步步高商业连锁股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 2013 年 3 月非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕1349 号文核准，本公司由主承销商华西
证券有限责任公司（以下简称华西证券）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
5,639.5891 万股，发行价为每股人民币 21.42 元，共计募集资金 120,800.00 万元，坐扣承
销和保荐费用 2,416.00 万元后的募集资金为 118,384.00 万元，已由主承销商华西证券于
2013 年 3 月 19 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、
申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 229.75 万元后，公司
募集资金净额为 118,154.25 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2013〕2-5 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 110,754.72 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 2,133.6 万元；2017 年上半年度实际使用募集资金 706.7 万元，2017
年上半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 66.45 万元；累计已使用募集资
金 111,461.42 万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,200.05 万元。
截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 8,892.89 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(二) 2015 年 1 月非公开发行股份购买资产
根据中国证券监督管理委员会《关于核准步步高商业连锁股份有限公司向钟永利等发行
股份购买资产的批复》（证监许可〔2014〕1219 号）核准, 向钟永利、吴丽君等 6 个特定投
资者发行人民币普通股（A 股）股票 111,052,742.00 股购买其持有的广西南城百货有限责
任公司(以下简称南城百货公司)95%股权。
本次非公开发行股份的发行价格为 13.98 元/股，不低于审议本次非公开发行股份购买
1
资产事宜的董事会决议公告日前二十个交易日均价。鉴于本公司于 2014 年 5 月 15 日每 10
股分配现金股利 5 元，发行价格根据相关规定调整为 13.48 元/股。
交易标的作价为根据开元资产评估有限公司出具的《资产评估报告》（开元评报字
[2014]1-028 号，评估基准日为 2013 年 12 月 31 日）确定的南城百货公司 100%股权的评估
值为 160,530 万元。2014 年 5 月 4 日，南城百货公司实施 2013 年度利润分配，共派发现金
股利 2,952 万元。经交易各方协商，交易标的南城百货公司 100%股权的价值最终确定为
157,578 万元。其中，本公司向钟永利等 6 个特定投资者发行股份 11,105.27 万股，购买其
持有的南城百货 95%的股份，本公司全资子公司湘潭步步高连锁超市有限责任公司向深圳市
南海成长创业投资合伙企业（有限合伙）付现金 7,878.90 万元用以购买其持有的南城百货
公司 5%的股份。
2015 年 1 月 22 日，南城百货公司完成了 100%股权由钟永利、吴丽君等 6 个股东过户到
本公司和湘潭步步高连锁超市有限责任公司的变更登记手续，变更后本公司直接持有南城百
货公司 95%股权，间接持有南城百货公司 5%股权。
2015 年 1 月 23 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对本公司非公开发行股份新
增注册资本人民币 111,052,742.00 元进行了审验，并出具《验资报告》（天健验〔2015〕2-2
号）。
2015 年 1 月 2 日，本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次
非公开发行涉及的新增股份登记手续，截至 2015 年 2 月 4 日，本公司在湘潭市工商行政管
理局已办妥本次新增注册资本的工商变更登记手续费。
本次非公开发行 111,052,742.00 股股份仅涉及以发行股份和支付现金方式购买钟永
利、吴丽君等 6 个特定投资者持有的南城百货公司 100%股权，未安排配套融资，不涉及募
集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户中存放情况。
(三) 2016 年 11 月非公开发行股票募集资金
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1315 号文核准，本公司由主承销商华西
证券有限责任公司（以下简称华西证券）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
84,918,477 股，发行价为每股人民币 14.72 元，共计募集资金 1,249,999,981.44 元，坐扣
承销和保荐费用 20,000,000 元后的募集资金为 1,229,999,981.44 元，已由主承销商华西证
券于 2016 年 11 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印
2
刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,498,976.02
元后，公司募集资金净额为 1,227,501,005.42 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕2-43 号）。
2. 募集资金使用和结余情况
以前年度已使用募集资金 88,275.16 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续
费等的净额为 29.67 万元；2017 年上半年度实际使用募集资金 8,710.25 万元，2017 年上半
年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 243.67 万元；累计已使用募集资金
96,985.41 万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 273.34 万元。
截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 26,287.93 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额，发行证券相关的新增外部费用 249.90 万元尚未支
付）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 2013 年 3 月非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《步步高商业连锁股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构华西证券及银行签订了《募集资金三(四)方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三(四)方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司签署《募集资金三(四)方监管协议》明细情况见下表：
监管协议
签署银行 其他签署方 签署日期
名称
中国建设银行股份有限公司湘潭市分
募集资金三 行、中国工商银行股份有限公司湘潭 步步高商业连锁股份有限公司、
2013 年 4 月 19 日
方监管协议 湘江支行、中国民生银行股份有限公 华西证券有限责任公司
司湘潭支行
3
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 交通银行股份有限公司长沙车站南路
长沙步步高商业连锁有限责任公 2013 年 5 月 30 日
方监管协议 支行
司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 交通银行股份有限公司长沙车站南路
宁乡县步步高商业连锁有限责任 2013 年 5 月 30 日
方监管协议 支行
公司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司长沙分行 衡阳步步高商业连锁有限责任公 2013 年 5 月 30 日
方监管协议
司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司长沙分行 娄底市步步高商业连锁有限责任 2013 年 5 月 30 日
方监管协议
公司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司长沙分行 邵阳步步高连锁超市有限责任公 2013 年 5 月 30 日
方监管协议
司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司长沙分行 岳阳市步步高连锁超市有限责任 2013 年 5 月 30 日
方监管协议
公司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司长沙分行 株洲东都步步高商业连锁有限责 2013 年 5 月 30 日
方监管协议
任公司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司长沙分行 江西步步高商业连锁有限责任公 2013 年 5 月 30 日
方监管协议
司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 交通银行股份有限公司长沙车站南路
广西步步高商业连锁有限责任公 2013 年 8 月 12 日
方监管协议 支行
司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司湘潭分行 湘潭步步高连锁超市有限责任公 2014 年 1 月 14 日
方监管协议
司、华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 交通银行股份有限公司长沙车站南路
四川步步高商业有限责任公司、 2014 年 4 月 9 日
方监管协议 支行
华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 中国建设银行股份有限公司湘潭市分
永州步步高商业连锁有限责任公 2014 年 6 月 2 日
方监管协议 行
司、华西证券有限责任公司
重庆步步高商业有限责任公司、
募集资金四 交通银行股份有限公司长沙车站南路
华西证券股份有限公司、步步高 2014 年 8 月 1 日
方监管协议 支行
商业连锁股份有限公司
怀化步步高商业连锁有限责任公
募集资金四
中国民生银行股份有限公司湘潭支行 司、华西证券股份有限公司、步 2014 年 10 月 10 日
方监管协议
步高商业连锁股份有限公司
4
常德步步高商业连锁有限责任公
募集资金四
中国民生银行股份有限公司湘潭支行 司、华西证券股份有限公司、步 2015 年 5 月 14 日
方监管协议
步高商业连锁股份有限公司
2. 募集资金专户存储情况
(1) 截至 2017 年 6 月 30 日，本公司有 6 个募集资金专户和 1 个通知存款账户，募集资
金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
工行湘潭湘江支行 1904030329022329234 996,278.84
建行湘潭市分行 43001505063052506269 662,405.23
民生银行长沙分行 600169514 1,027,234.79
民生银行湘潭支行 694043412 938,029.87
交通银行长沙车站南路支行 431656000018010042381 690.54
交通银行长沙车站南路支行 431656000018010044177 4,304,214.67
民生银行湘潭支行营业部 600169514 7,000,000.00 通知存款
小 计 14,928,853.94
(2) 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，截至 2017 年 6 月 30 日，本公司期末募
集资金购买理财产品余额情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
交通银行长沙车站
蕴通财富日增利 S 款（代码：0191120108） 74,000,000.00
南路支行
小计 74,000,000.00
(二) 2016 年 11 月非公开发行股票募集资金
1. 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《步步高商业连锁股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
5
集资金专户，并连同保荐机构华西证券及银行签订了《募集资金三(四)方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三(四)方监管协议与深圳证券交易所三(四)方监管协议范本不存在重
大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司签署《募集资金三方监管协议》明细情况见下表：
监管协议
签署银行 其他签署方 签署日期
名称
募集资金三 中国工商银行股份有限公司湘潭湘江 步步高商业连锁股份有限公司、
2016 年 11 月 3 日
方监管协议 支行 华西证券有限责任公司
募集资金三 中国建设银行股份有限公司湘潭市分 步步高商业连锁股份有限公司、
2016 年 11 月 4 日
方监管协议 行 华西证券有限责任公司
募集资金三 步步高商业连锁股份有限公司、
中国民生银行股份有限公司湘潭支行 2016 年 11 月 3 日
方监管协议 华西证券有限责任公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司湘潭支行 邵阳步步高连锁超市有限责任公 2017 年 1 月 9 日
方监管协议
司、华西证券股份有限公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司湘潭支行 湖南郴州步步高连锁超市有限责 2017 年 1 月 9 日
方监管协议
任公司、华西证券股份有限公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司湘潭支行 吉首步步高商业连锁有限责任公 2017 年 1 月 9 日
方监管协议
司、华西证券股份有限公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四
中国民生银行股份有限公司湘潭支行 岳阳市步步高连锁超市有限责任 2017 年 1 月 9 日
方监管协议
公司、华西证券股份有限公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 中国建设银行股份有限公司湘潭市分
长沙步步高商业连锁有限责任公 2017 年 5 月 19 日
方监管协议 行
司、华西证券股份有限公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 中国建设银行股份有限公司湘潭市
湘潭步步高连锁超市有限责任公 2017 年 5 月 12 日
方监管协议 分行
司、华西证券股份有限公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 中国建设银行股份有限公司湘潭市
湖南步步高连锁超市益阳有限责 2017 年 5 月 12 日
方监管协议 分行
任公司、华西证券股份有限公司
步步高商业连锁股份有限公司、
募集资金四 中国建设银行股份有限公司湘潭市
江西步步高商业连锁有限责任公 2017 年 5 月 12 日
方监管协议 分行
司、华西证券股份有限公司
2. 募集资金专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司有 11 个募集资金专户和 9 个通知/定期存款账户，募集
资金存放情况如下：
单位：人民币元
6
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
建行湘潭市分行 43050163860800000103 2,012,759.58
民生银行湘潭支行 608191988 3,700,307.96
民生银行湘潭支行 627019197 2,776,911.11
民生银行湘潭支行 602019198 2,489,051.55
民生银行湘潭支行 602019196 1,882.89
民生银行湘潭支行 647002228 1,318,757.78
民生银行湘潭支行 622191910 2,685,403.33
建行湘潭市分行 43050163860800000143 1,043,268.87
建行湘潭市分行 43050163860800000159 1,503,198.83
建行湘潭市分行 43050163860800000160 1,666,190.25
建行湘潭市分行 43050163860800000162 81,518.62
民生银行湘潭支行 608191988 100,000,000.00 定期存款
民生银行湘潭支行 608191988 10,000,000.00 通知存款
民生银行湘潭支行 704886607 2,000,000.00 通知存款
民生银行湘潭支行 622191910 2,000,000.00 通知存款
建行湘潭市分行 43050263860800006868 7,000,000.00 通知存款
建行湘潭市分行 43050263860800686868 9,000,000.00 通知存款
建行湘潭市分行 43050263860800068068 10,000,000.00 通知存款
建行湘潭市分行 43050263860800000162 13,600,000.00 通知存款
建行湘潭市分行 43050263860800888888 40,000,000.00 通知存款
小 计 212,879,250.77
(2) 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，截至 2017 年 6 月 30 日，本公司期末募
集资金购买理财产品余额情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
建设银行湘潭市分行 乾元保本（养颐四方） 50,000,000.00
小计 50,000,000.00
7
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2013 年 3 月非公开发行募集资金的实际使用情况
1. 募集资金使用情况对照表
(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(2) 闲置募集资金投资理财产品说明
公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理
财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 19,500 万元人民币适时购买保本型
银行理财产品。
公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理
财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 20,000 万元人民币适时购买保本型
银行理财产品。
公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产
品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 20,000 万元人民币适时购买保本型银行
理财产品。
公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理
财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元人民币适时购买保本型
银行理财产品。
1) 2013 年 4 月 16 日公司使用部分闲置募集资金 19,500 万元购买中国工商银行保本型
法人人民币理财产品（代码：3015BBX），该产品起息日 2013 年 4 月 17 日，到期日 2013 年
5 月 27 日。该项理财产品已到期全部赎回，并确认收益 70.09 万元。
2) 2013 年 5 月 31 日公司使用部分闲置募集资金 9,000 万元购买中国工商银行保本型
法人人民币理财产品（代码：3022BBX），该理财产品起息日 2013 年 6 月 5 日，到期日 2013
年 7 月 15 日。该项理财产品已到期全部赎回，并确认收益 30.33 万元。
3) 2013 年 7 月 9 日公司使用部分闲置募集资金 1,800 万元购买交通银行保本浮动收益
型理财产品（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2013 年 7 月 9 日。该项理财产品
已到期全部赎回，并确认收益 14.67 万元。
4) 2013 年 7 月 19 日公司使用部分闲置募集资金 1,800 万元购买交通银行保本浮动收
益型理财产品（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2013 年 7 月 19 日。该项理财
产品已到期全部赎回，并确认收益 28.62 万元。
5) 2013 年 7 月 26 日公司使用部分闲置募集资金 5,000 万元购买中国工商银行保本型
8
法人人民币理财产品（代码：3032BBX），该理财产品起息日 2013 年 7 月 26 日，到期日 2013
年 9 月 3 日。该项理财产品已到期全部赎回，并确认收益 17.53 万元。
6) 2013 年 8 月 28 日公司使用部分闲置募集资金 5,000 万元购买交通银行保本浮动收
益型理财产品（代码：0191120108），该理财产品起息日 2013 年 8 月 28 日。该项理财产品
已到期全部赎回，并确认收益 13.97 万元。
7) 2013 年 10 月 25 日公司使用部分闲置募集资金 7,600 万元购买中国工商银行保本型
法人人民币理财产品（代码：3050BBX），该理财产品起息日 2013 年 10 月 30 日，到期日 2013
年 12 月 9 日。该项理财产品已到期全部赎回，并确认收益 30.73 万元。
8) 2013 年 12 月 3 日公司使用部分闲置募集资金 400 万元购买交通银行保本浮动收益
型理财产品（代码：0191120101），该理财产品收益起算日 2013 年 12 月 3 日。该项理财产
品已到期全部赎回，并确认收益 3.02 万元。
9) 2013 年 12 月 25 日公司使用部分闲置募集资金 3,500 万元购买中国工商银行保本型
法人人民币理财产品（代码：3058BBX），该理财产品起息日 2013 年 12 月 25 日，到期日 2014
年 2 月 7 日。该项理财产品已到期全部赎回，并确认收益 18.55 万元。
10) 2014 年 5 月 27 日公司使用部分闲置募集资金 2,500 万元购买交通银行保本浮动收
益型理财产品（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2014 年 5 月 27 日。该项理财
产品已到期全部赎回，并确认收益 53.41 万元。
11) 2014 年 8 月 4 日公司使用部分闲置募集资金 1,500 万元购买交通银行保本浮动收
益型理财产品（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2014 年 8 月 4 日。2015 年 7
月 7 日该产品赎回 300 万元，并确认收益 9.97 万元。2016 年 1 月 21 日该产品赎回 200 万
元，并确认收益 10.31 万元。2016 年 10 月 11 日该产品赎回剩余 1,000 万元，并确认收益
73.37 万元。
12) 2014 年 8 月 6 日公司使用部分闲置募集资金 10,000 万元购买中国工商银行保本浮
动收益型理财产品（代码：4030BBXA），该理财产品收益起算日 2014 年 8 月 6 日，到期日
2014 年 9 月 15 日。该项理财产品已到期全部赎回，并确认收益 40.44 万元。
13) 2014 年 11 月 26 日公司使用部分闲置募集资金 1,200 万元购买交行蕴通财富日
增利 S 款集合理财计划（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2014 年 11 月 26 日。
2015 年 1 月 12 日，该项理财产品已全部赎回，并确认收益 5.25 万元。
14) 2015 年 2 月 10 日公司使用部分闲置募集资金 1,200 万元购买交行蕴通财富日增
利 S 款集合理财计划（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2015 年 2 月 10 日。2015
9
年 4 月 15 日，该项理财产品已全部赎回，并确认收益 7.15 万元已到账。
15) 2015 年 7 月 2 日公司使用部分闲置募集资金 1,400 万元购买交行保本浮动收益型
产品蕴通财富日增利 S 款集合理财计划（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2015
年 7 月 2 日。
16) 2015 年 7 月 13 日公司使用部分闲置募集资金 100 万元购买交行保本浮动收益型产
品蕴通财富日增利 A 款（代码：0191120101），2015 年 9 月 24 日该产品已全部赎回，并
确认收益 0.23 万元。
17) 2015 年 8 月 19 日公司使用部分闲置募集资金 900 万元购买交行保本浮动收益型产
品蕴通财富日增利 S 款集合理财计划（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2015
年 8 月 19 日。2016 年 1 月 21 日该产品赎回 200 万元，并确认收益 2.84 万元。2016 年 4
月 27 日该产品赎回剩余 700 万元，并确认收益 15.79 万元。
18) 2015 年 10 月 12 日公司使用部分闲置募集资金 1,500 万元购买交行蕴通财富日
增利 S 款集合理财计划（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2015 年 10 月 12 日。
2015 年 11 月 13 日该产品已赎回本金 100 万元，并确认收益 0.28 万元。2016 年 1 月 26 日
该产品赎回 200 万元，并确认收益 1.94 万元。2016 年 2 月 2 日该产品赎回 100 万元，并确
认收益 1.03 万元。2016 年 4 月 5 日该产品赎回 100 万元，并确认收益 1.58 万元。2016 年
6 月 24 日该产品赎回 100 万元，并确认收益 2.23 万元。2016 年 7 月 4 日该产品赎回 100
万元，并确认收益 2.31 万元。2016 年 8 月 2 日该产品赎回 100 万元，并确认收益 2.54 万
元。2016 年 9 月 7 日该产品赎回 100 万元，并确认收益 2.83 万元。2016 年 11 月 14 日该产
品赎回 100 万元，并确认收益 3.38 万元。2017 年 1 月 19 日该产品赎回剩余 500 万元，并
确认收益 19.59 万元。
19) 2015 年 12 月 24 日公司使用部分闲置募集资金 1,300 万元购买交行蕴通财富日
增利 S 款集合理财计划（代码：0191120108），该理财产品收益起算日 2015 年 12 月 24 日。
2016 年 5 月 5 日该产品全部赎回，并确认收益 15.01 万元。
20) 2017 年 5 月 23 日公司使用部分闲置募集资金 6,000 万元购买交行日增利 S 款理财
计划（代码：020191120108），该理财产品收益起算日 2017 年 5 月 23 日。
上述理财产品公告均已刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
10
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 2016 年 11 月非公开发行募集资金的实际使用情况
1. 募集资金使用情况对照表
(1 )募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
(2) 闲置募集资金投资理财产品说明
公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理
财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 30,000 万元人民币适时购买保本型
银行理财产品。
1）2017 年 1 月 25 日公司使用部分闲置募集资金 5,000 万元购买建行乾元保本（养颐
四方），该理财产品收益起算日 2017 年 1 月 25 日。2017 年 4 月 28 日该产品全部赎回，并
确认收益 45.37 万元。
2）2017 年 5 月 9 日公司使用部分闲置募集资金 5,000 万元购买建行乾元保本（养颐四
方），该理财产品收益起算日 2017 年 5 月 9 日。
2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 2013 年 3 月非公开发行募集资金变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
(1) 变更项目的名称、原因及内容
为便于公司对募集资金的监管、提高资金使用效率，公司拟在“连锁超市发展项目”实
施内容仍为开设连锁门店的原则下，变更部分新开门店项目或项目实施主体。
1) 原拟由株洲国安步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的株洲瑞和店和株洲桂
鑫广场店，因株洲国安步步高商业连锁有限责任公司已被公司的全资子公司株洲东都步步高
商业连锁有限责任公司吸收合并，故将该等项目的实施主体变更为株洲东都步步高商业连锁
11
有限责任公司。
2) 原拟使用资金 1,369 万元开设娄底南苑上合店，现变更为拟使用资金 1,137 万元投
资开设娄底回龙湾店（大卖场业态，面积约 5,926 平方米），该项目实施主体为娄底市步步
高商业连锁有限责任公司。
3) 原拟使用资金 1,873 万元开设岳阳人和店，现变更为拟使用资金 1,855 万元投资开
设宁乡春城万象店（大卖场业态，面积约 10,203 平方米），该项目实施主体为宁乡县步步高
商业连锁有限责任公司。
4) 原拟使用资金合计 11,633 万元开设长沙湘江印象店、长沙卧龙湾店、常德泽云广场
店、衡阳岳屏明珠店、邵阳隆回荣兴国际店、株洲摩托市场店、萍乡安源店 7 家门店，现变
更为拟使用资金 12,240 万元投资开设广西柳州地王店（百货业态，面积约 86,000 平方米）。
该项目实施主体为广西步步高商业有限责任公司。
5) 原拟使用资金 4,660 万元开设萍乡秋收起义广场店，现变更为拟使用资金 1,536 万
元投资开设长沙电力职业学院店、569 万元投资开设长沙宏聚地中海店、744 万元投资开设
株洲攸县喜盈门店、750 万元投资开设株洲炎陵店、1,295 万元投资开设重庆万胜店。
6) 原拟使用资金 3,090 万元开设益阳沅江店，现变更为拟使用资金 2,791 万元投资开
设四川成都沙河国际店项目。
7) 原拟使用资金 1,157 万元开设郴州宜章店，现变更为拟使用资金 1,193 万元投资开
设江西信丰店。
8) 原拟使用资金 3,114 万元开设怀化溆浦店，现变更为拟使用资金 1,235 万元投资开
设重庆垫江店、1,844 万元投资开设岳阳富阳广场店。
9) 原拟使用资金 3,307 万元开设株洲桂鑫广场店，现变更为拟使用资金 1,410 万元投
资开设常德水星楼店、1,485 万元投资开设广西桂林百年汇店。
10) 原拟使用资金 1,755 万元开设永州东城云顶店，现变更为拟使用资金 1,535 万元投
资开设常德津市店。
11) 原拟使用资金 630 万元开设长沙生活艺术城店，现变更为拟使用资金 1,347 万开设
长沙山水湾店。
12) 原拟使用资金 569 万元开设长沙宏聚地中海店，现变更为拟使用资金 779 万元投资
开设常德西洞庭湖店。
13) 原拟使用资金 1,295 万元开设重庆万盛店，现变更为拟使用资金 1,010 万元投资开
设吉首大汉永顺店。
12
14) 原拟使用资金 1,485 万元开设桂林百年汇店及已开设的四川沙河国际项目剩余募
集资金 1,078 万元，募集资金专户累计利息收入 1,788 万元，统一变更为拟使用资金 6,742
万元投资开设桂林财富商业城项目。
15) 原拟使用资金 2,499 万元开设上饶横峰店，现变更为拟使用资金 3,778 万元投资
开设耒阳鑫汇国际项目。
16）原拟使用资金 6,742 万元投资开设桂林财富商业城项目， 以及岳阳募集资金专户
剩余资金 670 万元、长沙募集资金专户剩余资金 170 万元、永州募集资金专户剩余资金
220 万元， 统一变更为拟使用资金 7,831 万元投资开设广西贵港店项目。
(2) 变更程序和信息披露情况
募集资金实际投资项目的变更已经公司第三届董事会第二十二次会议、第二十八次会
议、第四届董事会第十次会议、第四届董事会第三十次会议审议通过，独立董事、监事会和
保荐机构均出具了同意意见，相关信息已在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网披露。
2. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
3. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于步步高商业连锁股份有限公司以
自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2013〕2-113 号)，截至 2013 年 3 月 19
日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目（连锁超市发展项目、衡阳深国投商业中心
项目、湘潭湖湘商业广场项目）的合计实际投资额为 47,251.57 万元，公司决定用募集资金
47,251.57 万元，置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。募集资金投资项目置换已
经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均就上述事项
出具了同意意见。
(二) 2016 年 11 月非公开发行募集资金变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
(1) 变更项目的名称、原因及内容
为便于公司对募集资金的监管、提高资金使用效率，公司拟在“连锁超市发展项目”实
施内容仍为开设连锁门店的原则下，变更部分新开门店项目或项目实施主体。
13
1) 原拟使用资金 852 万元投资开设长沙润和星城项目，现变更为拟使用资金 613 万
元投资开设岳阳鸿景园店。
2）原拟使用资金 1,228 万元投资开设宁乡大玺门项目，现变更为拟使用资金 1,041 万
元投资开设衡阳万达广场店。
3）原拟使用资金 1,365 万元投资开设资兴瑞泰广场店项目，现变更为拟使用资金
1,250 万元投资开设湘潭市湘潭中心店。
4）原拟使用资金 1,914 万元投资开设株洲尚格铭城店，现变更为拟使用资金 762 万
元投资开设湘潭基建营店。
5）原拟使用资金 1,495 万元投资开设长沙湘荣家园店项目，现变更为拟使用资金
1,368 万元投资开设中海环宇城店。
6）原拟使用资金 530 万元投资开设长沙紫金国际店项目，现变更为拟使用资金 866 万
元投资开设益阳万达店。
7）原拟使用资金 1,002 万元投资开设株洲朝阳新城店，现变更为拟使用资金 1,138 万
元投资开设九江万达广场店。
8）原拟使用资金 436 万元投资开设长沙旺盛佳园店，现变更为拟使用资金 751 万元
投资开设宜春万载广场店。
9）原拟使用资金 839 万元投资开设邵阳武冈世贸店，现变更为拟使用资金 646 万元
投资开设江西分宜永康城市广场店。
10）原拟使用资金 1,143 万元投资开设怀化洪江飞龙商城店，现变更为拟使用资金
1,116 万元投资开设江西永新店。
(2) 变更程序和信息披露情况
募集资金实际投资项目的变更已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，独立董
事、监事会和保荐机构均出具了同意意见，相关信息已在《证券时报》、《中国证券报》和巨
潮资讯网披露。
2. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
3. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于步步高商业连锁股份有限公司以
自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕2-466 号)，截至 2016 年 11 月 25
14
日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目（连锁门店发展项目、偿还银行贷款）的合
计实际投资额为 88,266.17 万元，公司决定用募集资金 88,266.17 万元，置换上述预先已投
入募集资金项目的自筹资金。募集资金投资项目置换已经公司第四届董事会第二十七次会议
审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均就上述事项出具了同意意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．2013 年 3 月非公开发行募集资金使用情况对照表
2. 2016 年 11 月非公开发行募集资金使用情况对照表
3．2013 年 3 月非公开发行变更募集资金投资项目情况表
4．2016 年 11 月非公开发行变更募集资金投资项目情况表
步步高商业连锁股份有限公司
二〇一七年八月二十五日
15
附件 1
2013 年 3 月非公开发行募集资金使用情况对照表
2017 年上半年度
编制单位：步步高商业连锁股份有限公司 单位：人民币 万元
募集资金总额 118,154.25 本年度投入募集资金总额 706.7
报告期内变更用途的募集资金总额 7,802.00
累计变更用途的募集资金总额 47,316.00 已累计投入募集资金总额 111,461.42
累计变更用途的募集资金总额比例 40.05%
是否
调整后 截至期末 截至期末 是否达 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度
投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 到预计 是否发生
和超募资金投向 （含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变化
更）
承诺投资项目
连锁超市发展
是 79,300.00 83,302.00 706.7 72,455.33 86.98 2017 年 12 月 31 日 -371.67 否 否
项目
衡阳深国投商
否 27,400.00 27,400.00 0.00 27,408.37 100.03 2013 年 1 月 25 日 1330.78 否 否
业中心项目
湘潭湖湘商业
否 11,500.00 11,500.00 0.00 11,597.71 100.85 2013 年 11 月 28 日 -296.77 否 否
广场项目
承诺投资项目
118,200.00 122,202.00 706.7 111,461.42 662.34
小计
超募资金投向
归还银行贷款 — — — — —
补充流动资金 — — — — —
16
超募资金投向
小 计
合 计 － 118,200.00 122,202.00 706.7 111,461.42 － － 662.34 － －
485.42 111,240.14
公司新开业的门店市场培育期一般为一至两年，在培育期，由于促销费等费用投入较大，一般会出现微利甚至亏损情况；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
另一方面，由于筹办期间开办费直接计入当期损益，减少了新开门店的前期利润。
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
原拟在岳阳开设人和店，现变更为在宁乡开设春城万象店；原拟开设长沙湘江印象店、长沙卧龙湾店、常德泽云广场店、
衡阳岳屏明珠店、邵阳隆回荣兴国际店、株洲摩托市场店、萍乡安源店 7 家门店，现变更为开设广西柳州地王店（百货）；
原拟开设萍乡秋收起义广场店，现变更为在长沙开设电力职业学院店、宏聚地中海店、在株洲开设攸县喜盈门店、炎陵店、
在重庆开设万胜店；原拟开设益阳沅江店，现变更在四川成都开设沙河国际店；原拟开设郴州宜章店，现变更在江西开设
信丰店。
原拟开设怀化溆浦店，现变更为开设重庆垫江店、岳阳富阳广场店；原拟开设株洲桂鑫广场店，现变更为开设常德水星楼
店、广西桂林百年汇店；原拟开设永州东城云顶店，现变更为开设常德津市店；原拟开设长沙生活艺术城店，现变更为开
募集资金投资项目实施地点变更情况 设长沙山水湾店；原拟开设长沙宏聚地中海店，现变更为开设常德西洞庭湖店；原拟开设重庆万盛店，现变更为开设吉首
大汉永顺店。
原拟使用资金 1,485 万元开设桂林百年汇店及已开设的四川沙河国际项目剩余募集资金 1,078 万元，募集资金专户累计
利息收入 1,788 万元，统一变更为拟使用资金 6,742 万元投资开设桂林财富商业城项目；原拟使用资金 2,499 万元开
设上饶横峰店，现变更为拟使用资金 3,778 万元投资开设耒阳鑫汇国际项目。
原拟使用资金 6,742 万元投资开设桂林财富商业城项目， 以及岳阳募集资金专户剩余资金 670 万元、长沙募集资金专
户剩余资金 170 万元、永州募集资金专户剩余资金 220 万元， 统一变更为拟使用资金 7,831 万元投资开设广西贵港店
项目。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
在募集资金实际到位之前，公司已用自筹资金投入募集资金投资项目 47,251.57 万元，募集资金到位后，公司以等额募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换了该自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度无该情况
17
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 因部分募投项目尚未完工与结算，募集资金专用账户尚余 8,892.89 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金实行专户管理，用于正在实施中的募集资金项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
18
附件 2
2016 年 11 月非公开发行募集资金使用情况对照表
2017 年上半年度
编制单位：步步高商业连锁股份有限公司 单位：人民币 万元
募集资金总额 122,750.10 本年度投入募集资金总额 8,710.25
报告期内变更用途的募集资金总额 10,804.00
累计变更用途的募集资金总额 10,804.00 已累计投入募集资金总额 96,985.41
累计变更用途的募集资金总额比例 8.8%
是否
承诺投资项目 调整后 截至期末 截至期末 是否达 项目可行性
已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度
和超募资金投 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 到预计 是否发生
（含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益
向 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变化
更）
承诺投资项
目
连锁超市发 2018 年 12 月 31
否 42,750.10 42,750.10 8,710.25 16,985.41 39.73 -521.09 否 否
展项目 日
偿还贷款 否 80,000.00 80,000.00 0.00 80,000.00 100.00 —— —— —— ——
承诺投资项
目 122,750.10 122,750.10 8,710.25 96,985.41
小计
超募资金投
向
归还银行贷
— — — —
款
补充流动资
— — — —
金
19
超募资金投
向小 计
合 计 － 122,750.10 122,750.10 8,710.25 96,985.41 － － -521.09 － －
公司新开业的门店市场培育期一般为一至两年，在培育期，由于促销费等费用投入较大，一般会出现微利甚至亏损
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
情况；另一方面，由于筹办期间开办费直接计入当期损益，减少了新开门店的前期利润。
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
原拟使用资金 852 万元投资开设长沙润和星城项目，现变更为拟使用资金 613 万元投资开设岳阳鸿景园店。
原拟使用资金 1,228 万元投资开设宁乡大玺门项目，现变更为拟使用资金 1,041 万元投资开设衡阳万达广场店。
原拟使用资金 1,365 万元投资开设资兴瑞泰广场店项目，现变更为拟使用资金 1,250 万元投资开设湘潭中心店。
原拟使用资金 1,914 万元投资开设株洲尚格铭城店，现变更为拟使用资金 762 万元投资开设湘潭基建营店。
原拟使用资金 1,495 万元投资开设长沙湘荣家园店项目，现变更为拟使用资金 1,368 万元投资开设中海环宇城店。
募集资金投资项目实施地点变更情况
原拟使用资金 530 万元投资开设长沙紫金国际店项目，现变更为拟使用资金 866 万元投资开设益阳万达店。
原拟使用资金 1,002 万元投资开设株洲朝阳新城店，现变更为拟使用资金 1,138 万元投资开设九江万达广场店。
原拟使用资金 436 万元投资开设长沙旺盛佳园店，现变更为拟使用资金 751 万元投资开设宜春万载广场店。
原拟使用资金 839 万元投资开设邵阳武冈世贸店，现变更为拟使用资金 646 万元开设江西分宜永康城市广场店。
原拟使用资金 1,143 万元投资开设怀化洪江飞龙商城店，现变更为拟使用资金 1,116 万元投资开设江西永新店。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
在募集资金实际到位之前，公司已用自筹资金投入募集资金投资项目 8,266.17 万元，募集资金到位后，公司以等额
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金置换了该自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度无该情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 因部分募投项目尚未完工与结算，募集资金专用账户尚余 26,287.93 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金实行专户管理，用于正在实施中的募集资金项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
20
附件 3
2013 年 3 月非公开发行变更募集资金投资项目情况表
2017 年上半年度
编制单位：步步高商业连锁股份有限公司 单位：人民币 万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末 是否达 变更后的项目可行
对应的 本年度 项目达到预定可使 本年度
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(%) 到预计 性是否发生重大变
原承诺项目 实际投入金额 用状态日期 实现的效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 效益 化
连锁超市发展 连锁超市发展项
83,302.00 706.7 72,455.33 86.98 2017 年 12 月 31 日 -371.67 否 否
项目 目
小 计 83,302.00 － － -371.67 － －
募集资金实际投资项目的变更已经公司第三届董事会第二十二次、第二十八次，第四届董事会第十次、第二十一次会议、第三
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 十次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均出具了同意意见，相关信息已在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资
讯网披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见附件 1 之说明。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。
21
附件 4
2016 年 11 月非公开发行变更募集资金投资项目情况表
2017 年上半年度
编制单位：步步高商业连锁股份有限公司 单位：人民币 万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末 是否达 变更后的项目可行
对应的 本年度 项目达到预定可使 本年度
变更后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度(%) 到预计 性是否发生重大变
原承诺项目 实际投入金额 用状态日期 实现的效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 效益 化
连锁超市发展 连锁超市发展项
42,750.10 8,710.25 16,985.41 39.73 2018 年 12 月 31 日 -521.09 否 否
项目 目
小 计 42,750.10 8,710.25 16,985.41 － － -521.09 － －
募集资金实际投资项目的变更已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均出具了同意意见，
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
相关信息已在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见附件 1 之说明。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。
22
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