证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2017-107
南方黑芝麻集团股份有限公司
关于对 2017 年股票期权激励计划
首次授予激励对象名单及授予数量进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 8 月 10 日召
开第八届董事会 2017 年第十一次临时会议和第八届监事会 2017 年第三次临时会
议，分别审议通过了《关于调整公司 2017 年股票期权激励计划激励对象名单及
授予数量的议案》，同意对首次授予的激励对象名单及授予数量进行调整。经调
整，本次授予的激励对象人数由原 94 人调整为 89 人；授予的股票期权数量由原
1,751 万份调整为 1,673 万份（以下简称“本次调整”）。现将有关事项公告如下：
一、公司 2017 年股票期权激励计划简述
（一）股权激励计划简述
经股东大会批准，公司 2017 年股权激励计划为：公司向董事、高级管理人
员、中层管理人员及其他业务骨干授予不超过 2,000 万份股票期权，其中首次授
予 1,751 万份，预留 249 万份，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权
日、以行权价格和行权条件购买一股公司股票的权利，激励计划的股票来源为公
司向激励对象定向发行公司股票。本次授予的股票期权数量 2,000 万份约占《2017
年股票期权激励计划（草案）》公告日公司股本总额的 3.1367%，行权价格为人
民币 8.03 元/股。
（二）股权激励计划已经履行的审批程序
1、2017 年 5 月 19 日，公司召开第八届董事会第十七次会议、公司第八届
监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于<南方黑芝麻集团股份有限公司
2017 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于南方黑芝麻集团股
份有限公司 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》 以下简称“《股
权激励计划考核办法》”）、《关于提请南方黑芝麻集团股份有限公司股东大会授权
董事会处理 2017 年股票期权激励计划有关事项的议案》（以下简称“提请授权董
事会办理股权激励事宜的议案”）等事项；公司监事会对本次股票期权激励计划
所确定的激励对象名单进行了核查；公司独立董事、律师对本次股权激励计划事
项分别发表了意见。
2、公司于 2017 年 5 月 19 日通过公司网站（www.nfhzmdrp.com）发布了《关
于公司 2017 年股票期权激励计划激励对象名单的公示》，对本次股权激励计划拟
授予的激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为自 2017 年 5 月 19 日起至
2017 年 5 月 30 日止，公示期满，未发现激励对象不符合相关资格的情况。公司
于审议 2017 年股票期权激励计划的股东大会之前 5 日披露了监事会对激励对象
名单审核及公示情况的说明。
3、2017 年 6 月 28 日，公司以现场投票及网络投票相结合的方式召开了公
司 2016 年年度股东大会，本次股东大会以特别决议审议通过了《公司 2017 年股
权激励计划》、《股权激励计划考核办法》、《提请授权董事会办理股权激励事宜的
议案》等事项。
4、2017 年 8 月 10 日，公司召开第八届董事会 2017 年第十一次临时会议和
第八届监事会 2017 年第三次临时会议，分别审议通过了《关于调整公司 2017
年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，同意对首次授予的激励
对象名单及授予数量进行调整。
二、调整事由及调整后情况说明
（一）调整事由
鉴于拟授予的激励对象中有 3 人由于个人原因辞职，1 人已病逝，1 人因个
人原因放弃本激励计划，激励对象人数由 94 名调整为 89 名。
根据相关法律法规和《公司 2017 股权激励计划》的有关规定，取消前述 5
人参与本次股权激励计划的资格及原拟获授的股票期权共计 78 万份，本次股权
激励计划授予股票期权数量由 1,751 万份调整为 1,673 万份，约占公司目前总股
本的 2.6437%。
具体调整情况如下：
单位：万份
激励对象 获授予的期权 本次变动 认购的期权数 备注
姓名 数量（调整前） （+、-） 量（调整后）
梁正祺 7 -7 0 因个人原因放弃期权
黄智瑜 8 -8 0
16 -16 0 已离职，不再享有获得授
吴明义
予股票期权的权利。
殷 勤 19 -19 0
已病逝，不再享有获得授
梁克宇 28 -28 0
予股票期权的权利。
小 计 78 -78 0
其他 89 名
1,673 0 1,673
激励对象
合计 1,751 -78 1,673
（二）调整后情况说明
经上述调整后，公司首次授予股票期权的激励对象共计为 89 人，其中董事
及高级管理人员 5 人，中层管理人员及其他业务骨干共计 84 人；授予的股票期
权数量合计为 1,673 万份，占公司目前总股本（632,828,444 股）的 2.6437%。本
次授予的股票期权分配情况如下：
激励对象 拟分配期权 占拟授予期权 占公司已发行
激励对象所任职务
姓名 数量（万份） 总量的比例 总股本的比例
副董事长、副总裁、董
龙耐坚 50 2.50% 0.0790%
事会秘书
陆振猷 董事、总工程师 50 2.50% 0.0790%
李文杰 董事、事业部总经理 25 1.25% 0.0395%
胡泊 总裁 70 3.50% 0.1106%
李维昌 副总裁、财务负责人 50 2.50% 0.0790%
中层管理人员、核心技术（业务） 2.2566%
1,428 71.40%
人员（84 人）
合计 1,673 83.65% 2.6437%
调整后的激励对象详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上发布的《南方黑芝麻集团股份有限公司 2017 年股票期权激励计划授予激励对
象名单（调整后）》。
三、本次股权激励计划的调整对公司的影响
公司本次对 2017 年股权激励计划授予的激励对象名单、授予数量进行调整，
不会对公司未来的经营造成重大影响。
四、独立董事意见
鉴于公司 2017 年股权激励计划确定的激励对象有 5 人因离职或病逝等原因
不再符合激励条件，董事会根据《公司 2017 年股票期权激励计划》的规定，对
激励对象名单及授予数量进行相应调整：即激励对象由 94 人调整为 89 人，首次
授予的股票期权数量由 1,751 万份调整为 1,673 万份。
我们认为：公司本次对 2017 年股权激励计划的激励对象名单、授予数量进
行调整，符合《股权激励管理办法》、《备忘录 3 号》以及《公司 2017 年股权激
励计划》的相关规定。因此，我们同意对激励对象名单、授予数量进行相关调整。
五、监事会对调整后的激励对象名单核实的情况
1、鉴于经审核确定的公司 2017 年股票期权激励计划部分激励对象因离职或
病逝不再符合激励条件，监事会认为：公司根据《南方黑芝麻集团股份有限公司
2017 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2017 年股权激励计划”）的相
关规定，对股票期权授予的激励对象名单和授予数量进行相应调整符合《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）、《主板信息披露业务
备忘录第 3 号—股权激励及员工持股计划》（以下简称“《备忘录 3 号》”）以及《公
司 2017 年股权激励计划》的相关规定。经调整后，公司首次授予股票期权的激
励对象人数由 94 人调整为 89 人，授予数量由 1,751 万份调整为 1,673 万份。
2、监事会认为：调整后的公司所确定的授予股票期权的激励对象均符合《股
权激励管理办法》、《备忘录第 3 号》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象
条件，符合公司 2017 年股票期权激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本
次 2017 年股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
3、除上述部分激励对象因离职、病逝等原因参与 2017 年股票期权激励计划
而未获得授予外，监事会认为：公司本次授予股票期权激励对象的名单与 2016
年度股东大会批准的 2017 年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
六、法律意见书结论性意见
广东星辰律师事务所认为，公司对本次股权激励计划的调整事项已经履行了
必要的程序，调整内容符合《管理办法》、《股权激励计划（草案）》的规定。
七、备查文件
1、公司第八届董事会 2017 年第十一次临时会议决议；
2、公司第八届监事会 2017 年第三次临时会议决议；
3、公司独立董事关于董事会 2017 年第十一次临时会议相关事项的的独立意
见；
4、监事会关于调整公司股票期权激励对象名单及授予数量的核查意见
5、法律意见书。
特此公告
南方黑芝麻集团股份有限公司
董 事 会
二〇一七年八月十一日
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