@@ 北京市众天律师事务所
ZHONGTIAN PRC LAWYERS
地址：北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦十七层 Add: 17/F，Yingu Mansion，9 West Beisihuan
邮编：100190 Rd.，Beijing 100190，CHINA
电话：（86-10）62800408 Tel:（86-10）62800408
传真：（86-10）62800409 Fax：（86-10）62800409
电子邮箱：zhtian@zhongtian.org E-mail:zhtian@zhongtian.org
北京市众天律师事务所
关于河南平高电气股份有限公司
2016年年度股东大会的
法律意见
众天证字[2017]PG-001号
致：河南平高电气股份有限公司
北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）接受河南平高电气股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2016年年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规
章、规范性文件以及《河南平高电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、
会议表决程序等有关事宜出具法律意见。
众天律师依据公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断的
情况和对我国现行法律、法规、规章及其他规范性文件的理解发表法律意见。
众天及见证律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
平高电气 2016 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
众天同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中
发表的法律意见承担责任。
众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经众天律师查验，本次股东大会由董事会召集，于2017年3月23日在《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登了《关于召开公
司2016年年度股东大会的会议通知》（以下简称“《会议通知》”），对本次股东
大会召开的时间、地点、会议方式、有权出席本次会议的人员、会议审议事项、
会议登记办法等有关事宜予以了公告。
本次股东大会由公司董事长任伟理先生主持，现场会议于2017年4月25日（星
期二）上午9:30在河南省平顶山市南环东路22号公司本部召开。会议同时提供网
络投票方式，网络投票时间：自2017年4月25日至2017年4月25日。采用上海证券
交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 的投票时间为股东大会召开当日
的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经查验，本次股东大会以现场会议的方式召开，实际召开的时间、地点与公
告一致。
众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、根据本次股东大会的《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员是截
至2017年4月20日下午3:00交易结束后，在中国证券结算登记公司上海分公司登
记在册的公司全体股东（股东可委托代理人出席）。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师等参加了本次股东大会。
3、经查验，实际出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共1人，
代表公司股份540,263,173股，占公司有表决权股份总数39.82%。
平高电气 2016 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
众天律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司董事会的说明，在本次股东大会的《会议通知》发出后没有接到股
东提出的新议案。
经众天律师现场见证，本次股东大会就《会议通知》中所列明的事项进行了
审议，并以记名投票方式进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序
进行计票、监票，并当场公布了表决结果。
根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会审议的具体议案及
表决结果如下：
1.审议《公司2016年度董事会工作报告》
表决结果：
赞成的股份数为541,608,630股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
99.9751%，反对股份数134,680股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过
了该议案。
2.审议《公司2016年度监事会工作报告》
表决结果：
赞成的股份数为541,608,630股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
99.9751%，反对股份数134,680股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过
了该议案。
3.审议《公司2016年度财务结算报告》
表决结果：
赞成的股份数为541,608,630股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
99.9751%，反对股份数134,680股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过
了该议案。
4.审议《公司2017年度财务预算报告》
表决结果：
赞成的股份数为541,608,630股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
平高电气 2016 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
99.9751%，反对股份数134,680股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过
了该议案。
5.审议《公司2016年度利润分配预案》
表决结果：
赞成的股份数为541,670,330股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
99.9865%，反对股份数72,980股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过了
该议案；其中，中小投资者表决情况为：同意的股份数为1,407,157股，占出席会
议中小投资者有效表决股份数的95.0693％；反对股份数72,980股，占出席会议中
小投资者有效表决股份数的4.9307％； 弃权股份数0，占出席会议中小投资者有
效表决股份数的0％。
6.审议《公司2016年日常关联交易预算执行情况及2017年日常关联交易预算
安排情况的议案》
表决结果：
赞成的股份数为1,341,257股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
90.6170%，反对股份数138,880股；弃权股份数0股，回避股份数540,263,173股。
审议通过了该议案； 其中，中小投资者表决情况为：同意的股份数为1,341,257
股，占出席会议中小投资者有效表决股份数的90.6170％；反对股份数138,880股，
占出席会议中小投资者有效表决股份数的9.3830％； 弃权股份数0，占出席会议
中小投资者有效表决股份数的0％。
7.审议《公司2016年年度报告及报告摘要》
表决结果：
赞成的股份数为541,609,630股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
99.9753%，反对股份数133,680股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过
了该议案。
8.审议《关于续聘公司2017年度审计机构及内部控制审计机构的议案》
表决结果：
赞成的股份数为541,608,630股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
99.9751%，反对股份数134,680股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过
了该议案； 其中，中小投资者表决情况为：同意的股份数为1,345,457股，占出
平高电气 2016 年年度股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
席会议中小投资者有效 表决股份数的90.9008％；反对股份数134,680股，占出席
会议中小投资者有效表决股份数的9.0992％； 弃权股份数0股，占出席会议中小
投资者有效表决股份数的0％。
9.审议《独立董事2016年度述职报告》
表决结果：
赞成的股份数为541,608,630股，占出席会议股东所持有效表决权股份数的
99.9751%，反对股份数134,680股；弃权股份数0股，回避股份数0股。审议通过
了该议案。
众天律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
四、结论意见
综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、出
席现场会议及参与网络投票的人员资格、召集人资格、表决结果等事宜均符合法
律、法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有
效。
本法律意见书一式叁份，经众天律师签字并加盖公章后生效。
[以下无正文]
首页
微信公众号
证券之星APP
