天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
天津红日药业股份有限公司
董事会关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第
21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，天津红
日药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年6月
30日止募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准天津红日药业股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1038 号）核准，并经深圳证券交易所
同意，本公司由主承销商国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）采用网下
向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发
行人民币普通股（A股）股票1,259万股，每股面值1元，每股发行价格60.00元，募集
资金总额为755,400,000.00元，扣除辅导费、承销费、保荐费共计29,662,000.00元后
的募集资金为725,738,000.00元，已由主承销商国都证券有限责任公司于2009年10月
20日汇入本公司在中国工商银行股份有限公司天津津青支行开立的人民币账户。另扣
除律师费、审计费、信息披露及路演推介等发行费用共计4,978,669.19元后，募集资
金净额为720,759,330.81元。该事项业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由
其于2009年10月20日出具中瑞岳华验字[2009]第211号验资报告。
根据财政部驻天津市财政监察专员办事处（以下简称“天津财专办”）下发的《关
于天津红日药业股份有限公司2009年度会计信息质量检查的处理决定》（财驻津监
[2010]84号）（以下简称处理决定），指出本公司发行费用列支不规范，多计发行费
用925,821.32元，本公司已按照《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和会计差
错更正》的规定重新编制了2009年度财务报表，中瑞岳华会计师事务所出具了中瑞岳
华 审 字 [2010] 第 06267 号 审 计 报 告 。 本 公 司 的 实 际 募 集 资 金 净 额 由 原 来 的
720,759,330.81元调整为现在的721,685,152.13元。2011年4月2日本公司已将多计的
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发行费用925,821.32元汇划至中国工商银行津青支行0302085129300090280募集资金
专户(以下简称“90280户”)。
2013年3月22日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于变更公司首
次公开发行股票募集资金专户的议案》，董事会同意撤销原中国工商银行股份有限公
司天津西青支行0302085129300090280募集资金专用账户，在中国工商银行股份有限公
司天津河西支行开设030206081930053365募集资金专用账户（以下简称“33655户”），
将原90280户余额全部转入33655户。截至2013年4月8日，33655户累计收到90280户划
拨款169,234,574.17元。
根据公司2011年度股东大会决议，经证监会以证监许可［2012］1241号文《关于
核准天津红日药业股份有限公司向吴玢等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
核准。公司本次募集配套资金非公开发行人民币普通股（A股）3,552,574股，每股发
行价为32.05元，募集资金总额人民币113,859,997.00元，用于对子公司北京康仁堂药
业有限公司的投资。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券股份有限公司(以下
简称“西南证券”)签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、财务顾问
费6,000,000.00元，西南证券于2012年10月30日将扣除承销费、财务顾问费后募集资
金 107,859,997.00 元 存 入 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 天 津 佟 楼 支 行
0302060819300516948募集资金专户(以下简称“16948户”)；此外公司累计发生包括
律师费、审计费、验资费、评估费、登记登报等其他发行费用2,705,223.23元。上述
募集资金扣除承销费用、财务顾问费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为
人民币105,154,773.77元。
根据公司2014年度第五届董事会第二十次会议决议，经证监会以证监许可（证监
许可[2015]229号）文《关于核准天津红日药业股份有限公司非公开发行股票的批复》
核准。公司该次募集资金非公开发行人民币普通股（A股）33,592,644股，每股发行价
为28.28元，募集资金总额人民币949,999,972.32元，用于对子公司天津红日康仁堂药
业有限公司（以下简称“红日康仁堂公司”）的投资，建设“中药产品自动化生产基
地项目”。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券签订的承销暨财务顾问协议，
公司支付西南证券承销费、保荐费25,400,000.00元，西南证券于2015年3月12日将扣
除承销费、保荐费后募集资金924,599,972.32元存入公司中国银行股份有限公司天津
河北支行271377584401募集资金专户(以下简称“84401户”)；此外公司累计发生包括
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法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60
元。上述募集资金扣除承销费用、保荐费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净
额为人民币919,946,222.72元。
根据公司2014年非公开发行股票的方案，2015年10月23日公司第五届董事会第二
十八次会议审议通过《关于使用非公开发行股票部分募集资金对天津红日康仁堂药业
有限公司增资》的决议，公司对红日康仁堂公司增资300,000,000.00元用于“中药产
品自动化生产基地项目”建设。2015年11月25日，公司通过募集资金账户84401户划入
资 金 300,000,000.00 元 至 红 日 康 仁 堂 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 天 津 河 北 支 行
273977966143募集资金专户(以下简称“66143户”)。
（二）以前年度已使用金额
2009年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金20,187,221.20元，公司
根据2009年11月18日第三届董事会第十一次会议审议通过的《关于用募集资金置换已
投入募集资金项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金18,587,772.70元。
2010年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金127,537,513.30元，其中：
①血必净技改扩产项目投入募集资金36,667,323.80元；②研发中心建设项目投入募集
资金24,570,200.50元；③车间技术改造项目投入募集资金3,347,289.00元；④ERP信
息系统项目投入募集资金966,600.00元；⑤丙肝新药项目投入募集资金1,000,000.00
元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2,000,000.00元；⑦对北京康仁堂药业
有限公司投资投入募集资金58,986,100.00元。
2011年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金229,971,506.13元，其中：
①血必净技改扩产项目投入募集资金77,607,629.70元；②研发中心建设项目投入募集
资金42,707,305.46元；③车间技术改造项目投入募集资金10,135,150.97元；④ERP信
息系统项目投入募集资金890,620.00元；⑤丙肝新药项目投入募集资金600,000.00元；
⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金9,120,000.00元；⑦对北京康仁堂药业有限
公司投资投入募集资金88,910,800.00元。募集资金净额为721,685,152.13元，截至
2011 年 12 月 31 日 止 ， 募 集 资 金 专 用 账 户 累 计 取 得 利 息 收 入 扣 除 手 续 费 后 净 额 为
11,020,632.34元，本公司累计使用募集资金377,696,240.63元，募集资金应有余额
355,009,543.84元，实有余额355,129,430.30元，差异119,886.46元系募集项目的零
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星 支 出 未 通 过 募 集 资 金 专 用 账 户 。 截 至 2011 年 12 月 31 日 止 ， 募 集 资 金 实 有 余 额
355,129,430.30元，其中活期存款15,129,430.30元，银行定期存款340,000,000.00元，
与募集资金银行账户实际余额一致。
2012 年 度， 本 公司银 行 募集账 户 90280 户 对 募集资 金 投资项 目 投入募 集 资 金
195,125,707.20元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金54,323,911.00元；②
研发中心建设项目投入募集资金47,134,478.20元；③车间技术改造项目投入募集资金
465,618.00元；④ERP信息系统项目投入募集资金51,000.00元；⑤丙肝新药项目投入
募集资金6,000,000.00元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金3,240,000.00元；
⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金83,910,700.00元，用于支付新疆力利
记投资有限公司股权转让款。募集银行账户90280户募集资金净额为721,685,152.13
元，截至2012年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额
为32,190,543.77元，本公司累计使用募集资金572,821,947.83元，募集资金应有余额
181,053,748.07元。截至2012年12月31日止，募集资金实有余额181,386,000.53元，
其中活期存款81,386,000.53元，银行定期存款100,000,000.00元，与应有余额差异
332,252.46元，其中：119,886.46元系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金
专用账户，212,366.00元系银行未达账项，经调整后与募集资金银行账户实际余额一
致。
2012 年 度， 本 公司银 行 募集账 户 16948户 对 募集资 金 投资项 目 投入募 集 资 金
6,460,320.00元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金6,460,320.00
元，用于支付4名自然人股东的股权转让款。募集银行账户16948户募集资金净额为
105,154,773.77元，截至2012年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣
除手续费后净额为145,160.58元，本公司累计使用募集资金6,460,320.00元，募集资
金应有余额98,839,614.35元，实有余额99,984,837.58元，差异1,145,223.23元系部
分与本次募集相关的其他发行费用通过自有资金支付所致。
2013年度，本公司银行募集账户90280户和33655户对募集资金投资项目投入募集
资金24,664,697.15元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金8,764,594.50元；
②研发中心建设项目投入募集资金7,850,102.65元；③车间技术改造项目投入募集资
金630,000.00元；④治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2,420,000.00元；⑤对北
京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金5,000,000.00元，用于支付新疆力利记投资
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有限公司股权转让款。截至2013年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入
扣除手续费后净额为35,903,027.78元，本公司累计使用募集资金597,486,644.98元，
募集资金应有余额160,101,534.93元。截至2013年12月31日止，募集资金实有余额
160,221,421.39元，其中活期存款30,221,421.39元，银行定期存款130,000,000.00元
与应有余额差异119,886.46元，系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用
账户支付，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2013 年 度， 本 公司银 行 募集账 户 16948 户 对 募集资 金 投资项 目 投入募 集 资 金
98,694,453.77元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金98,694,453.77
元，用于增加其注册资本。截至2013年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息
收入扣除手续费后净额为188,813.82元，本公司累计使用募集资金105,154,773.77元，
募集资金应有余额188,813.82元，实有余额188,813.82元。与募集资金银行账户实际
余额一致。以前年度通过自有资金支付的与本次募集相关的其他发行费用
1,145,223.23元已于2013年度完成置换。
2014 年 度， 本 公司银 行 募集账 户 33655户 对 募集资 金 投资项 目 投入募 集 资 金
49,440,167.37元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金38,372,093.56元(包含
转出募投项目铺底流动资金 1,400.00万元)；②研发中心建设项目投入募集资金
8,092,719.65元；③车间技术改造项目投入募集资金253,200.00元；④治疗脓毒症Ⅰ
类 新 药 项 目 投 入 募 集 资 金 2,473,883.76 元 ； ⑤ ERP 信 息 系 统 项 目 投 入 募 集 资 金
248,270.40元。截至2014年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和
33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为40,359,940.03元，本公司累计使用首
次公开发行募集资金646,926,812.35元，33655户募集资金应有余额115,118,279.81
元。截至2014年12月31日止，33655户募集资金实有余额65,238,166.27元，其中活期
存 款 15,238,166.27 元 ， 银 行 定 期 存 款 50,000,000.00 元 。 与 应 有 余 额 差 异
49,880,113.54元。主要系：1)募集项目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集
资金专用账户支付；2)2014年7月18日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关
于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况以5,000.00万元
的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用时间不超过6个月。经调整后与募集资金
银行账户实际余额一致。截止2015年1月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的
5,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2015年1月19日公司对该事项进行公
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告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》
（2015-004）。
2014 年 度， 本 公司银 行 募集账 户 16948户 对 募集资 金 投资项 目 投入募 集 资 金
189,249.20元，将募集资金账户利息收入增加对北京康仁堂药业有限公司投资，用于
增加其资本公积。截至2014年12月31日止，本公司非公开发行募集银行账户16948户累
计取得利息收入扣除手续费后净额为189,249.20元，本公司累计使用非公开发行募集
资金105,344,022.97元，16948户募集资金应有余额0.00元，实有余额0.00元。该募集
资金账户已于2014年8月15日销户。
2015 年 度， 本 公 司银 行 募集账 户 33655户 对 募集资 金 投资项 目 投入募 集 资 金
5,030,536.09元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金1,299,562.50元；②ERP
信息系统项目投入募集资金310,400.00元；③治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金
3,420,573.59元。
2015年度，本公司银行募集账户84401户对红日康仁堂公司增资投入募集资金
300,000,000.00元，红日康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自
动化生产基地项目”投入募集资金113,263,546.00元。
根据2015年6月25日公司第五届董事会第二十六次会议审议通过的《关于使用闲置
募集资金补充流动资金的议案》以及其他相关程序，以闲置募集资金1亿元暂时补充流
动资金，使用期限自董事会批准之日不超过6个月。截至2015年11月18日，公司已将用
于暂时补充流动资金的1亿元归还并转入募集资金专用账户，并于2015年11月18日公司
对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资
金归还的公告》（2015-119）。
截 至 2015 年 12 月 31 日 止 ， 募 集 银 行 账 户 90280 户 和 33655 户 募 集 资 金 净 额 为
721,685,152.13元，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利
息收入扣除手续费后净额为42,502,418.40元，本公司累计使用首次公开发行募集资金
651,957,348.44元，33655户募集资金应有余额112,230,222.09元。截至2015年12月31
日止，33655户募集资金实有余额112,350,108.55元，其中活期存款12,350,108.55元，
银行定期存款100,000,000.00元。与应有余额差异119,886.46元。主要系募集项目以
前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付。
本公司及子公司红日康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户募集
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天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
资金净额为919,946,222.72元，截至2015年12月31日止，本公司及子公司红日康仁堂
公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额
为10,965,742.43元，本公司累计使用非公开发行募集资金113,263,546.00元，84401
户和66143户募集资金应有余额817,648,419.15元，实有余额622,302,168.75元。其中
活 期 存 款 422,302,168.75 元 ， 银 行 定 期 存 款 200,000,000.00 元 。 与 应 有 余 额 差 异
195,346,250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计
费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过自有资金支
付 ， 未 通 过 募 集 资 金 专 用 账 户 支 付 ， 2016 年 3 月 4 日 ， 本 公 司 已 将 其 他 发 行费 用
4,100,000.00元从募集银行账户84401户中转出；2)2015年11月26日，公司第五届董事
会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意
公司根据实际情况，以200,000,000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使
用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一
致。截至2016年11月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的20,000.00万元归还并转
入募集资金专用账户，并于2016年11月25日公司对该事项进行公告--《天津红日药业
股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2016-094）。
2016 年 度， 本 公司银 行 募集账 户 33655户 对 募集资 金 投资项 目 投入募 集 资 金
3,008,705.96元，其中：①车间技术改造项目投入募集资金7,250.00元；②ERP信息系
统 项 目 投 入 募 集 资 金 292,400.00 元 ； ③ 治 疗 脓 毒 症 Ⅰ 类 新 药 项 目 投 入 募 集 资 金
2,709,055.96元。
2016年度，本公司银行募集账户84401户对红日康仁堂公司增资投入募集资金
150,000,000.00元，红日康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自
动化生产基地项目”投入募集资金177,509,093.35元。
募集银行账户90280户和33655户募集资金净额为721,685,152.13元，截至2016年
12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入
扣 除 手 续 费 后 净 额 为 43,633,183.82 元 ， 本 公 司 累 计 使 用 首 次 公 开 发 行 募 集 资 金
654,966,054.40元，33655户募集资金应有余额110,352,281.55元。截至2016年12月31
日止，33655户募集资金实有余额110,472,168.01元，其中活期存款1,0472,168.01元，
银行定期存款100,000,000.00元。与应有余额差异119,886.46元。主要系募集项目以
前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付。
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本公司及子公司红日康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户募集
资金净额为919,946,222.72元，截至2016年12月31日止，本公司及子公司红日康仁堂
公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额
为19,431,838.08元，本公司累计使用非公开发行募集资金290,772,639.35元，84401
户和66143户募集资金应有余额648,605,421.45元，实有余额349,159,171.05元。与应
有余额差异299,446,250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服
务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过
自有资金支付，其中4,100,000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553,749.60元
发行费未置换；2) 2016年12月22日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以300,000,000.00
元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个
月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。截至2017年8月21日，公司已将用于
暂时补充流动资金的30,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2017年8月22
日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充
流动资金归还的公告》（2017-044）。
（三）本半年度使用金额及当期余额
1、本半年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金
1,122,687.74元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金24,500.00元；②治疗脓
毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金1,098,187.74元。
2、本半年度，本公司银行募集账户84401户对红日康仁堂公司增资投入募集资金
150,000,000.00元。红日康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自
动化生产基地项目”投入募集资金149,822,654.10元。
3、募集银行账户90280和33655户募集资金净额为721,685,152.13元，截至2017
年6月30日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280和33655户累计取得利息收入扣
除 手 续 费 后 净 额 为 44,373,764.27 元 ， 本 公 司 累 计 使 用 首 次 公 开 发 行 募 集 资 金
656,088,742.14元，33655户募集资金应有余额109,970,174.26元。截至2017年6月30
日止，33655户募集资金实有余额110,090,060.72元，其中活期存款10,090,060.72元，
银行定期存款100,000,000.00元。与应有余额差异119,886.46元，系募集项目以前年
度零星支出未通过募集资金专用账户支付，经调整后与募集银行账户实际余额一致。
8
天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
4、本公司及子公司红日康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户募
集资金净额为919,946,222.72元，截至2017年6月30日止，本公司及子公司红日康仁堂
公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额
为21,466,636.96元，本公司累计使用非公开发行募集资金440,595,293.45元，84401
户和66143户募集资金应有余额500,817,566.23元，实有余额201,371,315.83元。与应
有余额差异299,446,250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服
务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过
自有资金支付，其中4,100,000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553,749.60元
发行费未置换；2) 2016年12月22日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以300,000,000.00
元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个
月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。截至2017年8月21日，公司已将用于
暂时补充流动资金的30,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2017年8月22
日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充
流动资金归还的公告》（2017-044）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，
根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本公司制定了《募集
资金管理制度》，并与国都证券、中国工商银行股份有限公司天津河西支行共同签署
《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度，并由河西支行指定其下
属佟楼支行负责募集资金专户管理。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和
义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三
方监管协议过程中不存在问题。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，
公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另
行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司于2014年
12月17日与国都证券签订了《天津红日药业股份有限公司与国都证券有限责任公司之
保荐终止协议》，国都证券对公司在募集资金使用方面进行持续督导的责任终止；同
9
天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
时，公司与西南证券签署了《首次公开发行股票尚未使用募集资金之持续督导协议》，
西南证券对公司首次公开发行股票尚未使用完毕的募集资金履行持续督导责任。
为规范本公司本次非公开发行募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年
修订）》等有关法律法规规定，本公司与西南证券、中国银行股份有限公司天津河北
支行共同签署《募集资金三方监管协议》，并与红日康仁堂公司、西南证券、中国银
行股份有限公司天津河北支行共同签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行
专户存储制度。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》明确了各方
的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。本公司在履
行监管协议过程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，
以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门提出资
金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方
可予以支付；超过总经理授权范围的，应报董事会审批；超过董事会授权范围的，应
报股东大会审批。同时根据《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》
的规定，本公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000.00万元
或募集资金净额的10%，应当及时通知保荐机构西南证券。
三、本年度募集资金的实际使用情况。
1、本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
1）2014年7月18日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况以5,000.00万元的闲置募集
资金暂时用于补充流动资金。使用期限不超过董事会审议通过之日起6个月，到期将归
还至募集资金专户。公司于2014年7月18日进行公告--《天津红日药业股份有限公司关
于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》2014-060）。截止2015年1月15日，公
司已将用于暂时补充流动资金的5,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于
2015年1月19日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资
金暂时补充流动资金归还的公告》（2015-004）。
2）2015年6月25日，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲
10
天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生
产基地项目”10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准
之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2015年6月25日进行公告--
《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
（2015-076）。截至2015年11月18日，公司已将用于暂时补充流动资金的10,000.00万
元归还并转入募集资金专用账户，并于2015年11月18日公司对该事项进行公告--《天
津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》
（2015-119）。
3）2015年11月26日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生
产基地项目”20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准
之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2015年11月26日公司对该
事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的公告》（2015-123）。截至2016年11月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的
20,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2016年11月25日公司对该事项进行
公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》
（2016-094）。
4）2016年12月22日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基
地项目”30,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之
日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2016年12月22日对该事项进
行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公
告》（2016-105）。截至2017年8月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的30,000.00
万元归还并转入募集资金专用账户，并于2017年8月22日公司对该事项进行公告--《天
津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》
（2017-044）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
天津红日药业股份有限公司董事会
二○一七年八月二十三日
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天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
附表 1
募集资金使用情况对照表
2017 年半年度
金额单位：人民币万元
是否已 截至期 项目达 截止报 项目可
募集资 截至期
变更项 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 金承诺 末累计
目(含 投资总 期投入 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
超募资金投向 投资总 投入金
部分变 额(1) 金额 ＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
额 额(2)
更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2013 年
1.血必净技改扩 22,934. 1,657.0 60,614.
否 20,190 23,939 2.46 95.80% 03 月 是 否
产项目 05 3 16
31 日
2012 年
2.研发中心建设 15,949. 13,826.
否 6,601 86.69% 08 月 是 否
项目 39 12
31 日
2012 年
3.投资北京康仁 10,515. 10,515. 10,534. 100.18 10,173. 53,587.
否 09 月 是 否
堂药业有限公司 48 48 4 % 42 66
30 日
2017 年
4.中药产品自动 91,994. 14,982. 44,059.
否 92,000 47.89% 12 月 否 否
化生产基地项目 62 27 53
31 日
承诺投资项目小 129,30 142,40 14,984. 91,354. 11,830. 114,20
-- -- -- -- --
计 1.1 3.87 73 1 45 1.82
超募资金投向
2010 年
1、投资北京康仁 5,898.6 23,680. 23,680. 100.00 17,891. 101,88
否 05 月 否
堂药业有限公司 1 76 76 % 19 8.81
31 日
2、与中国科学院
2018 年
上海药物研究所
否 4,560 4,560 760 16.67% 12 月 否
合作开发抗丙肝
31 日
新药项目
2011 年
3、车间技术改造 1,483.8
否 1,583.6 1,583.6 93.70% 06 月 否
项目 5
30 日
2011 年
4、ERP 信息系统 否 297 297 275.93 92.91% 06 月 否
30 日
5、与中国人民解
放军第三军医大 2018 年
2,648.1
学第一附属医院 否 4,285 4,285 109.81 61.80% 12 月 否
7
合作开发治疗脓 31 日
毒症Ⅰ类新药项
13
天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
目
超募资金投向小 16,624. 34,406. 28,848. 17,891. 101,88
-- 109.81 -- -- -- --
计 21 36 71 19 8.81
145,92 176,81 15,094. 120,20 29,721. 216,09
合计 -- -- -- -- --
5.31 0.23 54 2.81 64 0.63
未达到计划进度
或预计收益的情
无
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 项目可行性未发生重大变化。
说明
适用
公司于 2009 年上市取得超募资金 45,377.52 万元。截至 2016 年 12 月 31 日止，公
司累计决议使用超募资金 45,377.52 万元，不存在无使用计划的超募资金。
1、2010 年 3 月 30 日，经公司第三届董事会第十五次会议以及 2010 年 4 月 22 日
的 2009 年度股东大会审议通过，公司使用超募资金 5,898.61 万元对北京康仁堂药业有
限公司增资并成为该公司第一大股东。公司于 2010 年 3 月 30 日进行公告-《公告 008-
关于使用超募资金对北京康仁堂药业有限公司增资的公告》。2011 年 7 月 14 日，经公
司第四届董事会第十六次会议以及 2011 年 8 月 1 日召开的 2011 年第三次临时股东大会
审议通过，公司使用超募资金 17,782.15 万元购买新疆力利记投资有限公司所持北京康
仁堂药业有限公司 21.75%的股权，购买后，公司持有北京康仁堂药业有限公司股权比
例由 42%增加到 63.75%，成为其绝对控股股东。公司于 2011 年 7 月 14 日进行公告-
《公告 026-关于使用超募资金购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限
公司股份的公告》。截至 2017 年 6 月 30 日止，该项目已实际使用超募资金 23,680.76
万元。
2、2010 年 7 月 12 日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司使用超募
超募资金的金额、
资金 4,560 万元与中国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药。该项目成功完成后
用途及使用进展
将大大提升公司核心竞争力。公司于 2010 年 7 月 13 日进行公告-《公告 024-关于使用
情况
超募资金与中国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药项目的公告》。截至 2017
年 6 月 30 日止，该项目已实际使用超募资金 760.00 万元。
3、2010 年 8 月 19 日，经公司第四届董事会第四次会议以及 2010 年 9 月 8 日召开
的 2010 年第一次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 11,916.59 万元对血必净技
改扩产项目和研发中心项目分别增加投资 3,749 万元和 6,286.99 万元、对现有生产及其
配套设施进行技术改造 1,583.60 万元以及实施 ERP 信息化管理 297 万元。2011 年 12
月 6 日经公司第四届董事会第二十次会议以及 2011 年 12 月 29 日召开的 2011 年第四次
临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 935.17 万元和自有资金 2,126.23 万元对研
发中心项目增加投资。公司于 2011 年 12 月 6 日进行公告-《公告 046-关于研发中心项
目变更募集资金用途及追加投资的公告》。上述项目运行后将大幅提升公司的生产能力、
研发实力和管理水平。截至 2017 年 6 月 30 日止，车间技术改造项目已实际使用超募资
金 1,483.85 万元，ERP 信息系统已实际使用超募资金 275.93 万元。
4、2010 年 11 月 19 日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募
资金 4,285 万元与中国人民解放军第三军医院第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新
药项目，若项目成功完成将大大提升公司竞争优势。公司于 2010 年 11 月 19 日进行公
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天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
告-《公告 044-天津红日药业股份有限公司关于使用超募资金与中国人民解放军第三军
医大学第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目的公告》。截至 2017 年 6 月 30
日止，该项目已实际使用超募资金 2,648.17 万元。
募集资金投资项 不适用
目实施地点变更
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
情况
适用
1、2009 年 11 月 18 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集
资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项 募集资金投资项目的自筹资金 1,858.78 万元。目前，相关资金已经置换完成。
目先期投入及置 2、截止至 2015 年 3 月 12 日，公司非公开发行募集资金投资项目“中药产品自动化
换情况 生产基地项目”先期投入基地建设资金为 66,429,807.78 元，其中：① 取得土地使用权
支付土地出让金及税费 58,119,600.00 元；② 支付“中药产品自动化生产基地项目”基地
建设工程费用 8,310,207.78 元。因置换时间距募集资金到账时间已超过 6 个月，故截止
目前，该资金未完成置换。
适用
1、2014 年 7 月 18 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况以 5000 万元的闲置募集资金
暂时用于补充流动资金。使用期限不超过董事会审议通过之日起 6 个月，到期将归还至
募集资金专户。公司于 2014 年 7 月 18 日进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》2014-060）。截止 2015 年 1 月 15 日，公
司已将用于暂时补充流动资金的 5,000 万元归还并转入募集资金专用账户，并于 2015
年 1 月 19 日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金
暂时补充流动资金归还的公告》（2015-004）。
2、2015 年 6 月 25 日，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产
基地项目”10,000.00 万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过 6 个
用闲置募集资金
月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2015 年 6 月 25 日进行公告--《天津红日药业
暂时补充流动资
股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2015-076）。截至 2015
金情况
年 11 月 18 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 10,000.00 万元归还并转入募集资金
专用账户，并于 2015 年 11 月 18 日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限
公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2015-119）。
3、2015 年 11 月 26 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产
基地项目”20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日
起不超过 12 个月，并于 2015 年 11 月 26 日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股
份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2015-123）。截止 2016
年 11 月 24 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 20,000.00 万元归还并转入募集资金
专用账户，并于 2016 年 11 月 25 日公司对此事项进行公告--《天津红日药业股份有限
公司关于闲置募集资金补充流动资金归还的公告》（2016-094）。
4、2016 年 12 月 22 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置
15
天津红日药业股份有限公司关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告
募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地
项目”30,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不
超过 12 个月，并于 2016 年 12 月 22 日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有
限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2016-105）。截止 2017 年 8
月 21 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 30,000.00 万元归还并转入募集资金专用账
户，并于 2017 年 8 月 22 日公司对此事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于
闲置募集资金补充流动资金归还的公告》（2017-044）。
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无。
题或其他情况
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