惠达卫浴:内幕信息知情人登记制度-1203875081

来源:上交所 2017-08-28 00:00:00
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惠达卫浴股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

河北唐山

二零一七年八月

惠达卫浴股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

(2017 年 8 月第一次修订)

第一章 总则

第一条 为了进一步规范惠达卫浴股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信

息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规

则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定及《惠达卫浴股份

有限公司章程》、《惠达卫浴股份有限公司信息披露管理办法》,制定本制度。

第二条 本制度的适用范围为:公司、分公司、子公司(包括公司直接或间

接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司)。

第三条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责,董事会秘书组织实

施,当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书的职责。

第四条 董事会秘书办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门,

公司监事会应当对本制度的实施情况进行监督。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的定义及范围

第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及

衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

第六条 尚未公开是指公司未在信息披露指定报刊及网站正式披露。

第七条 内幕信息包括但不限于:

(一)公司经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司年报、半年报、季报;

(三)公司股利分配方案或者增资的计划;

(四)公司股权结构的重大变化;

(五)公司的重大投资行为和重大的购置资产的决定;

(六)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(七)公司发生重大亏损或者重大损失;

(八)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(九)涉及公司的重大诉讼、仲裁;

(十)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;

(十一)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

(十二)公司主要或者全部业务陷入停顿;

(十三)公司对外提供重大担保;

(十四)公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动;

(十五)公司股权激励等相关重大事项;

(十六)公司的董事、三分之一以上监事或经理发生变动;

(十七)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人

员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(十八)中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕

信息的单位或个人,包括但不限于:

(一)公司的董事、监事、高级管理人员;

(二)持股 5%以上的公司股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员;

公司控股子公司及其董事、监事和高级管理人员;

(四)公司各部门、子公司负责人,以及由于所任公司职务或岗位可以获取

公司有关内幕信息的人员;

(五)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人或交易对方及其关联

方,以及其董事、监事、高级管理人员;

(六)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进

行管理的其他人员;

(七)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服

务机构的有关人员;

(八)因履行工作职责获取公司内幕信息的其他单位及个人;

(九)上述规定的自然人的直系亲属;

(十)中国证监会规定的其他人。

第九条 公司与外部机构或个人发生上述范围的业务时,应签订保密协议。

第三章 内幕信息知情人的登记备案

第十条 公司各单位应按照附件《公司内幕信息知情人登记表》的要求如实、

完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕

信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等

相关档案,并在报送内幕信息时一并将知情人名单报送董事会秘书办公室,供公

司自查和相关监管机构查询。

第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备

案材料至少保存十年。

第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股

份等重大事项,除按本制度的规定填写公司内幕信息知情人档案外,还应当制作

重大事项进程备忘录,内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、

参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。

涉及上述事项的,公司应在内幕信息公开披露的同时,按要求将相关内幕信

息知情人名单报送监管机构备案。

第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各子

公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,公司的

分公司、子公司有内幕信息发生时,内幕信息所在单位负责人应在第一时间向公

司董事会秘书报告内幕信息相关情况,并及时告知公司内幕信息知情人情况以及

相关内幕信息知情人的变更情况。配合公司董事会完成内幕信息知情人登记及内

幕信息的公开披露工作。

第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等

内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告

知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情

人的变更情况。

第十五条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的,应当按照相关行政部

门的要求做好登记工作。

公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管

理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为

同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送

信息的时间。除上述情况外,内幕信息流转涉及行政管理部门时,公司应当按照

一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因

以及知悉内幕信息的时间。

第四章 内幕信息的保密管理

第十六条 公司各部门、子(分)公司及其内幕信息知情人除按本规定报送

内幕信息登记外,还应当按公司信息披露管理制度履行保密义务,在内幕信息依

法公开前,不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送或以任何形式进

行传播,不得买卖公司股票,或者建议他人买卖公司股票,不得利用内幕信息为

本人、亲属或他人谋利。

第十七条 内幕信息知情人在内幕信息公开披露前,应将该信息的知情人员

控制在最小范围内,重大信息文件应指定专人报送和保管;若内幕信息知情人范

围扩大,内幕信息登记负责人应自内幕信息知情人增加之日起第二个工作日的

9:30 前报送董事会秘书办公室。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格

产生异动时,相关内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书,以便公司及时予

以澄清。

第十八条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供

未公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信

息保密的承诺。

第二十条 内幕信息依法公开披露前,公司的控股股东、实际控制人不得滥

用其股东权利或支配地位,要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内

幕信息。

第二十一条 公司定期报告公告之前,财务工作人员和知情人员不得将公司

季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送,在正式公告之前,不得

在公司内部网站、论坛、公告栏或其它媒介上以任何形式进行传播、粘贴和讨论。

第五章 责任追究

第二十二条 内部信息知情人,不按本制度执行内幕信息知情人填报制度,

给公司造成损失的,视其过错大小,由该内幕信息知情人对公司损失承担赔偿义

务。

第二十三条 内部信息填报负责人未尽职进行内幕信息填报管理,给公司造

成损失的,视其过错大小,由该内幕信息填报负责人对公司损失承担赔偿义务。

第二十四条 内幕信息知情人违反本制度规定,给公司造成重大损失、构成

犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

第二十五条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产

评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证

券服务机构及其有关人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相

关单位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,公司视情节轻重,可以解除服务

合同,报送有关行业协会或管理部门处理,给公司造成损失的,公司保留追究其

责任的权利。

第二十六条 公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进

行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内

幕信息进行交易的,公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对

相关人员进行责任追究,并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送河北证监

局。

第二十七条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动

而受到公司、行政机关或司法机关处罚的,公司将把处罚结果报送河北证监局和

上海证券交易所备案同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。

第六章 附则

第二十八条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规、规范性文件和《公

司章程》的规定执行。

本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的

《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的

规定执行,并立即对本制度进行修订,报董事会审议通过。

第二十九条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

第三十条 本制度自董事会表决通过之日起实施。

惠达卫浴股份有限公司

董事会

附件:《惠达卫浴股份有限公司内幕知情人登记表》

惠达卫浴股份有限公司内幕知情人登记表

内幕信息登记负责人:______________

报送日期:____年___月___日

序 身份证 信息 信息 知悉 知悉 内幕 登记 登记

姓名/ 职务/

号 号码 知悉 知悉 信息 方式 信息 时间 人

名称 岗位 时间 地点 内容 所处

阶段

内幕信息登记注意事项:

1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉

及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

2. 知悉内幕信息方式指获取内幕信息的方式,包括会谈、电话、传真、书

面报告、电子邮件等。

3. 内幕信息内容指各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需

要添加附页进行详细说明。

4. 内幕信息所处阶段指内幕信息所处阶段,包括商议筹划、论证咨询、合

同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。

5. 内幕信息登记负责人需本制度中明确的内幕信息登记负责人签署,内幕信

息登记负责人既为内幕信息登记负责人的,同时又为内幕信息知情人的,除在此处

签署外,还需在登记表格中进行内幕信息知情人登记。

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