川大智胜：2016年度独立董事述职报告（范自力）_股票频道

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2016 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立

董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独

立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规

定》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章

程》和公司《独立董事工作制度》等有关法律、法规及规范性文件的

规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案

进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董

事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益以及全体股

东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2016 年度履行独立董事职

责的情况报告如下：

一、出席会议情况

2016 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董

事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议

案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

本人出席会议的情况：

（一）出席了公司2016年召开的7次董事会和1次股东大会。本人

认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和

其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各

项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异

议、反对和弃权的情形；

（二）无授权委托其他独立董事出席会议情况；

（三）本人未对公司任何事项提出异议。

二、发表独立意见的情况

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本人对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大问题

进行核查，就公司相关事项发表独立意见情况如下：

关于对控股股东及其它关联方占用公司资

金、公司对外担保情况、公司 2015 年利润

分配预案、关于高级管理人员 2015 年度绩

效考核的议案、公司 2015 年度内部控制自

1 2016 年 3 月 28 日我评价报告、关于公司 2016 年度与四川大同意

学关联交易额度预计议案、关于续聘会计

师事务所的议案、关于董事会换届的议案、

关于转让川大智胜系统集成有限公司部分

股权的议案

关于聘任公司总经理的议案、关于聘任公

2 2016 年 5 月 6 日同意

司高级管理人员的议案

关于对控股股东及其它关联方占用公司资

4 2016 年 8 月 10 日同意

金、公司对外担保情况

关于公司与四川川大智胜系统集成有限公

5 2016 年 9 月 2 日同意

司 2016 年度日常关联交易额度预计议案

三、2016 年主要工作

（一）通过多种方式深入调查，及时了解掌握公司经营发展动态

本人任职后，通过现场、邮件形式，与公司其他董事、高级管理

人员保持密切联系，了解了公司生产经营情况、内部控制制度建立及

执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等。

本人充分行使了独立董事的应有职权，对每次提交董事会会议审

议的各项议案均进行了认真、细致的审核，并在此基础上独立、客观、

审慎地行使表决权。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获

取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视独

立董事提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。

（二）督促公司规范运作

本人持续关注公司信息披露工作，及时了解公司信息披露网站和

报纸相关内容，及时掌握公司信息披露情况，确保公司真实、准确、

完整地披露应披露的信息，保障投资者特别是中小股东的知情权，维

护公司和股东的利益。

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按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，对公司《信息披

露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、募集资

金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行

了核查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。

（三）在专门委员会的履职情况

本人作为公司薪酬与考核委员会主任，按照《独立董事工作制

度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，对

公司高级管理人员的薪酬方案提出建议，监督薪酬制度的执行情况，

推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策，切实履行了薪酬与考核委

员会委员的责任和义务。

本人作为公司审计委员会委员，严格按照《董事会审计委员会议

事规则》、《内部审计制度》等相关要求，勤勉尽责充分发挥审计委员

会的专业职能和监督作用，审核公司内部控制制度的建立与执行情

况，审核公司募集资金的存放与使用情况，审核公司控股股东、实际

控制人及关联方占用公司资金的情况及公司对外担保的情况。

本人作为公司提名委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、

《董事会提名委员会的工作细则》等相关制度的规定，结合公司实际

情况研究董事、高级管理人员选择的标准和程序，以及对董事候选人、

高级管理人选进行先期审查，并向董事会提出建议。

四、其他方面的说明

1. 本人未有提议召开董事会会议；

2. 本人未有提议解聘会计师事务所的情况；

3. 本人未有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

希望在新的一年里，公司更加稳健经营，规范运作，更好地树

立自律、规范、诚信的上市公司形象，增加公司的盈利能力，使公司

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持续、稳定、健康地向前发展，以优异的成绩回报广大投资者。

独立董事：范自力

二〇一七年三月二十日

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