上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规
定，将上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2017 年半
年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海古鳌电子科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2176 号）核准，
由主承销国海证券股份有限公司采用网上定价公开发行方式向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）18,360,000.00 股，每股发行价为 12.48 元。截至 2016
年 10 月 11 日止，本公司实际已公开发行人民币普通股（A 股）18,360,000.00 股，
募集资金总额人民币 229,132,800.00 元，扣除承销商发行费用含税金额人民币
16,000,000.00 元后，金额为人民币 213,132,800.00 元。已由主承销商国海证券股
份有限公司于 2016 年 10 月 11 日存入本公司开立在工商银行上海金沙江路支行
（账号 1001247229024969274）的人民币账户中，存入金额为：
开户银行名称 银行账号 入账日期 金额（人民币元）
工商银行上海金 2016 年 10 月 11
1001247229024969274 214,132,800.00
沙江路支行 日
合计 214,132,800.00
扣除公司垫付承
1,000,000.00
销费用
实际募集资金金
213,132,800.00
额
扣除其他上市费
9,833,982.21
用
实际募集资金净
203,298,817.79
额
注：上述汇入资金共计 214,132,800.00 元，其中包含公司垫付给保荐承销商
的保荐承销费用 100 万元，扣除该笔垫付资金实际汇入的募集资金金额为
213,132,800.00 元（已扣除承销商发行费用人民币 16,000,000.00 元），扣除其他
上市费用 9,833,982.21 元，截至 2016 年 10 月 11 日公司收到的募集资金净额为
人民币 203,298,817.79 元。上述资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具信会师报字[2016]第 116284 号验资报告。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 7,032.60 万元，募集资金
专户期末资金余额为 5,576.15 万元（不包含尚未到期的保本型理财产品 8,000 万
元），其中收到的银行利息收入 163.51 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度
地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中国人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于前次募集资金使用情
况报告的规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公
司募集资金采用专户存储制度并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理
和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法
律法规，公司和保荐机构国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）与中国
工商银行股份有限公司上海普陀支行（以下简称“工商银行”）、中国建设银行股
份有限公司上海光新路支行签订了（以下简称“建行银行”）、南京银行股份有限
公司上海分行（以下简称“南京银行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》；
公司和子公司昆山古鳌电子机械有限公司（以下简称“昆山古鳌”）、保荐机
构国海证券及中国银行股份有限公司上海市嘉定支行（以下简称“中国银行”）签
订了《募集资金三方监管协议》；
在中国工商银行股份有限公司上海普陀支行（账号 1001247229024969274）、
中国建设银行股份有限公司上海光新路支行（账号 31050177410000000254）、南
京银行股份有限公司上海分行（账号 03120120030001194）、中国银行股份有限
公司上海市嘉定支行（账号 449472669757）开设募集资金专项账户，仅用于募
集资金的存储和使用，不作其他用途。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金存放专项账户情况如下：
银行名称 银行账号 期末余额（元）
中国工商银行股份有限
1001247229024969274 2,069,465.44
公司普陀金沙江路支行
中国建设银行股份有限
31050177410000000254 33,311,963.79
公司上海市光新路支行
南京银行股份有限公司
03120120030001194 11,894,336.90
上海普陀支行
中国银行股份有限公司
449472669757 8,485,746.39
上海市真北路支行（注）
合计 55,761,512.52
注：由于中国银行股份有限公司上海市真北路支行无对外签署《募集资金三方监管协议》的资格，故
与本公司签订《募集资金三方监管协议》的为其上级支行中国银行股份有限公司上海市嘉定支行，实际开
户行为中国银行股份有限公司上海市真北路支行。
三、半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况截至 2017 年 6 月 30 日，公司实际投
入相关项目的募集资金款项共计人民币 7,032.60 万元，各项目的投入情况及效益
情况详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺
利进行，公司已利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017 年 4 月 7 日出具了《关于上海古鳌
电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证
报告》（信会师报字【2017】第 ZA12080 号），依据该鉴证报告，公司已使用募
集资金置换预先投入自筹资金合计 280.05 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或
非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用募集资金均存储在公司募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：《募集资金使用情况对照表》
上海古鳌电子科技股份有限公司
董事会
2017 年 8 月 24 日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 2017 年度 6 月 30 日 单位：人民币万元
募集资金总额 20,329.88 本年度投入募集资金总额 5,175.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
7,032.60
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
本年度 是否达 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使
承诺投资项目和超募资金投向 实现的 到预计 是否发生重
（含部分变更） 诺投资总额 资总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期
效益 效益 大变化
承诺投资项目
智能化现金处理设备生产项目 否 11,477.28 11,463.88 2,325.96 2,648.40 23.10% 2018 年 09 月 30 日 482.97 是 否
服务网络体系建设项目 否 5,000.00 5,000.00 2,285.10 3,818.16 76.36% 2018 年 09 月 30 日 0.00 是 否
技术中心提升项目 否 3,866.00 3,866.00 563.94 566.04 14.64% 2017 年 12 月 31 日 0.00 是 否
合计 20,343.28 20,329.88 5,175.00 7,032.60 -- -- 482.97 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无此情况
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无此情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无此情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 无此情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 无此情况
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已经立信会计师事务所（特
募集资金投资项目先期投入及置换情况 殊普通合伙）鉴证，并于 2017 年 4 月 7 日出具了《关于上海古鳌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（信会师报字【2017】
第 ZA12080 号），依据该鉴证报告，公司已使用募集资金置换预先投入自筹资金合计 280.05 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无此情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无此情况
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用自有资金及闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好的实现公司现
金的保值增值，保障公司股东的利益。公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目
尚未使用的募集资金用途及去向 建设和正常生产经营的情况下，同意公司使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定理财产品。相关事项已披露在
巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn。截至 2017 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金 8,000 万元购买了银行保本型理财产品，
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
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