山西振东制药股份有限公司
第三届董事会第二十八次会议
独立董事对相关事项发表的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、深圳证券交易所《创业板上市
规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及山西振东制药股份有限公
司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法
律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第三届
董事会第二十八次会议相关事项发表如下独立意见：
一、关于 2017 年半年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，2017 年半年度公司募集资金的存放和使用符合证监会、
深交所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资
金存放和使用违规的情形。
二、关于会计政策变更的独立意见。
经核查，本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行
的合理变更，我们认为符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公
司及股东利益的情形。
三、关于拟投资脂质体等项目的独立意见。
经核查，关于对新建原料合成车间“抗肿瘤原料药”生产线项目、
脂质体生产线改造项目、技术中心建设项目、平顺基地中药材提取项
目、软胶囊建设项目、振东科技园新建污水处理站扩能改造项目、锅
炉改造项目七个项目进行投资建设。项目总投资 11,964.90 万元，其
中自筹资金 7,567.90 万元，专项资金 4,397.00 万元。占公司 2016
年净资产比重为 2.28%，加强了公司在技术力量和产品结构，可以更
好地服务于公司未来的业务发展，提升公司整体实力，符合公司及全
体股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情
形。全体独立董事同意全资子公司使用自有资金及专项基金投资项目
建设。
四、关于调整限制性股票回购价格的独立意见
鉴于公司于 2017 年 7 月 14 日实施完成 2016 年度权益分派方案，
本次对限制性股票回购价格进行调整事项，符合《上市公司股权激励
管理办法》、《公司限制性股票激励计划草案》中的有关规定。我们同
意对限制性股票回购价格进行调整。
五、关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚
未解锁的限制性股票事项的独立意见
公司原激励对象乔玉峰因个人原因辞职，已不符合激励条件，我
们同意对以上人员已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
我们认为公司本次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象
已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》
及公司股权激励计划等的相关规定，程序合法合规，不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉
尽职。
六、关于使用部分自有资金进行现金管理议案的独立意见
在保证公司正常运营和资金安全的前提下，使用部分自有资金购
买银行结构性存款或保本理财产品有利于提高资金的使用效率，增加
公司收益，符合公司利益，不影响公司主营业务的正常开展。
公司使用不超过人民币 30,000 万元的自有资金进行现金管理，
可以进一步保障和提升公司股东的利益，不存在损害股东利益的情
形。我们同意公司使用不超过人民币 30,000 万元的自有资金进行现
金管理。
独立董事：宋瑞霖、杜冠华、余春宏、宋瑞卿
二○一七年八月二十八日
（此页无正文，为山西振东制药股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十
八次会议相关事项发表的独立意见签署页）
独立董事（签字）：
宋瑞霖 杜冠华 余春宏
宋瑞卿
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