濮阳惠成电子材料股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
各位股东:
本人作为濮阳惠成电子材料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等
的规定,认真履行职责,积极参加公司召开的董事会和相关专业委员会会议,认
真审议各项议案,对公司重大事项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用,监
督公司规范化运作,维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将本年度本
人履行独立董事职责的情况汇报如下:
一、参会情况
2016 年度公司共召开了 7 次董事会,3 次股东大会,本人均亲自出席上述会
议,无委托出席,不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
出席董事会情况:
姓 名 应出席会议次数 出席会议次数
任保增 7 7
列席股东大会情况:
姓 名 应列席会议次数 列席会议次数
任保增 3 3
2016 年度,本人忠实履行独立董事职责,认为公司 2016 年度历次董事会、
股东大会的召集召开程序合法有效,重大事项均履行了相关的审批程序,因此,
本人对提交董事会审议的各项议案均投了赞成票,没有反对票及弃权票。
二、发表独立意见情况
2016 年度,本人作为独立董事,本着勤勉务实和恪尽职守的原则,客观谨
慎的审议每个议案,积极参与各议案的讨论并提出合理化建议,基于独立判断的
立场,在公司做出决策前就如下事项发表了独立意见:
发表意见 审议机构及会 意见
事项
时间 次 类型
2016.1.26 第二届董事会 关于终止部分募投项目并将相关募集资金永久性补充 同意
第十一次会议 流动资金的独立意见
2016.3.29 独立董事《关于聘任 2016 年度审计机构的议案》事前 同意
认可意见
2016.3.29 第二届董事会 1、关于 2015 年年度募集资金存放与使用情况的专项 同意
第十一次会议 报告的独立意见
2、2015 年度利润分配及资本公积金转增股本的独立意
见
3、关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的独立
意见
4、关于 2015 年度公司控股股东及其他关联方占用资
金和对外担保情况的独立意见
5、关于提高闲置自有资金进行现金管理额度的独立意
见
6、关于使用自有资金设立全资子公司的独立意见
7、关于聘任 2016 年度审计机构的独立意见
2016.4.20 第二届董事会 1、关于聘任公司财务总监的独立意见; 同意
第十三次会议 2、关于聘任公司内部审计负责人的独立意见;
2016.8.26 第二届董事会 1、关于控股股东及其关联方占用公司资金情况 同意
第十五次会议 2、对外担保情况
3、关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项
报告的独立意见;
2016.9.28 第二届董事会 1、关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的独立意见 同意
第十六次会议 2、关于公司 2016 年度非公开发行 A 股股票方案及预
案的独立意见
3、关于公司 2016 年度非公开发行 A 股股票方案论证
分析报告的独立意见
4、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见
5、关于公司制定《濮阳惠成电子材料股份有限公司未
来三年(2016-2018 年)股东分红回报规划》的独立
意见
三、任职专门委员会的情况
2016 年度,本人作为公司薪酬与考核委员会的委员,按照《独立董事工作
制度》、《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定,对公司提名、薪酬及
绩 效考核情况进行监督,根据公司各董事和高级管理人员所负责的工作范围、
重要程度等因素,对考核和评价标准提出合理化建议,促进公司在规范运作的基
础上,进一步提高在薪酬考核方面的科学性。
作为公司审计委员会委员。按照《董事会审计委员会议事规则》的相关要求,
充分行使自己的各项合法权利和义务。在 2016 年度,本人共参加了审计委员会
召开的四次会议,审计委员会分别就《2015 年年度报告全文及摘要》、《公司 2016
年第一季度报告》、《关于〈公司 2016 年半年度报告〉及其摘要的议案》、《关于
公司 2016 年第三季度报告的议案》等重大事项进行审议,与各位委员达成一致
意见后报送公司董事会。
本人作为公司董事会战略委员会委员,按照《独立董事工作制度》、《董事会
战略委员会工作细则》等相关制度的规定,结合公司实际情况,对公司总体发展
战略、未来一年公司发展目标等及时地提出了自己的专业性意见。
四、对公司进行现场调查的情况
2016 年度,本人对公司进行了几次现场参观、考察,与公司其他董事、监
事和高级管理人员进行了充分沟通,多方面了解公司的生产经营、内部控制和财
务状况等,对公司的经营管理提出积极建议;与公司其他董事、监事、高级管理
人员及相关工作人员保持了密切的联系。
五、保护投资者权益方面所做的工作
本人积极关注公司生产经营状况和财务状况,及时了解公司可能产生的经营
风险,对每一个提交董事会审议的议案,认真查阅相关文件资料,及时进行调查,
向相关部门和人员进行了解,并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表
决权,在工作中保持充分的独立性,切实维护了公司和全体股东的利益。
持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《上市公司信息披露管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关
规定,真实、完整、及时地完成 2016 年度的信息披露工作。
六、培训和学习情况
为了做一名称职的独立董事,切实履行相应的职责和义务,本人积极学习相
关法律、法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构
和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,进一步提高专业水平,加强
与其他董事、监事及管理层的沟通,提高议事能力,客观公正地保护广大投资者
特别是中小股东的合法权益,为促进公司稳健经营起到应有的作用。
七、其他工作
1、2016 年任职期间,未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生;
2、2016 年任职期间,未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生;
3、2016 年任职期间,未有提议召开董事会的情况发生;
4、2016 年任职期间,未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
综上所述,2016 年,本人积极有效地履行了独立董事的职责,在履职过程
中能够保持客观独立性,对公司重大事项做出了客观、公正的判断,利用专业知
识和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议,为董事会的决策提供参考意见,
维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益,为促进公司稳健发展发挥了
积极作用。2016 年度,公司相关工作人员在本人履职过程中给予了极大的支持
与配合,本人对此表示衷心的感谢!本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神,
履行独立董事的义务,发挥独立董事的作用,维护公司的整体利益及全体股东的
合法权益。
特此报告!
(本页无正文,为濮阳惠成电子材料股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告
的签字页)
独立董事:
任保增
2017 年 4 月 6 日