中信建投证券股份有限公司关于诚志股份有限公司
下属医疗健康事业部所辖各公司使用部分自有资金
投资银行理财产品的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“独立财务顾问”）
作为诚志股份有限公司（以下简称“诚志股份”、“上市公司”或“公司”）2016
年度发行股份及支付现金购买惠生（南京）清洁能源股份有限公司（现已更名为
“南京诚志清洁能源有限公司”，以下简称“南京诚志”、“标的公司”）99.60%
股份并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问及主承销商，根据《上市公司重
大资产重组管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范
性法律文件的要求，对公司下属医疗健康事业部所辖各公司使用部分自有资金投
资银行理财产品事项进行了审慎核查，现发表核查意见如下：
一、委托理财基本情况
在确保不影响正常经营的前提下，为实现资金的保值增值，公司下属医疗健
康事业部所辖各公司拟使用部分自有资金投资银行理财产品，该等产品每日动态
余额不超过伍仟叁佰万元人民币（该额度可以滚动使用）。
该等公司包括：北京诚志瑞华医院投资管理有限公司、北京诚志玉泉医院投
资管理有限公司、北京诚志东升门诊部有限公司、诚志科技园（江西）发展有限
公司。
（一）投资目的
为提高自有闲置流动资金使用效率，增加收益，公司下属医疗健康事业部所
辖各公司实施稳健的现金流控制政策，在不影响企业正常生产经营及发展的情况
下，使用自有闲置资金投资银行理财产品。
（二）投资种类
公司下属医疗健康事业部所辖各公司投资的银行理财产品种类为安全性高、
流动性好、期限一年以内、低风险（风险评级较低且有保本约定类型）、到期还
本付息、可以自由购买和赎回的银行理财产品。
上述银行理财产品不得用于质押。
（三）投资额度及使用期限
本次拟安排投资的银行理财产品每日动态余额不超过伍仟叁佰万元人民币
（该额度可以滚动使用）。
为保证日常经营需要使用，公司下属医疗健康事业部所辖各公司承诺根据宏
观经济形势及金融市场的变化适时适量介入，科学组合投资品种，保持银行理财
产品的流动性，并根据项目的进展情况及时收回部分或全部银行理财资金。
本次投资期限为自审议通过之日起一年内有效。
（四）资金来源
公司下属医疗健康事业部所辖各公司用于投资低风险（风险评级较低且有保
本约定类型）银行理财产品的资金均为其自有闲置资金。
（五）投资的实施方式
公司下属医疗健康事业部所辖各公司根据公司董事会的授权，在公司董事会
审批的额度范围内行使银行理财产品决策权并签署相关合同文件。拟投资的银行
理财产品如下：
序号 公司名称 购买理财产品银行 理财产品名称 限额
北京诚志瑞华医院投资管
1 浦发银行知春路支行 利多多 2500 万元
理有限公司
北京诚志玉泉医院投资管
2 浦发银行知春路支行 财富快车 21 天 400 万元
理有限公司
北京诚志东升门诊部有限 平安银行北京中关村支
3 天天利 1100 万元
公司 行
诚志科技园（江西）发展 日积月累-收益
4 中国银行经开区支行 1300 万元
有限公司 累进
合 计 5300 万元
二、对公司的影响
1、银行理财产品投资坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”
的原则，在确保日常经营和资金安全的前提下以闲置资金进行，并视具体情况决
定投资期限，合理进行产品组合，充分考虑产品赎回的灵活度，因此不会影响正
常经营活动。
2、通过适度的低风险银行理财产品投资，有利于提高资金使用效率，获得
一定的投资收益，进一步提升业绩水平，为股东获取更多的投资收益。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、银行理财产品投资的风险
（1）鉴于公司下属医疗健康事业部所辖各公司投资的银行理财产品种类为
安全性高、流动性好、期限一年以内、低风险（风险评级较低且有保本约定类型）、
到期还本付息、随时可以自由购买和赎回，所以总体而言，风险处于最低等级。
但金融市场受宏观经济形势的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
（2）公司下属医疗健康事业部所辖各公司将根据宏观经济形势以及金融市
场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）公司下属医疗健康事业部所辖各公司银行理财产品投资相关业务人员
的操作风险和道德风险。
2、银行理财产品投资的风险控制
（1）公司制定了《委托理财管理制度》，对投资理财的原则、范围、权限、
内部审核流程、资金使用情况监督等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。
（2）选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格
专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期
间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。
（3）做好银行理财产品前期调研和可行性论证，严格遵守谨慎投资的原则，
以上额度内资金只能购买期限一年以内、低风险（风险评级较低且有保本约定类
型）、可以自由购买和赎回的银行理财产品。
（4）指派专人跟踪进展情况及投资安全状况，出现异常情况时须及时报告，
以采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。
（5）银行理财产品投资建立台账，相关人员须对理财事项保密，未经允许
不得泄露理财方案、交易结算情况、资金状况及其他与公司理财业务有关的信息；
资金密码和交易密码定期修改，且负责操作人员离职第一时间修改上述密码。
（6）公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查，如发
现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动；公司独立董事
可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计核查的基础上，有权聘
任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。
四、履行的决策程序
公司下属医疗健康事业部所辖各公司使用部分自有资金投资银行理财产品
事项已经公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十七次会议审议通
过，独立董事已发表独立意见。
五、独立财务核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
1、公司下属医疗健康事业部所辖各公司使用部分自有资金投资银行理财产
品事项已经公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十七次会议审议
通过，且独立董事已发表了独立意见，同意公司下属医疗健康事业部所辖各公司
使用部分自有资金投资银行理财。决策权限及程序符合《深圳证券交易所主板上
市公司规范运作指引》等规范性法律文件的要求；
2、在符合国家法律法规、保障购买资金安全及确保不影响公司正常生产经
营的前提下，使用闲置自有资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，
有利于提高公司自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股
东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
独立财务顾问对上述使用部分自有资金投资银行理财产品事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于诚志股份有限公司下
属医疗健康事业部所辖各公司使用部分自有资金投资银行理财产品的核查意见》
之签章页）
项目主办人：
吴千山 邓 睿
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