华自科技股份有限公司董事会
关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格
式指引的规定，华自科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
将 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《证监许可[2015]1360 号》文核准，公司于 2015
年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2500 万股，发行价格每股 9.09 元，
公司实际募集资金人民币 227,250,000.00 元，扣除主承销商光大证券股份有限公
司的承销费用和保荐费用人民币 18,800,000.00 元，余额人民币 208,450,000.00
元已于 2015 年 12 月 28 日通过光大证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：中
国光大银行股份有限公司长沙溁湾支行 79190188000039124 账号 60,000,000.00
元 ； 上 海浦 东 发 展银 行 股 份有 限 公 司长 沙 三 湘支 行 66030155200005508 账 号
50,000,000.00 元 ； 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 营 盘 路 支 行
43001514061052503679 账号 50,000,000.00 元；长沙银行股份有限公司开福支行
800098305209019 账号 48,450,000.00 元。
上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验、并
出具“天职业字[2015]15737 号《验资报告》”。
（二）募集资金使用情况及期末余额
1、以前年度使用情况
公司募投项目募集资金于 2015 年 12 月 28 日到账，截至 2016 年 12 月 31 日，
募投项目累计使用募集资金 14,326.17 万元；支付发行费用 1,110.00 万元，理财及
利息收入 207.32 万元，银行手续费支出 0.18 万元。
2、本报告期募集资金使用情况和期末结余情况
2017 年 1-6 月，公司募集资金直接投入募集资金投资项目 2,893.69 万元。截
至 2017 年 6 月 30 日，募集资金项目累计投入金额为 17,219.87 万元，公司募集资
金专户结余金额为 2,737.89 万元（包括累计使用收到的银行存款利息、理财产品收
益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
（一）募集资金的管理情况
本公司根据上述法律法规和制度的规定，对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，本公司于 2016 年 1 月分别与长沙银行股份有限公司开福支行、中
国建设银行股份有限公司长沙湘江支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙三湘
支行、中国光大银行股份有限公司长沙分行及光大证券股份有限公司签订了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司募集资金存储余额情况如下：
截至日余额
开户银行 银行账号 账户类别 募投项目名称
（万元）
长沙银行股份有限公司开 智能发配电系统设计集成及总
800098305209019 专户（活期） 1,095.63 装总测基地建设项目
福支行
中国建设银行股份有限公 智能发配电系统设计集成及总
43001514061052503679 专户（活期） 39.22 装总测基地建设项目
司长沙营盘路支行
上海浦东发展银行股份有 智能发配电系统设计集成及总
66030155200005508 专户（活期） 325.49 装总测基地建设项目
限公司长沙三湘支行
水利水电综合自动化系统扩能
及技术升级改造项目、营销网
中国光大银行股份有限公
79190188000039124 专户（活期） 1,277.55 络及远程运营服务中心建设项
司长沙溁湾支行
目、水利水电控制工程技术研
究中心项目
合计 2,737.89
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，募集资金投资项目不存在发生变更的情形。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司募集资金到位后，以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 2,869.98
万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司预先投入募投项目自筹资
金情况进行了鉴证，并出具了“天职业字[2015]11321 号”《以募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》。2016 年 1 月 15 日，本公司第二届董事会
第六次会议及第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金的议案》，此事项，独立董事发表了同意的独立意见，保荐
机构光大证券股份有限公司出具了对置换事项无异议的核查意见，且本公司履行了
相应公告程序。
（四）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金余额 2,737.89 万元，均以
活期存款方式存储在公司募集资金专户中，具体情况详见本报告“二、（二）募集资
金专户存储情况”。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司募集
资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用与存放情
况。
附件：募集资金使用情况对照表
华自科技股份有限公司董事会
2017 年 8 月 28 日
募集资金使用情况对照表
2017年6月30日 附表1
附件
编制单位:华自科技股份有限公司 单位:人民币万元
募集资金总额 20,845.00 本年度投入募集资金总额 2,893.69
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 17,219.87
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计投 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 总额（1） 额 入金额（2） (3)＝（2）/（1） 用状态日期 现的效益 计效益 生重大变化
承诺投资项目
1、智能发配电系统设计集成及总装总测基地建设项目 否 13,940.00 13,940.00 2,736.82 12,641.73 90.69 2017年12月 注1 注1 否
2、水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目 否 1,340.00 1,340.00 62.50 768.30 57.34 2017年12月 注2 注2 否
3、营销网络及远程运营服务中心建设项目 否 1,700.00 1,700.00 - 1,700.00 100.00 2018年12月 注3 注3 否
4、水利水电控制工程技术研究中心项目 否 2,755.00 2,755.00 94.37 2,109.84 76.58 2017年12月 注4 注4 否
承诺投资项目小计 19,735.00 19,735.00 2,893.69 17,219.87 87.26
超募资金投向
不适用
超募资金投向小计
合 计 19,735.00 19,735.00 2,893.69 17,219.87
注1：项目尚在建设期，未实现效益；注2：项目尚在建设期，未实现效益；注3：已设立2个营销中心，募集资金投资进度100%，暂未实现效益；注4：项目尚在建设期，未
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
实现效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告“三、（四）尚未使用的募集资金用途及去向”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
首页
微信公众号
证券之星APP
