、资

本公积金转

增股本、配

股、增发等除

权除息事项，

则收盘价进

行相应调整）

低于首次公

开发行价格，

则本人直接

或间接持有

公司股份的

限售期限在

前述锁定期

基础上自动

延长 6 个月。

对于因股份

公司在向中

国证券监督

管理委员会

提交首次公

开发行股票

申请前六个

月内进行增

资扩股持有

上海展澎投的股份公司

资有限公司; 新增股份，自

浙江优创创股份公司上

股份限售承 2015 年 04 月

业投资有限述增资扩股 12 个月已履行完毕

诺 22 日

公司;宁波创的工商变更

业加速器投登记完成之

资有限公司日起三十六

个月内，不转

让或者委托

他人管理其

直接或间接

持有的股份

公司公开发

行股票前已

发行的股份，

也不由股份

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

公司回购其

直接或间接

持有的股份

公司公开发

行股票前已

发行的股份；

自公司股票

上市之日起

十二个月内

不转让或者

委托他人管

理本次发行

前其直接或

间接持有的

公司股份，也

不由公司回

购其直接或

间接持有的

该部分股份。

公司原董事

陈琦伟先生

自公司股票

上市之日起

六个月内申

报离职，并于

2015 年 6 月 3

日离职生效，

根据陈琦伟

先生在《首次

公开发行股

宁波创业加票并在创业

股份限售承 2015 年 06 月

速器投资有板上市招股 18 个月已履完毕

诺 03 日

限公司说明书》和

《首次公开

发行股票并

在创业板上

市公告书》中

承诺，其通过

宁波创业加

速器投资有

限公司间接

持有的公司

17.1804 万股

股份应自申

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

报离职之日

起十八个月

内不转让，即

在 2016 年 12

月 3 日前不转

让。

自公司股票

上市之日起

三十六个月

内，不转让或

者委托他人

管理其直接

或者间接持

有的公司公

开发行股票

前已发行的

股份，也不由

公司回购上

述股份。如果

公司股票上

市之日起 6 个

月内连续 20

个交易日的

收盘价均低

宁波美康盛

股份限售承于首次公开 2015 年 04 月

德投资咨询 36 个月正常履行中

诺发行价格或 22 日

有限公司

者上市后 6 个

月期末收盘

价（如果公司

在该期限内

存在派息、送

股、资本公积

金转增股本、

配股、增发等

除权除息事

项，则收盘价

进行相应调

整）低于首次

公开发行价

格，则其直接

及间接持有

公司股份的

限售期限在

36 个月基础

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

上自动延长 6

个月。

自公司股票

上市之日起

三十六个月

内，不转让或

者委托他人

管理其直接

或者间接持

有的公司公

开发行股票

前已发行的

股份，也不由

公司回购上

述股份。如果

公司股票上

市之日起 6 个

月内连续 20

个交易日的

收盘价均低

于首次公开

发行价格或

股份减持承者上市后 6 个 2015 年 04 月

邹继华 36 个月正常履行中

诺月期末收盘 22 日

价（如果公司

在该期限内

存在派息、送

股、资本公积

金转增股本、

配股、增发等

除权除息事

项，则收盘价

进行相应调

整）低于首次

公开发行价

格，则其直接

及间接持有

公司股份的

限售期限在

36 个月基础

上自动延长 6

个月。如果在

锁定期满后

的 24 个月内

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

进行减持的，

减持股票的

价格（如果公

司在该期限

内存在派息、

送股、资本公

积金转增股

本、配股、增

发等除权除

息事项，则减

持价进行相

应调整）不低

于本次公开

发行价。

在锁定期满

后的 24 个月

内，每年度减

持股份数量

不超过其上

年度末持有

的公司股份

总数的 25%，

减持方式为

通过深圳证

券交易所竞

价交易系统、

大宗交易平

关于同业竞台或深圳证

宁波美康盛

争、关联交券交易所允 2015 年 04 月

德投资咨询 36 个月正常履行中

易、资金占用许的其他转 22 日

有限公司

方面的承诺让方式。每次

减持时，盛德

投资将通知

公司将本次

减持的数量、

价格区间、时

间区间等内

容提前 3 个交

易日予以公

告。盛德投资

如违反前述

持股承诺进

行减持的，则

其减持时转

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

让价与发行

价的差价所

得收益全部

归属公司，若

转让价格低

于发行价格

的，则其将转

让收入与按

发行价格计

算的金额之

间的差价交

付公司。

为避免同业

竞争，盛德投

资承诺： 1、

本公司目前

未从事与美

康生物及其

控股子公司

现有业务相

同或类似的

业务，与美康

生物及其控

股子公司不

构成同业竞

争； 2、本公

关于同业竞司今后不会

宁波美康盛

争、关联交以任何方式 2015 年 04 月

德投资咨询 36 个月正常履行中

易、资金占用经营或从事 22 日

有限公司

方面的承诺与美康生物

及其控股子

公司构成竞

争的业务或

活动，如果本

公司及本公

司控制的企

业或其他经

济组织有任

何与美康生

物及其控股

子公司从事

相同或类似

业务的商业

机会，本公司

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

将无偿将该

等商业机会

让渡给美康

生物及其控

股子公司；

3、如果本公

司及本公司

控制的企业

或其他经济

组织违反上

述承诺，本公

司将向美康

生物承担相

应的赔偿责

任； 4、本承

诺自本公司

签署后生效，

且在本公司

直接或间接

持有美康生

物 5%以上

（含 5%）股

份期间持续

有效。

一、关于减少

及规范关联

交易的承诺

1、本人不会

利用控股股

东和实际控

制人地位及

与公司之间

的关联关系

IPO 稳定股价损害公司利 2015 年 04 月

邹炳德 36 个月正常履行中

承诺益和其他股 22 日

东的合法权

益。2、自本

承诺函出具

日起本人及

本人控制的

其他企业或

经济组织将

不会以任何

理由和方式

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

占用公司的

资金或其他

资产。3、本

人及本人控

制的其他企

业或经济组

织将尽量避

免或减少与

公司发生关

联交易，如关

联交易无法

避免，将按照

公平合理和

正常的商业

交易条件进

行，将不会要

求或接受公

司给予比在

任何一项市

场公平交易

中第三者更

优惠的条件。

4、本人及本

人控制的其

他企业或经

济组织将严

格和善意地

履行与公司

签订的各种

关联交易协

议，不会向公

司谋求任何

超出上述规

定以外的利

益或收益。5、

若违反上述

承诺，本人将

承担相应的

法律责任，包

括但不限于

由此给公司

及其他股东

造成的全部

损失。二、避

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

免同业竞争

的承诺 1、本

人及本人控

制的企业或

其他经济组

织目前未从

事与美康生

物及其控股

子公司现有

业务相同或

类似的业务，

本人及本人

控制的企业

或其他经济

组织与美康

生物及其控

股子公司不

构成同业竞

争；2、本人

今后不会以

任何方式经

营或从事与

美康生物及

其控股子公

司构成竞争

的业务或活

动，如果本人

及本人控制

的企业或其

他经济组织

有任何与美

康生物及其

控股子公司

从事相同或

类似业务的

商业机会，本

人将无偿将

该等商业机

会让渡给美

康生物及其

控股子公司；

3、如果本人

及本人控制

的企业或其

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

他经济组织

违反上述承

诺，本人将向

美康生物承

担相应的赔

偿责任；4、

本承诺自本

人签署后生

效，且在本人

直接或间接

持有美康生

物 5%以上

（含 5%）股

份期间持续

有效。三、不

占用公司资

金的承诺本

人及本人控

制的企业及

其他经济组

织不存在占

用公司及其

控股子公司

资金的情况。

为规范未来

与公司之间

的资金往来，

本人不以下

列任何方式

占用公司及

控股子公司

的资金：1.有

偿或无偿地

拆借公司的

资金给本人

或本人控制

的企业或其

他经济组织

使用；2.通过

银行或非银

行金融机构

向本人或本

人控制的企

业或其他经

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

济组织提供

委托贷款；3.

委托本人或

本人控制的

企业或其他

经济组织进

行投资活动；

4.为本人或本

人控制的企

业或其他经

济组织开具

没有真实交

易背景的商

业承兑汇票；

5.代本人或本

人控制的企

业或其他经

济组织偿还

债务；6.违反

公司章程的

规定为本人

或本人控制

的企业或其

他经济组织

提供担保。

关于股价稳

定措施的承

诺：1、公司

股票自挂牌

上市之日起

三年内，一旦

出现连续 20

个交易日公

司股票收盘

IPO 稳定股价 2015 年 04 月

邹炳德价（如果公司 36 个月正常履行中

承诺 22 日

在该期限内

存在派息、送

股、资本公积

金转增股本、

配股、增发等

除权除息事

项，则收盘价

进行相应调

整）均低于公

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

司上一个会

计年度末经

审计的每股

净资产情形

时，启动稳定

股价措施，且

本人作为第

一顺位首先

履行股票增

持义务。2、

在不违反《深

圳证券交易

所创业板股

票上市规

则》、《上市公

司收购管理

办法》及《创

业板信息披

露业务备忘

录第 5 号－股

东及其一致

行动人增持

股份业务管

理》等规定及

在不导致公

司股权分布

不符合上市

条件的前提

下，本人以自

有资金在二

级市场增持

流通股份。3、

增持股份的

金额与数量

（1）单次增

持总金额不

应少于人民

币 1,000 万

元；（2）单次

及/或连续十

二个月增持

公司股份数

量不超过公

司总股本的

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2%；如上述第

（1）项与本

项冲突的，按

照本项执行。

发行人及其

控股股东、发

行人董事和

高级管理人

员提出上市

后三年内公

司股价低于

每股净资产

时稳定公司

股价的预案：

公司股票自

挂牌上市之

日起三年内，

一旦出现连

续 20 个交易

日公司股票

陈琦伟;高基收盘价（如果

民;贾江花;林公司在该期

琼祁;孟祥霞; 限内存在派

叶辉;卓红叶; 股份限售承息、送股、资 2015 年 04 月

36 个月正常履行中

周英章;吴立诺本公积金转 22 日

山;斯琴都仁; 增股本、配

沃燕波;邹继股、增发等除

华权除息事项，

则收盘价进

行相应调整）

均低于公司

上一个会计

年度末经审

计的每股净

资产情形时，

启动稳定股

价措施，具体

包括公司控

股股东增持

股份、公司回

购股份和董

事、高级管理

人员增持股

份。在公司领

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取薪酬的董

事（不含独立

董事）、高级

管理人员承

诺：公司股票

自挂牌上市

之日起三年

内，一旦出现

连续 20 个交

易日公司股

票收盘价均

低于公司上

一个会计年

度末经审计

的每股净资

产情形且在

公司回购股

票方案实施

完成之日起

公司股票连

续 3 个交易日

的收盘价均

低于公司上

一个会计年

度末经审计

的每股净资

产时，启动稳

定股价措施。

在符合《上市

公司收购管

理办法》、《上

市公司董事、

监事和高级

管理人员所

持本公司股

份及其变动

管理规则》等

法律法规的

条件和要求

且不会导致

公司股权分

布不符合上

市条件的前

提下，在公司

美康生物科技股份有限公司 2017 年半年度报告

领取薪酬的

董事、高级管

理人员需在

二级市场增

持流通股份，

且连续十二

个月内用于

增持公司股

份的货币资

金不少于该

等董事、高级

管理人员上

年度薪酬总

和的 30%。对

于公司股票

发行上市后

三年内新聘

任的董事、高

级管理人员

应当签署并

遵守上述承

诺。

公司承诺不

为激励对象

依本激励计

划获取有关

限制性股票

股权激励承 2016 年 03 月激励计划实

股权激励承诺本公司提供贷款以正常履行中

诺 31 日施

及其他任何

形式的财务

资助，包括为

其贷款提供

担保。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否及时履行是

如承诺超期未履行完毕的，应当详

细说明未完成履行的具体原因及下

一步的工作计划

公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超

期未履行完毕的承诺事项。

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四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否

公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

其他诉讼事项

□ 适用 √ 不适用

九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

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十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

（一）股权激励的实施情况

1、公司薪酬与考核委员会拟定了激励计划，并将该激励计划提交2016年3月31日召开的公司第二届董事会第十五次会议

审议。因三名关联董事回避表决后，导致非关联董事人数不足三人，董事会对相关议案无法形成决议，因此相关议案提交公

司2015年度股东大会审议。

2、2016年5月19日，公司召开2015年度股东大会，审议通过《关于<宁波美康生物科技股份有限公司限制性股票激励计

划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<宁波美康生物科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、

《关于公司实际控制人近亲属邹敏华女士作为本次限制性股票激励计划激励对象的议案》及《关于提请股东大会授权董事会

办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意董事会在首次授予条件成就后向符合条件的348名激励对象授予811.20

万股限制性股票。

3、2016年6月28日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整限制性股

票授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，限制性股票授予价格由13.47元调整为13.37元，确定授

予日为2016年6月28日。

4、公司董事会在授予限制性股票的过程中，由于部分激励对象放弃认购限制性股票，公司限制性股票激励计划实际授

予的限制性股票数量由811.20万股减少到760.70万股，授予对象由348人减少到318人。2016年7月13日，公司披露《关于限制

性股票授予完成的公告》，向318名激励对象授予760.70万股限制性股票，占授予前公司总股本的2.24%。授予股份的上市日

期为2016年7月14日。

5、2017年3月15日，公司召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授

予预留部分限制性股票的议案》，同意向符合条件的6名激励对象授予38.80万股预留限制性股票，确定授予日为2017年3月

15日。

6、2017年5月13日，公司披露《关于预留部分限制性股票授予完成的公告》，向6名激励对象授予38.8万股预留限制性

股票，占授予前公司总股本的0.11%。授予股份的上市日期为2017年5月15日。

7、2017年6月20日，公司召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于调整部

分限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会决定激励计划中首次授予但尚未解锁限

制性股票1,054,100股全部进行回购注销，回购价格为13.31元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见、监事会发表了