前次募集资金使用情况鉴证报告
中汇会鉴[2017]4603号
宁波横河模具股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的宁波横河模具股份有限公司(以下简称横河模具公司)管理
层编制的截至2017年6月30日止的《关于前次募集资金使用情况的报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供横河模具公司发行可转换债券时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意本鉴证报告作为横河模具公司发行可转换债券的必备文件，随同其他
申报材料一起上报。
二、管理层的责任
横河模具公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证
券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字
[2007]500号)的规定编制《关于前次募集资金使用情况的报告》，并保证其编制的
《关于前次募集资金使用情况的报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对横河模具公司管理层编制的《关于前
次募集资金使用情况的报告》提出鉴证结论。
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四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工
作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实
施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，横河模具公司管理层编制的《关于前次募集资金使用情况的报告》
符合中国证券监督管理委员会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的
规定，如实反映了横河模具公司2017年6月30日止的前次募集资金使用情况。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
报告日期：2017年8月25日
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宁波横河模具股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
按照中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007]500 号）的规定，宁波横河模具股份有限公司(以下简称“公司”或者“本公司”)
编制了截至 2017 年 6 月 30 日止(以下简称截止日)的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
(一)前次募集资金到账情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1760号文核准，由主承销商安信证券股
份有限公司通过贵所系统采用网下向询问对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相
结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票2,375万股，发行价为每股人民币6.12
元，共计募集资金总额为人民币14,535万元，扣除券商承销及保荐费2,500万元后，主承销商
安信证券股份有限公司于2016年8月25日汇入本公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司
宁波慈溪支行账户(账号为：309006276018010103057)人民币7,535万元，汇入本公司募集资金
监管账户中国农业银行慈溪支行营业部账户（账号为：39502001040035553）人民币4,500万元。
另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相
关的新增外部费用1,153.19万元后，公司本次募集资金净额为10,881.81万元。上述募集资金
到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016年8月25日出具了《验资
报告》(中汇会验[2016]4042号)。
(二) 前次募集资金在专项账户的存放情况
公司募集资金存储于公司开设的募集资金专户之中，因募集资金使用完毕，按规定流程
对两个募集资金专户办理注销，截至 2017 年 6 月 30 日已无募集资金账户。
(三)前次募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据
《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《横河模具
股份公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对前次募
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集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司
分别与交通银行股份有限公司宁波慈溪支行、中国农业银行慈溪支行营业部签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，本公司在使用前次募集资金时已经严格遵照履行，以便于前次募集资金的
管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
二、前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金实际使用情况
本公司前次募集资金净额为 10,881.81 万元。按照募集资金用途，计划用于“新建年产
300 套精密注塑模具和年产 4,500 吨精密塑件产品项目”、“模具研发中心项目”和“补充流动
资金项目”，项目投资总额为 10,881.81 万元。
截至 2017 年 6 月 30 日，实际已投入资金 10,884.46 万元。《前次募集资金使用情况对照
表》详见本报告附件 1。
(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况
无变更前次募集资金实际投资项目情况。
(三)前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：万元)：
投资项目 承诺募集资金投 实际投入募集资 差异金额 差异原因
资总额 金总额
新建年产 300 套精 截至期末累计投入金
密注塑模具和年产 额与承诺投入金额的
10,881.81 10,884.46 2.65
4,500 吨精密塑件 差额系募集资金专户
产品项目 银行存款利息。
(四)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
(五)募集资金项目先期投入及置换情况说明
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
10,884.46 万元（包含募集资金专户银行存款利息 2.65 万元）。
2016 年 9 月 13 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 10,881.81 万元置换已
预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，业
经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)2016 年 8 月 31 日出具《关于宁波横河模具股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2016]4120 号)验证。
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(六)闲置募集资金情况说明
不存在闲置的募集资金。
(七)前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明
《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件 2。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明
截止 2017 年 6 月 30 日，“新建年产 300 套精密注塑模具和年产 4,500 吨精密塑件产品项
目” 涉及的厂房已竣工并投入使用，但涉及的设备等其他资产尚未完全到位，故不适用效益
测算。
四、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文
件中披露的有关内容不存在差异。
五、结论
董事会认为，本公司按前次普通股(A 股)股票 2,375 万股招股说明书披露的 2,375 万股募
集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了
披露义务。
本公司全体董事会承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
附件：1．前次募集资金使用情况对照表
2．前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
宁波横河模具股份有限公司董事会
2017 年 8 月 25 日
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附件 1
前次募集资金使用情况对照表
截止 2017 年 6 月 30 日
编制单位：宁波横河模具股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 10,881.81 已累计投入募集资金总额 10,884.46
变更用途的募集资金总额 各年度使用募集资金总额
2016 年度 10,884.46
变更用途的募集资金总额比例
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
实际投资金 定可使用状
募集前承诺投 募集后承诺投 实际投资金 募集前承诺投 募集后承诺投 实际投资金 额与募集后 态日期(或
序号 承诺投资项目 实际投资项目
资金额 资金额 额 资金额 资金额 额 承诺投资金 截止日项目
额的差额 完工程度)
新建年产 300 套精密注 新建年产 300 套精密注
1 塑模具和年产 4,500 吨 塑模具和年产 4,500 吨 10,881.81 10,881.81 10,884.46 10,881.81 10,881.81 10,884.46 2.65[注 1] [注 2]
精密塑件产品项目 精密塑件产品项目
2 模具研发中心项目 模具研发中心项目 [注 3]
3 补充流动资金项目 补充流动资金项目 [注 3]
合计 10,881.81 10,881.81 10,884.46 10,881.81 10,881.81 10,884.46 2.65
注 1：截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额系募集资金专户银行存款利息。
注 2：截止至 2017 年 6 月 30 日，该募投项目涉及的厂房已竣工并投入使用，涉及的设备等其他资产已部分到位，剩余部分将陆续购置并投入使用。
注 3：该项目实际并未使用募集资金。
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附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截止 2017 年 6 月 30 日
编制单位：宁波横河模具股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投资项目累计 截止日累计实现 是否达到
实际投资项目 承诺效益 最近三年实际效益
产能利用率 效益 预计效益
序号 项目名称 2016 年度 2017 年 1-6 月
新建年产 300 套精密注
1 塑模具和年产 4,500 吨 不适用 4,262.00 不适用 不适用 不适用 不适用
精密塑件产品项目
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