川大智胜：2016年度独立董事述职报告（刘阳）_股票频道

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2016 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立

董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独

立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规

定》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章

程》和公司《独立董事工作制度》等有关法律、法规及规范性文件的

规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案

进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董

事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益以及全体股

东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2016 年 5-12 月履行独立董

事职责的情况报告如下：

一、独立董事基本情况

经公司第五届董事会第十四次会议提名、2015 年度股东大会选

举，本人于 2016 年 4 月 26 日起出任公司第六届董事会独立董事。

二、出席会议情况

2016 年 5-12 月，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开

的董事会，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议案的讨论并

提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

本人出席会议的情况：

（一）出席了公司 2016 年召开的 5 次董事会。本人认为公司董

事会会议的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定

程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项

在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形；

（二）无授权委托其他独立董事出席会议情况；

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（三）本人未对公司任何事项提出异议。

三、发表独立意见的情况

本人对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大问题

进行核查，就公司相关事项发表独立意见情况如下：

关于聘任公司总经理的议案、关于聘任公

1 2016 年 5 月 6 日同意

司高级管理人员的议案

关于对控股股东及其它关联方占用公司资

2 2016 年 8 月 10 日同意

金、公司对外担保情况

关于公司与四川川大智胜系统集成有限公

3 2016 年 9 月 2 日同意

司 2016 年度日常关联交易额度预计议案

四、2016 年 5-12 月主要工作

（一）通过多种方式及时了解掌握公司的经营发展动态

2016年5-12月，本人对公司进行了多次考察，了解日常经营活动

中可能产生的经营风险，通过电话和邮件形式，与公司其他董事、高

级管理人员保持着密切联系，了解了公司生产经营情况、内部控制制

度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运

行情况等。

2016年5-12月，本人充分行使了独立董事的应有职权，对每次提

交董事会会议审议的各项议案均进行了认真、细致的审核，并在此基

础上独立、客观、审慎地行使表决权。在日常的董事会会议事务中，

本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能

认真听取和重视独立董事提出的意见，维护了公司和中小股东的合法

权益。

（二）督促公司规范运作

本人持续关注公司信息披露工作，及时了解公司信息披露网站和

报纸相关内容，及时掌握公司信息披露情况，确保公司真实、准确、

完整地披露应披露的信息，保障投资者特别是中小股东的知情权，维

护公司和股东的利益。

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按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，对公司《信息披

露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、募集资

金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行

了核查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。

（三）在专门委员会的履职情况

本人作为公司第六届董事会审计委员会主任，2016年5-12月，按

照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专业委员会议事规则等相关

规定，召开审计委员会会议，积极引导公司建立合理有效的内部控制

制度，并带领审计委员会认真履行职责，就公司关联交易、定期报告、

内部控制等重大事项进行核查，发表独立意见。

本人作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立

董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度

的规定，对公司高级管理人员的薪酬方案提出建议，监督薪酬制度的

执行情况，推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策，切实履行了薪

酬与考核委员会委员的责任和义务。

五、其他方面的说明

1. 本人未有提议召开董事会会议；

2. 本人未有提议解聘会计师事务所的情况；

3. 本人未有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

希望在新的一年里，公司更加稳健经营，规范运作，更好地树立

自律、规范、诚信的上市公司形象，增加公司的盈利能力，使公司持

续、稳定、健康地向前发展，以优异的成绩回报广大投资者。

独立董事：刘阳

二〇一七年三月二十日

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