潮州三环（集团）股份有限公司
关于公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规
定，潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）关于公司 2017 年半 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1181 号文《关于核准潮州三环
(集团)股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，本公司于 2014 年 11 月
25 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)4600 万股，每股面值人民币
1.00 元 ， 每 股 发 行 认 购 价 格 为 人 民 币 29.39 元 ， 共 计 募 集 人 民 币
1,351,940,000.00 元。扣除与发行有关的费用人民币 52,322,062.37 元，实际募
集资金净额为人民币 1,299,617,937.63 元，该募集资金已于 2014 年 11 月 28 日
存入公司募集资金专户中。
以上新股发行的募集资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2014 年 11 月 28 日出具信会师报字[2014]第 410415 号验资报告。
2、募集资金使用金额及结余情况
2017 年上半年，公司募集资金投资项目使用 149,510,995.60 元，发生银行
手续费 1,837.59 元，利息收入 115,179.85 元，理财收益 4,230,986.30 元，补
充流动资金 208,574,942.24 元；截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余
额为 62,482,416.27 元，累计使用募集资金投资募投项目 830,062,829.90 元，
补充流动资金 458,601,577.74 元，产生银行手续费 18,243.00 元，利息收入
14,451,240.71 元，理财收益 37,095,888.57 元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。 根据公司《募集资金管理制
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度》规定，公司的募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监
督。
2014 年 12 月 22 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过《关于确定募
集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》。公司组织中国银河证
券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司潮州分行、中国银行股份有限公司
潮州分行、中国建设银行股份有限公司潮州市分行、交通银行股份有限公司潮州
分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方
监管协议得到切实履行。
2015 年 12 月 8 日，鉴于公司原存放于交通银行股份有限公司潮州分行的补
充流动资金项目已经实施完成，该募集资金专户不再使用。为方便账户管理，公
司与交通银行股份有限公司潮州分行办理该专户的注销手续，账户余额转入公司
基本存款账户。该专户注销后，三环集团、保荐机构与交通银行股份有限公司潮
州分行共同签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。
鉴于公司“光通信连接器用陶瓷插芯扩产技术改造项目”已建成达产，公司
于 2016 年 12 月 27 日召开了第八届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于
使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“光通信连
接器用陶瓷插芯扩产技术改造项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
2017 年 1 月，公司与中国工商银行股份有限公司潮州分行办理该专户的注销手续，
账户余额转入公司基本存款账户。该专户注销后，三环集团、保荐机构与中国工
商银行股份有限公司潮州分行共同签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。
鉴于公司“SMD 用陶瓷封装基座扩产技术改造项目”已建成达产，公司于 2017
年 4 月 26 日召开了第八届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于使用部分
募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“SMD 用陶瓷封装基座
扩产技术改造项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。2017 年 6 月，
公司与中国银行股份有限公司潮州分行办理该专户的注销手续，账户余额转入公
司一般存款账户。该专户注销后，三环集团、保荐机构与中国银行股份有限公司
潮州分行共同签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。
2、募集资金专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金的存储金额为 62,482,416.27 元，专
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户存储情况如下：
银行名称 银行账号 截止日余额（元） 存储方式
中国建设银行股份有限公司
44001808699053024311 62,482,416.27 活期
潮州市分行营业部
合计 62,482,416.27
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
2017 年半年度募集资金的实际使用情况见附表 1：《2017 年半年度募集资金
使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施
方式的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
2014 年 12 月 24 日用募集资金置换预先投入自筹资金 19,583.20 万元，报告
期内未发生募投项目先期投入及置换业务。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
电力电子器件用氮化铝陶瓷基板主要应用于射频电阻、IGBT（绝缘栅双极型
晶体管）、大功率 LED 等产品，因市场环境发生变化，需求放缓，影响公司电力
电子器件用氮化铝陶瓷基板产品的推广及应用，项目投资进度未达预期。2016 年
1 月 25 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资
金用途的议案》，同意将“电力电子器件用氮化铝陶瓷基板产业化项目”变更为
“指纹识别系统用功能陶瓷片项目”。
变更募投项目的资金使用情况见附表 2：《2017 年半年度变更募集资金投资
项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照《关于创业板上市公司募集资金使用管理细则》和公司的《募
集资金管理制度》的规定使用和管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募
集资金使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情形。
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附表 1：《2017 年半年度募集资金使用情况对照表》
附表 2：《2017 年半年度变更募集资金投资项目情况表》
潮州三环（集团）股份有限公司
董事会
2017年8月28日
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附表 1：
2017 年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：潮州三环（集团）股份有限公司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位：人民币万元
募集资金总额 129,961.79 本年度投入募集资金总额 14,951.10
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 20,500.00 已累计投入募集资金总额 108,006.29
累计变更用途的募集资金总额比例 15.77%
截至期末 截至期末
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度实际 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 累计投入 投入进度（%）
（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 投入金额 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
金额(2) (3)＝(2)/(1)
光通信连接器用陶瓷插芯 2016 年 12 月 13
否 49,000.00 49,000.00 0 37,085.87 75.69 4,781.71 是 否
扩产技术改造项目 日
SMD 用陶瓷封装基座扩产
否 30,000.00 30,000.00 9,666.18 24,768.63 82.56 2017 年 4 月 19 日 3,199.15 是 否
技术改造项目
电力电子器件用氮化铝陶
是 21,000.00 1,226.95 0 1,226.95 100.00 不适用 不适用 是
瓷基板产业化项目
指纹识别系统用功能陶瓷 2018 年 06 月 30
否 0 20,500.00 5,284.92 14,924.84 72.80 3,086.49 是 否
片项目 日
电子陶瓷工程技术研发及 2014 年 12 月 31
否 5,000.00 5,000.00 0 5,000.00 100.00 不适用 不适用 否
中试基地建设项目 日
补充流动资金 否 25,000.00 25,000.00 0 25,000.00 100.00
合 计 130,000.00 130,726.95 14,951.10 108,006.29 11,067.35
附表 1 第 1 页
电力电子器件用氮化铝陶瓷基板主要应用于射频电阻、IGBT（绝缘栅双极型晶体管）、大功率 LED 等产品，因市
场环境发生变化，需求放缓，影响公司电力电子器件用氮化铝陶瓷基板产品的推广及应用，项目投资进度未达预
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
期。鉴于此原因，公司将“电力电子器件用氮化铝陶瓷基板产业化项目”变更为“指纹识别系统用功能陶瓷片项
目”，并于 2016 年 1 月 8 日予以公告。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见上述原因
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014 年 12 月 24 日用募集资金置换预先投入自筹资金 19,583.20 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
1、公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将
“光通信连接器用陶瓷插芯扩产技术改造项目”结项，并将节余募集资金 13,632.89 万元（具体金额以资金转出当日银行结息
金额为准）永久补充流动资金。（具体内容详见公司于 2016 年 12 月 27 日在巨潮资讯网上披露的公告》）
2、公司第八届董事会第三十七次会议审议通过了《关于使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将
“SMD 用陶瓷封装基座扩产技术改造项目”结项，并将节余募集资金 8,026.73 万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
为准）永久补充流动资金。（具体内容详见公司于 2017 年 4 月 27 日在巨潮资讯网上披露的公告》）
3、以上项目实施出现募集资金结余的主要原因为以下三点：
（1）公司在项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨
慎使用募集资金，严格把控采购、建设等环节，合理降低项目成本和费用。
（2）公司充分发挥技术优势、研发优势和规模优势，进一步加强精细化管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，不断优
附表 1 第 2 页
化生产工艺，进一步促进提效增产，同时提高关键设备自制比例，节约设备购置费用，从而有效降低了项目的支出费用。
（3）公司对闲置募集资金进行理财，取得了一定的投资收益。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金的存储金额为 62,482,416.27 元，用于募集资金投资项目的后续使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范情形。
附表 1 第 3 页
附表2：
2017年半年度变更募集资金投资项目情况表
编制单位：潮州三环（集团）股份有限公司 2017年1月1日至2017年6月30日 单位：人民币万元
变更后的项目可
对应的原承诺项 变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到
变更后的项目 行性是否发生重
目 募集资金总额（1） 投入金额 计投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益
大变化
电力电子器件用
指纹识别系统用 2018 年 06 月 30
氮化铝陶瓷基板 20,500.00 5,284.92 14,924.84 72.80 3,086.49 是 否
功能陶瓷片项目 日
产业化项目
合计 - 20,500.00 5,284.92 14,924.84 - - 3,086.49 - -
电力电子器件用氮化铝陶瓷基板主要应用于射频电阻、IGBT（绝缘栅双极型晶体管）、
大功率LED等产品，因市场环境发生变化，需求放缓，影响公司电力电子器件用氮化
铝陶瓷基板产品的推广及应用，项目投资进度未达预期。
2016年1月8日，公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
金用途的议案》，同意将“电力电子器件用氮化铝陶瓷基板产业化项目”变更为“指纹识
别系统用功能陶瓷片项目”，公司监事会、独立董事及保荐机构对此发表了同意意见。
该议案于2016年1月25日提交公司2016年第一次临时股东大会审议，并获得批准。（具
体内容详见公司于2016年1月8日、2016年1月25日在巨潮网刊登的公告）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
附表 2 第 1 页
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