招商证券股份有限公司关于好想你枣业股份有限公司
使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品暨关联交易的
核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“独立财务顾问”）作为好
想你枣业股份有限公司（以下简称“好想你”或“公司”）发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法
规规定，对公司拟使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品暨关联交易的
事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
好想你非公开发行 A 股股票经中国证券监督管理委员会《关于核准好想你
枣业股份有限公司向杭州浩红投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》（证监许可[2016]1610 号）核准，公司采用非公开发行方式募集
资金 95,999.99 万元，已收到募集资金总额为 95,999.99 万元，坐扣承销和保荐费
用 1,340.00 万元后的募集资金为 94,659.99 万元。上述募集资金已经天健会计师
事务所于 2016 年 8 月 29 日出具的天健验〔2016〕3-110 号《验资报告》验证确
认。
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采取了专户存储制度。上述
募集资金全部存放于募集资金专户管理。公司及本次募集资金投资项目的实施主
体、独立财务顾问招商证券分别与各募集资金开户行：中国银行股份有限公司新
郑市支行、河南新郑农村商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、配套募集资金使用情况
截止 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 用途 金额 状态
“智慧门店项目”投入募集
1 智慧门店建设 1,909.63 进行中
资金
使用募集资金支付郝姆斯
2 支付现金对价 14,400 已完成
股东 100%股权现金对价
郝姆斯营运资 用于补充郝姆斯正常经营
3 44,800 已完成
金 所需的营运资金
合计 - - 61,109.63 -
截止 2017 年 6 月 30 日，各募集资金专户余额如下：
单位：万元
募集资金存放
序号 资金用途 专户余额
专户银行
中国银行新郑
1 智慧门店项目 0.00
市支行
河南新郑农村
2 智慧门店项目 20,824.17
商业银行
合计 - - 20,824.17
为保证公司原料采购资金，节约财务费用，提高公司募集资金使用效率，公
司于 2016 年 8 月 31 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九
次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
公司拟在 2016 年 9 月 20 日—2017 年 8 月 31 日期间使用暂时闲置募集资金约
24,146.50 万元暂时补充流动资金，用于采购红枣原料。截至 2017 年 6 月 30 日，
已累计补充流动资金 13,052.96 万元。公司将于 2017 年 8 月 31 日前归还上述已
使用的补充流动资金。
三、本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的基本情况
根据公司募投项目建设进度和募集资金需求情况，公司存在部分暂时闲置募
集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募
集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用最高额度不超过 35,000
万元的部分暂时闲置募集资金适时购买新郑农商行保本型银行理财产品，在该额
度内资金可以滚动使用，自股东大会审议通过之日起 12 月内有效。
针对投资风险，公司拟采取措施如下：
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企
业板规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对投资保
本型理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，并将
定期汇报该投资情况。
1、管理层进行具体实施时，需得到公司总经理批准并由总经理签署相关合
同。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、内部审计部门对公司短期理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。
内部审计部门负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈
亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品的购买及损益情况。
四、独立财务顾问核查意见
招商证券经核查后认为，好想你本次计划使用部分闲置募集资金购买理财产
品事宜，已经公司董事会会议审议通过；独立董事、监事会均发表明确同意的意
见，履行了必要的程序，不会影响募集资金的使用，也不存在变相改变募集资金
投向、损害公司利益的情形。独立财务顾问对好想你本次使用部分闲置募集资金
购买理财产品事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于好想你枣业股份有限公司使用部
分闲置募集资金购买保本型银行理财产品暨关联交易的核查意见》之签字盖章
页）
财务顾问主办人：
宋 维 杨斐斐
招商证券股份有限公司
2017年8月24日
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