四川川大智胜软件股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
作为四川川大智胜软件股份有限公司(以下简称“公司”)的独立
董事,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规
定》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章
程》和公司《独立董事工作制度》等有关法律、法规及规范性文件的
规定,认真、勤勉、谨慎履行职责,积极出席相关会议,对各项议案
进行认真审议,对公司重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董
事及各专业委员会委员的作用,切实维护了公司整体利益以及全体股
东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2016 年 5-12 月履行独立董
事职责的情况报告如下:
一、独立董事基本情况
经公司第五届董事会第十四次会议提名、2015 年度股东大会选
举,本人于 2016 年 4 月 26 日起出任公司第六届董事会独立董事。
二、出席会议情况
2016 年 5-12 月,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开
的董事会,认真仔细审阅会议相关材料,积极参与各项议案的讨论并
提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
本人出席会议的情况:
(一)出席了公司 2016 年召开的 5 次董事会。本人认为公司董
事会会议的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定
程序,合法有效,因此,本人对公司董事会各项议案及公司其他事项
在认真审阅的基础上均表示赞成,无提出异议、反对和弃权的情形;
(二)无授权委托其他独立董事出席会议情况;
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(三)本人未对公司任何事项提出异议。
三、发表独立意见的情况
本人对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验,对重大问题
进行核查,就公司相关事项发表独立意见情况如下:
关于聘任公司总经理的议案、关于聘任公
1 2016 年 5 月 6 日 同意
司高级管理人员的议案
关于对控股股东及其它关联方占用公司资
2 2016 年 8 月 10 日 同意
金、公司对外担保情况
关于公司与四川川大智胜系统集成有限公
3 2016 年 9 月 2 日 同意
司 2016 年度日常关联交易额度预计议案
四、2016 年 5-12 月主要工作
(一)通过多种方式及时了解掌握公司的经营发展动态
2016年5-12月,本人对公司进行了多次考察,了解日常经营活动
中可能产生的经营风险,通过电话和邮件形式,与公司其他董事、高
级管理人员保持着密切联系,了解了公司生产经营情况、内部控制制
度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运
行情况等。
2016年5-12月,本人充分行使了独立董事的应有职权,对每次提
交董事会会议审议的各项议案均进行了认真、细致的审核,并在此基
础上独立、客观、审慎地行使表决权。在日常的董事会会议事务中,
本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料,公司董事会也能
认真听取和重视独立董事提出的意见,维护了公司和中小股东的合法
权益。
(二)督促公司规范运作
本人持续关注公司信息披露工作,及时了解公司信息披露网站和
报纸相关内容,及时掌握公司信息披露情况,确保公司真实、准确、
完整地披露应披露的信息,保障投资者特别是中小股东的知情权,维
护公司和股东的利益。
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按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规,对公司《信息披
露管理制度》的执行情况,特别是涉及定期报告、关联交易、募集资
金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行
了核查,没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
(三)在专门委员会的履职情况
本人作为公司第六届董事会审计委员会主任,2016年5-12月,按
照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专业委员会议事规则等相关
规定,召开审计委员会会议,积极引导公司建立合理有效的内部控制
制度,并带领审计委员会认真履行职责,就公司关联交易、定期报告、
内部控制等重大事项进行核查,发表独立意见。
本人作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员,按照《独立
董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度
的规定,对公司高级管理人员的薪酬方案提出建议,监督薪酬制度的
执行情况,推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策,切实履行了薪
酬与考核委员会委员的责任和义务。
五、其他方面的说明
1. 本人未有提议召开董事会会议;
2. 本人未有提议解聘会计师事务所的情况;
3. 本人未有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
希望在新的一年里,公司更加稳健经营,规范运作,更好地树立
自律、规范、诚信的上市公司形象,增加公司的盈利能力,使公司持
续、稳定、健康地向前发展,以优异的成绩回报广大投资者。
独立董事:刘阳
二〇一七年三月二十日
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