董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》
和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、《董事会审计委员会
议事规则》的有关规定，我们作为中体产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
现任董事会审计委员会成员，就 2016 年度履职情况向董事会报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第六届董事会审计委员会由独立董事温小杰、权忠光以及黄可应 3 名成
员组成，其中独立董事温小杰为审计委员会主席。2016 年 10 月 17 日，公司董
事会换届，审计委员会进行了人员调整，公司第七届董事会第一次会议通过了《关
于推选董事会各专门委员会成员的议案》，确定第七届董事会审计委员会由独立
董事温小杰、权忠光以及张荣香 3 名成员组成，其中独立董事温小杰为审计委员
会主席。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开 4 次会议。
1、2016 年 3 月 24 日，第六届董事会审计委员会召开 2016 年第一次会议，
参会董事以书面签署意见的形式审议通过公司出具的 2015 年度财务报表。
2、2016 年 3 月 28 日，第六届董事会审计委员会召开年报沟通会，会议就
公司 2015 年年报审计及相关工作与审计机构进行沟通。
3、2016 年 4 月 7 日，第六届董事会审计委员会召开 2016 年第三次会议，
审议通过以下议案：
(1)关于北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“兴华会计师事
务所”）从事本年度审计工作的总结报告；
(2)2015 年经审计的财务报告；
(3)公司 2015 年度内部控制评价报告；
(4)公司 2015 年度内部控制审计报告；
(5)董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告；
(6)建议继续聘请兴华会计师事务所为本公司 2016 年度审计机构。
以上议案均经第六届董事会第六次会议审议批准，公司已依据交易规则予以
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公告。第六届董事会审计委员会的各位委员勤勉尽责，认真履行任内职责。
4、2016 年 12 月 31 日，第七届董事会审计委员会召开 2016 年第一次会议，
审议通过兴华会计师事务所出具的《中体产业集团股份有限公司 2016 年度审计
计划》。
三、审计委员会 2016 年度履行职责的情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
审计委员会在审计计划阶段详细审阅了相关审计资料，就审计范围、审计策
略、重要会计问题及审计领域、时间及人员安排等与审计师进行讨论和协商，以
确保按时保质的完成年度审计工作。审计人员进场后，审计委员会就报表合并、
会计调整事项、会计政策运用、以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况也
与审计项目负责人进行了持续、充分的沟通。现场工作结束后，审计委员会认真
听取兴华会计师事务所年审工作的阶段性汇报；在兴华会计师事务所出具初步审
计意见后，再一次审议了公司 2016 年度财务会计报表，并形成了书面意见；在
兴华会计师事务所出具 2016 年度审计报告后，对兴华会计师事务所从事本年度
公司的审计工作进行了总结，就公司年度财务会计报表以及关于现年度聘请会计
师事务所的议案进行表决并形成决议。
兴华会计师事务所作为公司上市后一直聘用的审计机构，已为公司提供服务
19 年。该所在公司 2016 年年报审计工作中遵循了独立、客观、公正的职业准则，
能较好地完成公司委托的审计工作，表现出良好职业操守和业务素质。经审计委
员会审议表决，建议继续聘请兴华会计师事务所为本公司 2017 年度审计机构。
（二）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和
准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判
断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项；不存在与财务报告相关的欺
诈、舞弊行为及重大错报的情况。
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（三）评估内部控制的有效性
审计委员会认真审阅了《2016 年度内部控制工作报告》和《公司 2016 年度
内部控制评价报告》以及兴华会计师事务所出具的《内部控制审计报告》，认为
根据公司已按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度；公司严格执行
了各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监
事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司制度的相关要
求，本着勤勉尽责原则，认真履行了年度审计中的相关职责，并就重大审计问题
积极协调公司管理层、内部审计部门与兴华会计师事务所沟通、配合，确保了公
司年度审计工作高效顺畅进行。
2016 年，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保了足够的时间和精
力完成工作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计
工作，并对促进公司内部控制管理起到了积极作用。2017 年，我们将更加恪尽
职守，密切关注公司内部审计、内外部审计沟通等协调、监督、核查工作，不断
完善内部控制制度，充分发挥职能作用，为维护公司及股东的共同利益而不懈努
力。
审计委员会委员：温小杰、权忠光、张荣香
二〇一七年三月二十四日
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