新疆西部牧业股份有限公司第二届董事会第四十二次会议 独立董事的独立意见
独立董事关于第二届董事会第四十二次会议
相关事项的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律
法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的有关规
定，我们作为新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，现就公司第二届董事会第四十二次会议审议的有关事项，
基于独立判断发表如下意见：
一、独立董事关于 2017 年半年度公司关联方资金占用及对外担
保情况的独立意见。
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》证监发【2003】56 号、《关于规范独立董事对
于担保事项专项说明和独立意见的通知》（证监发[2004]57 号）、《关
于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120 号）等
文件规定以及《公司章程》、《对外担保管理制度》等制定约定，我
们作为公司的独立董事，本着严谨、实事求是的态度，对报告期内
公司对外担保与关联方资金往来情况进行了认真核查，发表如下专
项说明及独立意见：
1、关于公司与关联方资金往来事项报告期内，公司与控股股东
及其关联方之间发生的资金占用均为正常经营性往来，未发现公司
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控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司不存在为本公司的股东、股东的控股子公司、
任何非法人单位或个人提供担保。公司向全资、控股及联营公司提
供担保履行了相关董事会、股东大会审议程序，符合中国证监会及
深圳证券交易所相关法规要求。截止 2017 年 6 月 30 日，公司累计
对外担保余额为 16,350 万元。其中：为全资子公司新疆泉牲牧业有
限责任公司提供担保 4,450 万元；为全资子公司石河子市天源食品
科技有限责任公司提供担保 800 万元；为全资子公司新疆喀尔万食
品科技有限责任公司提供担保 3,000 万元；为石河子花园乳业有限
责任公司提供担保 1,000 万元；为全资子公司新疆西牧乳业有限责
任公司提供担保 3,000 万元；为石河子市梦园牧业有限责任公司提
供担保 800 万元；为石河子市天锦牧业有限责任公司提供担保 1,000
万元；为联营企业石河子市振兴牧业有限责任公司提供担保 600 万
元；为石河子市泉旺牧业有限责任公司提供担保 600 万元；为联营
企业石河子市三盈牧业有限责任公司提供担保 600 万元；为联营企
业新疆西部准噶尔牧业股份有限公司提供担保 500 万元；公司的对
外担保均为对控股、全资子公司及联营企业提供担保，公司的全资、
控股子公司无对外担保。公司全资及控股子公司不存在逾期担保的
情况。公司对外担保决策程序合法有效，符合法律法规和公司章程
的规定，没有损害公司及股东的利益。
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公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否
实际发生 担 是否
担保对 担保额度相关公告披露 担保 实际担保金 为关
日期（协议 担保类型 保 履行
象名称 日期 额度 额 联方
签署日） 期 完毕
担保
公司与子公司之间担保情况
是否
担保额度相 实际发生 担 是否
担保额 实际担保金 为关
担保对象名称 关公告披露 日期（协议 担保类型 保 履行
度 额 联方
日期 签署日） 期 完毕
担保
12
新疆泉牲牧业 2015 年 12 月 2016 年 09 连带责任
10,000 1,500 个 否 否
有限责任公司 08 日 月 30 日 保证
月
12
新疆泉牲牧业 2016 年 12 月 2017 年 06 连带责任
10,000 950 个 否 否
有限责任公司 20 日 月 27 日 保证
月
12
新疆泉牲牧业 2016 年 12 月 2017 年 03 连带责任
10,000 2,000 个 否 否
有限责任公司 20 日 月 14 日 保证
月
石河子市天源 12
2016 年 12 月 2017 年 06 连带责任
食品科技有限 2,000 800 个 否 否
20 日 月 27 日 保证
责任公司 月
新疆喀尔万食 12
2016 年 12 月 2017 年 04 连带责任
品科技有限公 3,000 500 个 否 否
20 日 月 05 日 保证
司 月
新疆喀尔万食 12
2016 年 12 月 2017 年 03 连带责任
品科技有限公 3,000 600 个 否 否
20 日 月 02 日 保证
司 月
新疆喀尔万食 12
2016 年 12 月 2017 年 06 连带责任
品科技有限公 3,000 900 个 否 否
20 日 月 27 日 保证
司 月
新疆喀尔万食 12
2016 年 12 月 2017 年 03 连带责任
品科技有限公 3,000 1,000 个 否 否
20 日 月 28 日 保证
司 月
石河子花园乳 12
2016 年 12 月 2017 年 05 连带责任
业有限责任公 5,000 1,000 个 否 否
20 日 月 08 日 保证
司 月
12
新疆西牧乳业 2015 年 12 月 2016 年 09 连带责任
8,000 1,000 个 否 否
有限责任公司 08 日 月 21 日 保证
月
12
新疆西牧乳业 2015 年 12 月 2016 年 10 连带责任
8,000 1,000 个 否 否
有限责任公司 08 日 月 08 日 保证
月
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12
新疆西牧乳业 2016 年 12 月 2017 年 03 连带责任
8,000 1,000 个 否 否
有限责任公司 20 日 月 08 日 保证
月
石河子市梦园 12
2016 年 06 月 2016 年 10 连带责任
牧业有限责任 800 800 个 否 否
02 日 月 14 日 保证
公司 月
石河子市天锦 12
2016 年 06 月 2016 年 10 连带责任
牧业有限责任 1,000 1,000 个 否 否
02 日 月 28 日 保证
公司 月
石河子市振兴 12
2015 年 04 月 2016 年 09 连带责任
牧业有限责任 1,000 600 个 否 否
24 日 月 27 日 保证
公司 月
石河子市泉旺 12
2015 年 04 月 2016 年 09 连带责任
牧业有限责任 1,000 600 个 否 否
24 日 月 27 日 保证
公司 月
石河子市三盈 12
2015 年 04 月 2016 年 09 连带责任
牧业有限责任 1,000 600 个 否 否
24 日 月 27 日 保证
公司 月
新疆西部准噶
2012 年 07 月 2012 年 09 连带责任 5
尔牧业股份有 2,300 500 否 否
02 日 月 29 日 保证 年
限公司
报告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担保
31,000 8,750
额度合计（B1） 实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司 报告期末对子公司实际
39,800 16,350
担保额度合计（B3） 担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
是否
担保额度 实际发生 担 是否
担保对象 实际担保金 为关
相关公告 担保额度 日期（协议 担保类型 保 履行
名称 额 联方
披露日期 签署日） 期 完毕
担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生
31,000 8,750
（A1+B1+C1） 额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度 报告期末实际担保余额
39,800 16,350
合计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比
17.41%
例
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的
0
债务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 0
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未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
二、关于2017年度募集资金使用情况报告的独立意见
经审阅公司编制的《2017年度募集资金使用情况的专项说明》和
瑞华会计师事务所出具的《2017年度募集资金年度使用情况的专项鉴
证报告》，并询问公司相关业务人员、内部审计人员和高级管理人员
后，我们认为：
公司编制的《2017 年度募集资金使用情况的专项说明》内容真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。我们认
同瑞华会计师事务所对《2017 年度募集资金使用情况的鉴证报告》。
公司《2017 年度募集资金使用情况的专项说明》符合深圳证券交易
所《上市公司募集资金管理办法》和《创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，如实反映了公司 2017 年度募集资金实际存放与使用情
况，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
（以下无正文）
新疆西部牧业股份有限公司第二届董事会第四十二次会议 独立董事的独立意见
(本页无正文，为新疆西部牧业股份有限公司独立董事关于第二
届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见之签字页)
姜方基 李胜利 秦 明
2017 年 8 月 28 日
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