中炬 高新独 立董 事 ⒛ 16年 度述职报告
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作为 中炬高新技术实 业 (集 团 )股 份有 限公司 (以 下简称 公司 )独 立
董事 ,⒛ 16年 度我们严格按 照 《公司法 》、 《证 券法 》、 《上海 证 券交易
所股票 上 市规则 》、 上 市公司治 理准则》和 《关于在 上 市公司建 立独 立
董事制度 的指导意见 》、 《关于加强社会公众股股东权 益 保护 的若干规定 》
等法律和 法规 ,以 及 《公司章程 》、 《独 立 董事 工 作制度 》等相关规定和
要求 ,忠 实勤勉 地履行职责,积 极 出席参加公司组织的相关 会议 ,认 真 的审议
董事会 的各项议案 ,充 分发挥独 立 董事 的作用 ,切 实地维护 了公司的整体利
益和全体股东特别是 中小股东的合法权 益 。
一 、 独 立 董事 的基本情况
1、 曹 红 文 ,19⒆ 年 出生 ,研 究生 ,⒛ 凹 年 至今 ,于 北京方德尔投资顾
问有 限公司任董事长 。⒛ 11年 5月 起任本公司独 立 董事 。
谢勇 ,1971年 出生 ,硕 士研究生 ,⒛ 00年 1月 至今 ,于 深圳 中科招
2、
商创 业 投资管理公司任董事执行副总 ,⒛ ∞ 年至 今于广东 中科招商创 业 投
资管理公 司董事总经理 。2011年 5月 起任本公司独 立 董事 。
3、钱逢胜 ,1964 10月 出生 ,上 海财经大学会计学副教授 、博 士 ,19跗
年 7月 至 今在 上海财 经 大学会计学院工作 ,任 教师 ;⒛ 04年 4月 至⒛ 12年 5月
在 上海财 经 大学MPAcc(会 计硕 士 专 业 学位 )中 心任 主任 ; 2011年 5月 至今
任 上海财 经 大学浙 江 学院会计系 主任 ,⒛ 14年 4月 起任本公司独 立 董事 。
我们作为公司独立董事 ,具 备履职资质与能力 ,不 存在影响独立性的情况 。
二 、独 立 董事年度履职概况
⒛ 16年 度 ,公 司共召开 了5次 董事会 ,我 们按时出席公司召开 的各次董
事会 。会前 ,与 公司经营管理层进行充分沟通 ,认 真审议每 一 项议案 ,充 分
利用 自身专 业 知识 ,积 极参与讨论 ,并 根据公司实际情况提 出合理化建议 ,
谨慎行使表决权 ,我 们对⒛ 16年 度公司董事会各项议案及其 它事项均投 了赞
成票 ,无 提 出异议的事项 ,也 无反对和弃权 的情形 。
年 内公司召开 了1次 股东大会 ,部 分独董 出席 了会议 。
表 一 :参 加董事会 、股东大会情况
中炬 高新独 立 董事 ⒛ 16年 度述职报 告
独立 董 事 本年应参加 亲 白出席 委托出席 缺席 出席股东
姓 名 董事会次数 (次 ) (次 ) (次 ) 大会次数
曹红文 5 5 0 0 0
<
0 0
υ
谢 勇 5 0
钱逢胜 5 5 0 0 I
公司积极配合我们 工 作 ,与 我们保持经 常性 的沟通 ,及 时汇报公司生
产 经 营情况和重 大事项进展情况 ,使 我们能够全面深 入 了解公司经 营发展
情况 ,并 运用 专 业 知识和企业 管理经验 ,对 公司董事会相关议案提 出建设
性意见和建议 ,充 分发挥指导和 监 督的作用 。 同时 ,召 开董事会及相关会
议前 ,公 司精 心组 织准各会议材料 ,及 时送达 至 我们每 一位独 立 董事 。公
司尽可能的为我们履职提供 了完备的条件和支持 。
三 、独 立 董事年度履职重 点关注事项 的情况
⒛ 16年 ,我 们重点关注公司的关联交易 、对外担保及资金 占用 、募集
资金 的使用情况 、更换会计师事务所 、利润分配 、 内部控制 、信息披露等
事项 ,从 有利公司的持续经营和长远发展 ,维 护股东利 益 尤其是 中小股东
利 益 的角度 ,对 公司在相关的决策 、执行 以及披露等方面 的合法合规性 ,
作 出了独 立 明确 的判断 ,情 况如下 :
(一 ) 关联交易情况
⒛ 16年 度 ,公 司没有发 生 需董事会审议 的重大关联交易 。
(二 ) 对外担保及资金 占用情况
按照 中国证监会 《关于规范上 市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干 问题 的通知》和 《关于规范上 市公司对外担保行为 的通知》的
规定 ,我 们认为 :截 至⒛ 16年 12月 31日 ,公 司担保事项均符合相关法律 、
法规 的规定 ,不 存在违规担保情形 ;公 司与关联方 的资金往来均属于正常
经 营性资金往来 ,不 存在关联方违规 占用公司资金 的情况 。
(三 ) 募集资金 的使用情况
2016年 度 内,公 司不存在使用募集资金 的情况 。
(四 )聘 任或者更换会计师事务所情况
⒛ 16年 度 ,公 司未更换会计师事 务所 ,仍 聘任天职 国际会计师事务所
(特 殊普通合伙 )为 公司外部审计机构 。
(五 )现 金分红及 其他投资者 回报情况
根据天职 国际会计 师事务所 出具 的审计报告 ,本 公司⒛ 15年 度母公司实
现净利润刁 ,Og9,898.50元 ,提 取盈余公积金 0元 ,加 上 年初未分配利润
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中炬 高新独 立董 事 ⒛ 16年 度述职报 告
1阢 ,137,2鲳 。72元 ,减 去 上 年度分配 的现金 87,630,Og1.34元 ,本 年度实际
可供分配利润为 104,绷 7,258.88元 。根据 《公司法》和 《公司章程》及企业
会计准则的有关规定 ,以 ⒛ 15年 末公司股份总数⒛6,637,194股 为基数 ,每 10
股派现 1元 (含 税 ),共 计派发 79,663,719。 们 元 ,剩 余未分配利润结转 至
下一 年度 。本年度不进行资本公积金转增股本 。
(六 )公 司及股东承诺履行情况
⒛ 16年 度 ,未 发 生公 司及股东违反承诺 的情况 。
(七 )信 息披露的执行情况
⒛ 16年 度 ,公 司完成 了4份 定期报告的编制及披露 工作 ;同 时完成公司
各类临时公告 16项 。我们对公司⒛ 16年 的信息披露情况进行 了监督 ,我 们
认为公司信息披露工作均符合 《公司章程 》及 《信息披露管理制度 》的规
定 ,并 履行 了必要 的审批 、报送程序 ,信 息披露真实 、准确 、完整 、及时 ,
不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏 。
(八 )内 部控制 的执行情况
报告期 内,公 司按照相关法律法规 的要求规范运作 ,通 过 建 立 有效的内
部控制制度 ,保 证 了公司资产安全 、财务报告及披露信息真实 、准确 、完
整 。未发现本公司存在 内部控制设计或执行方面 的重大缺 陷 ,认 为 内部控
制制度健全 、执行有效 。董事会审计 委员会积极参与 了公司 内控体系 的建
设和评价 工 作 。
(九 )董 事会 以及下属专 门委员会 的运作情况
公司董事会下设 了战略与发展委员会 、审计与提名委员会、薪酬与考
核委员会 、治理委员会 。根据 中国证监 会 《上 市公司治 理 准则》 、 《关于
在上市公司建立独立董 事制度 的指导意见》及 《上海证券交易所上市公司
董事会 审计委员会运作指 引》等规定 ,报 告期 内,除 战略委员会和治理委
员会未发生相应 事项而没有履职外 ,审 计委员会 、薪酬与考核委员会及提
名委员会均按照各 自工作细则 的规定 ,认 真勤勉地履行各 自职责并顺利地
开展各项 工 作 ,为 公司规范运作 、经 营管理 中发挥 了积极作用 。
1、 审计委员会年度 工 作情况
报告期 内,审 计委员会委员认 真 出席 了独 立 董事与审计机 构年报沟通
会 ,并 按照 中国证监 会要求 ,在 公司及年审会计师的全力配合下 ,共 同完
成 了公司⒛ 15年 年度财务报告的审议 工作 ,对 《关于⒛ 15年 年度审计 工 作
的总结》及续 聘天职 国际会计师事务所为2016年 年度审计机构等 ,出 具的
独立 意见 并提交董事会审议 。
2、 薪酬与考核委员会年度 工作情况
中炬 高新独 立 董事 ⒛ 16年 度述职报告
中炬 高新 独 立 董事 2016年 度 述职 报 告
(本 页无 正文 ,为 独 立 董事⒛ 16年 述职报告的签 署页
独 立 董事 :
曹 红文 :
镟胜z励 潞
中炬 高新技术实业 (集 团 )股
⒛ 17年 4月 ⒛ 日
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