华林证券股份有限公司关于晨光生物科技集团股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华林证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“华林证券”）于 2017 年 8
月 8 日~11 日对晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称“晨光生物”）2015
年度非公开发行股票募集资金的使用与存放情况进行了现场核查，现将核查情况
汇报如下：
一、核查手段
华林证券项目组对晨光生物募集资金的使用情况进行了核查，主要核查手段
包括：
1、在晨光生物的募集资金专户银行（邯郸银行股份有限公司曲周支行非公
开发行股票募集资金专户，募集资金专用账户号 866480100100030320；中国农
业发展银行曲周县支行非公开发行股票募集资金专户，募集资金专用账户号
20313043500100000262301。）查询募集资金专用账户的资料；
2、取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证；
3、取得募集资金项目相关的合同；
4、将银行对账单、明细账、原始凭证、合同等进行核对；
5、现场了解募集资金项目工程建设及投入情况；
6、对公司财务负责人等进行访谈，询问募集资金使用情况；
7、核查募集资金项目使用的相关内部决策文件。
二、核查结果
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2829号”文核准，公司于2015
年12月24日，四名特定投资者非公开发行3700万股普通股（A股），发行价格为
9.40元/股，募集资金总额为347,800,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币
3,000,000.00元后的募集资金344,800,000.00元，已由承销商华林证券于2015年12
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月25日汇入公司在中国农业银行曲周县支行开设的人民币账户。另扣减审计费、
律师费、验资费等其他发行费用1,150,600.00元后，公司实际募集资金净额为
343,649,400.00元，所募集资金将全部用于补充流动资金及偿还银行贷款。上述
募集资金情况已经中审众环会计师事务所审验并出具众环验字[2015]第020036
号《验资报告》。
2、2017 年上半年使用募集资金情况
截至 2016 年末，公司已使用非公开发行股票募集资金 34,384.07 万元，扣除
利息收入与手续费净额后，非公开发行股票募集资金账户余额为 0 万元。
3、截止 2017 年 6 月 30 日募集资金专用账户余额情况
截至 2016 年末，上述各募集资金专户资金均已使用完毕，专户余额均为零，
且已完成账户注销，报告期内未发生变化。
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异
截止 2016 年末，募集资金已全部投入募集资金投资项目，与募集资金投资
计划进度不存在差异。
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
不适用。
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
不适用。
（五）调整募集资金使用计划情况
不适用。
（六）募集资金投向变更的情况
不适用。
（七）如会计师事务所对董事会出具的募集资金存放与使用专项报告出具
“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”鉴证意见，应认真分析注册会计师提
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出上述鉴证结论的原因并提出明确的核查意见
不适用。
三、结论意见
经核查，华林证券认为：晨光生物 2017 年上半年募集资金存放和使用符合
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《晨光生物科技集团股份有限公司募集资金使用管理办法》等法规和文
件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于晨光生物科技集团股份有限
公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
魏 勇
保荐代表人（签字）：
铁维铭
华林证券股份有限公司
2017 年 8 月 15 日
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