北京德恒律师事务所
关于康得新复合材料集团股份有限公司
二〇一七年第二次临时股东大会的
法律意见
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二○一七年第二次临时股东大会的法律意见
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关于康得新复合材料集团股份有限公司
二〇一七年第二次临时股东大会的
法律意见
德恒 D201601283730310288BJ-18 号
致：康得新复合材料集团股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受康得新复合材料集团股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司二○一七年第二次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”），进行法律见证。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本
法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性
文件及《康得新复合材料集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东
大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序、表决结果
等事项发表如下法律意见。
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。
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2、本次股东大会由半数以上董事推举的董事徐曙主持。
3、公司董事会于 2017 年 8 月 9 日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《康得新复合材料集团股份有限公司
关于召开 2017 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。
4、会议通知载明了本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事项、出席
会议的股东登记办法、参与网络投票的具体操作流程等事项。会议通知内容符合
相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
5、会议通知发出之后，董事会未对会议通知中列明的提案进行修改。
6、2017 年 8 月 22 日，公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于变更 2017 年第二次临时股东大会
现场会议召开地点及会议召开的提示性公告》，对本次股东大会的会议地点变更
情况予以公告。
7、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
8、本次股东大会现场会议于 2017 年 8 月 24 日（星期四）下午 14:30 在北
京北辰洲际酒店（北京市朝阳区北辰西路 8 号院 4 号楼）二层会议室（凤凰厅）
如期召开。网络投票日期和时间：2017 年 8 月 23 日-2017 年 8 月 24 日。其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017 年 8 月 24 日上午
9:30-11:30 ， 下 午 13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为 2017 年 8 月 23 日下午 15:00 至
2017 年 8 月 24 日下午 15:00 期间的任意时间。
经见证，本次股东大会的召集人主体资格合法有效，召集、召开程序符合相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 17 人，代表的股份数
为 915,572,734 股，占公司股份总数的 25.8896％；通过深圳证券交易所交易系统
和 互 联 网 投 票 系 统 进 行 网 络 投 票 表 决 的 股 东 共 208 人 ， 代 表 的 股 份 数 为
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195,738,745 股，占公司股份总数的 5.5349％。
2、出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员
及本所律师。
经见证，上述出席本次股东大会人员资格符合相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采用记名投票表决方式进行表决，并按照《上市公司股东大会
规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的程序进
行计票、监票。根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票
统计表，公司在网络投票截止后合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当
场公布表决结果。
本次股东大会审议表决通过了以下议案：
1、《关于<康得新复合材料集团股份有限公司 2017 年员工持股计划（草案）>
及摘要的议案》
表决情况：同意 1,108,024,751 股，占出席本次股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 99.7042%；反对 3,286,728 股，占出席本次股东大会股东所持有效
表决权股份总数的 0.2958%；弃权 0 股，占出席本次股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果为：同意票代表股份数为 256,610,069
股，占出席本次股东大会中小投资者所持表决权股份总数的 98.7354%；反对
3,286,728 股，占出席本次股东大会中小股东所持股份的 1.2646％；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东所持股份的 0.0000％。
投票表决结果：本议案已获通过。
2、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年员工持股计划相关事宜
的议案》
表决情况：同意 1,108,024,751 股，占出席本次股东大会股东所持有效表决
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权股份总数的 99.7042%；反对 3,286,728 股，占出席本次股东大会股东所持有效
表决权股份总数的 0.2958%；弃权 0 股，占出席本次股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果为：同意票代表股份数为 256,610,069
股，占出席本次股东大会中小投资者所持表决权股份总数的 98.7354%；反对
3,286,728 股，占出席本次股东大会中小股东所持股份的 1.2646％；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东所持股份的 0.0000％。
投票表决结果：本议案已获通过。
3、《关于公司及其控股子公司使用自有资金进行风险投资的议案》
表决情况：同意 1,096,464,061 股，占出席本次股东大会股东所持有效表决
权股份总数的 98.6640%；反对 11,576,690 股，占出席本次股东大会股东所持有效
表决权股份总数的 1.0417%；弃权 3,270,728 股，占出席本次股东大会股东所持有
效表决权股份总数的 0.2943%。
其中，出席会议的中小投资者表决结果为：同意票代表股份数为 245,049,379
股，占出席本次股东大会中小投资者所持表决权股份总数的 94.2872%；反对
11,576,690 股，占出席本次股东大会中小股东所持股份的 4.4543％；弃权 3,270,728
股，占出席本次股东大会中小股东所持股份的 1.2585％。
投票表决结果：本议案已获通过。
本次股东大会按《公司章程》的规定监票，不存在股权登记日登记在册且出
席会议股东的表决票未被计入股东大会有表决权股份总数的情形。
经见证，本次股东大会表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格和会议召集
人资格合法有效；表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
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规定，表决结果合法有效。
本法律意见正本一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于康得新复合材料集团股份有限公司
二○一七年第二次临时股东大会的法律意见》之签字页）
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王 丽
经办律师： _________________
贺 媛
经办律师： _________________
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