信达证券股份有限公司
关于北京赛升药业股份有限公司使用部分闲置募集资金
购买保本型银行理财产品的核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为北京赛升药业股份有限公司
（以下简称“赛升药业”或“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
规则的要求对公司将部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品情况进行了核查。核查
的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金情况
赛升药业首次公开发行股票并在创业板上市经中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]1176号文核准并经深圳证券交易所同意，公司于2015年6月17日向社会公开发行
人民币普通股（A 股）股票3,000万股，发行价格每股人民币38.46元，共募集资金人民
币 115,380 万 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 7,285.53 万 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
108,094.47万元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告
【致同验字（2015）第110ZC0268号】》验证。
公司已对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金投资计划与使用情况
本次发行募集资金将投资于新建赛升药业医药生产基地项目、心脑血管及免疫调节
产品产业化项目、赛升药业营销网络建设项目及HM类多肽产品项目，项目计划投资总额
108,094.47万元。
截止2017年6月30日，项目2017年度投入募集资金6041.52万元，累计投入募集资金
26,983.75万元。
单位：万元
本年度投 累计投入
承诺投资项目 承诺投资总额 建设期 项目备案 环保批复
入金额 金额
京技环审字
新建医药生产基地项 经技管项备字
68,085.41 800.14 16,868.35 3年 【2012】175
目 【2012】52 号
号
京技环审字
新建心脑血管及免疫 经技管项备字
28,352.17 4,912.78 5,543.11 3年 【2012】176
调节产品产业化项目 【2012】53 号
号
经技管项备字
营销网络建设项目 5,656.89 324.86 1,058.55 3年 -
【2014】28 号
HM 类多肽产品项目 6,000.00 3.74 3,513.74 5年 - -
合计 108,094.47 6,041.52 26,983.75 -- --
二、赛升药业使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品情况
公司于 2017 年 8 月 16 日召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司继续使用额度不超过
75,000 万元的闲置募集资金购买保本型银行理财产品，期限不超过 12 个月。在上述额
度内，资金可滚动使用。
独立董事孙燕红、付宏征、何乃新发表明确同意意见，同意《关于使用部分闲置募
集资金购买保本型银行理财产品的议案》的实施。
赛升药业第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买
保本型银行理财产品的议案》。
（一）投资额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币 75,000 万元的闲置募集资金购买保本型银行理财产
品，在上述额度内，资金可以滚动使用。期限自相关股东大会审议通过之日起 1 年内有
效，单个理财产品的投资期限不超过 12 个月。
（二）投资品种
为控制财务风险，公司运用部分闲置募集资金投资的品种为保本型银行理财产品，
且需理财产品发行主体提供保本承诺后方可实施。公司不会将闲置募集资金用于投资以
股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的理财产品，且投资品种不涉及《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》关于风险投资的规定。该等理
财产品风险较低，收益明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下提高闲
置募集资金使用效益的重要理财手段。上述投资产品不得用于质押，投资理财必须以公
司自身名义进行，涉及使用闲置募集资金的必须通过专用投资理财账户进行，并由专人
负责投资理财账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
（三）资金来源
此次投资资金为公司闲置募集资金。在保证公司募集资金使用计划正常实施所需资
金的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，符合相关法律、法规的规定。
（四）实施方式
在有效期内和额度范围内，由公司经营管理层行使决策权，其权限包括但不限于选
择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财产品、签署相关合同或协议等。
由公司财务部负责具体组织实施。闲置募集资金投资的理财产品不得质押，产品专用结
算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
（五）关联关系说明
公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。
（六）投资风险及控制措施
尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根
据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动影响
的风险。针对投资风险，公司采取措施如下：
1、由财务总监监督，公司财务部及审计部将及时分析和跟踪理财产品的投向、项
目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计；
3、公司将依据深交所的相关规定，在相关定期报告中披露报告期内理财产品的购
买以及相应的损益情况。
三、信达证券对赛升药业使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查
意见
经核查，信达证券认为赛升药业本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产
品，且需理财产品发行主体提供保本承诺后方可实施，满足保本要求，且单个产品在
12 个月以内而流动性好，不影响募集资金使用计划正常进行，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情况。
赛升药业上述募集资金使用行为经公司第二届董事会第十六次会议审议通过、第二
届监事会第十三次会议审议通过，独立董事亦发表同意意见，履行了必要的审批程序，
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规
则中关于创业板上市公司募集资金管理的有关规定，信达证券同意赛升药业本次使用不
超过75,000万闲置募集资金购买保本型银行理财产品，赛升药业使用闲置募集资金购买
的单个理财产品的投资期限应不超过12个月，在授权额度内滚动使用。
（以下无正文）
（此页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司使用
部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _____________
甘燕鲲 陈光明
信达证券股份有限公司
2017 年 8 月 16 日
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