天马微电子股份有限公司独立董事
对公司相关事项的独立意见
根据《深交所上市公司股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》及《独立董事工作制度》等法律、法规、规范性文
件的规定，我们作为公司的独立董事，对公司相关事项基于独立判断立场，
发表意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的
专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和深圳证监局《关于加强
上市公司资金占用和违规担保信息披露工作的通知》（深圳局发字
[2004]338 号）的精神，作为天马微电子股份有限公司的独立董事，我们本
着认真负责的态度，对公司的对外担保情况进行了核查。现就有关情况说
明如下：
公司对外担保情况：报告期内子公司上海天马微电子有限公司对联营
公司上海天马有机发光显示技术有限公司的担保增加6,577万元。
公司与子公司之间担保情况：公司对子公司上海天马微电子有限公司
的担保增加70,000万元。
延至报告期末公司担保余额为273,624万元，报告期末实际担保总额占
公司净资产的19.25％。
经审慎查验，公司与关联方的资金往来均属正常往来，不存在控股股
东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
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我们认为，报告期内，公司严格按照《公司章程》等的规定，规范对
外担保行为，控制了对外担保的风险。严格执行了《关于规范上市公司关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关规定，严格控
制对外担保风险和关联方资金占用风险。公司报告期内无对外违规担保情
况，也不存在公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
二、关于与中航工业集团财务有限责任公司重新签订《金融服务协议》
暨关联交易事项的独立意见
我们作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，审阅了公司董事
会提供的所有相关会议资料，并基于独立判断立场，认为公司本次与中航
工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财司”）重新签订《金融服
务协议》，定价原则公允、合理，对公司独立性没有影响，不存在损害公
司、公司股东特别是中小股东利益的情况，有利于公司提高资金使用水平
和效益。
关联董事在表决过程中依法进行了回避，也未代理非关联董事行使表
决权。关联董事回避后，由参会的非关联董事对此议案进行了表决。表决
程序符合有关法规和《公司章程》的规定。据此，同意《关于与中航工业
集团财务有限责任公司重新签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》。
三、关于对中航工业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的独
立意见
我们事先认真审阅了中航财司相关资料，未发现中航财司的风险管理
存在重大缺陷，未发现公司与中航财司之间发生的关联存、贷款等金融服
务业务存在风险问题。发表独立意见如下：
我们认为中航财司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流
程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。中航财司
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对公司开展的金融服务业务为正常的商业服务，不存在损害公司及中小股
东权益的情形。
四、关于 2017 年半年度前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告
的独立意见
经核查，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易
所关于上市公司募集资金管理的有关要求，公司不存在违规使用募集资金
的情形。公司 2017 年半年度前次募集资金存放与实际使用情况的专项报告
的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
独立董事： 王苏生 陈泽桐 陈菡
二○一七年八月二十二日
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