证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2016-076
方正证券股份有限公司
第三届董事会第二次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司第三届董事会第二次会议于 2016 年 12 月
21 日以现场会议加电话会议的方式召开，现场会议设在北京市西城
区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层会议室。出席会议的董事应到
9 名，现场出席会议的有高利先生、何亚刚先生、廖航女士、李明高
先生 4 位董事，电话参会的有汪辉文先生、车莉丽女士、叶林先生、
胡廷华先生 4 位董事，董事徐昂杨先生委托董事车莉丽女士出席并代
为行使表决权。现场列席的还有监事会主席雍苹女士、董事会秘书熊
郁柳女士，监事郑华先生电话方式列席会议，监事马楠女士因公务原
因未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章
程》的有关规定。
董事长高利先生主持本次会议。经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《关于聘任总裁的议案》
经公司董事长提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘任何
亚刚先生为公司总裁，任期与第三届董事会一致。
表决结果：赞成 6 票，反对 3 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于聘任执行委员会委员的议案》
经公司董事长提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘任何
亚刚先生、卫剑波先生、孙斌先生、吴姚东先生、吴珂先生、徐子兵
先生为执行委员会委员，任期与第三届董事会一致。公司董事长推举
何亚刚先生为执行委员会副主任。
表决结果：赞成 6 票，反对 3 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于聘任合规总监的议案》
经公司董事长提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘任孙
斌先生为公司合规总监，任期与第三届董事会一致。
表决结果：赞成 6 票，反对 3 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》
经公司董事长提名，董事会提名委员会审核,董事会同意聘任熊
郁柳女士为公司董事会秘书，任期与第三届董事会一致。
表决结果：赞成 6 票，反对 3 票，弃权 0 票。
独立董事叶林先生和李明高先生对上述聘任高级管理人员的议
案发表了如下独立意见：拟任高级管理人员的提名、审核及聘任程序
符合《公司法》及《公司章程》的相关规定；经审查个人履历等相关
资料，我们认为上述人员具备担任上市公司及证券公司高级管理人员
的履职能力；我们同意聘任上述高级管理人员。
董事徐昂杨先生、车莉丽女士对第 1-4 项议案投反对票，理由如
下：
自第三届董事会选举产生以来不到一个月，公司已连续收到了监
管机构的两份监管函和一份行政处罚决定书，这些行政处罚措施暴露
了公司在管理层面的严重问题，而导致这些问题发生的主要原因是：
公司管理人员结构与公司股权结构严重失衡，不能形成有效监督制
约。在过去的一年里，公司在证券公司分类评级中降至 C 级，公司经
营发展的多项业务受阻，对此，原管理层应承担不可推卸的责任，但
本次会议议案中提议的公司管理班子与原管理层人员并无二致。这显
然不符合公司未来发展的需要，不利于维护其它股东特别是中小股东
的合法权益。
因此，本人认为在公司管理上存在诸多问题的情况下，应该为公
司管理层输入新的血液，从市场广纳人才，并最终形成符合公司发展
要求的管理班子，
综上，本人投反对票。
独立董事胡廷华先生对第 1-4 项议案投反对票，理由如下：
本人自 2016 年 11 月 24 日当选出任公司独立董事至今，公司已
连续收到监管机构送达的一份行政处罚，两份监管函；过去的一年，
公司的评级也连降六级。虽然发生了股东纠纷等特殊事件，但上述行
政处罚和监管函中披露的问题均发生在公司管理层面，与股东纠纷关
系不大，问题的根本在于公司内部治理缺失。本人注意到本次提名的
人选均为原管理团队，职务也没有变化，本人对这种换汤不换药的做
法不认可。
因此，本人认为，鉴于公司治理层面存在的问题，公司的管理层
应当重新组建，去芜存菁，大胆提拔有能力的员工，引进新的专业人
才，优化公司管理架构，改正公司治理中存在的问题，方能维护股东，
特别是中小股东的权益。
鉴于此，本人投反对票。
五、审议通过了《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》
董事会同意修订《信息披露事务管理制度》。修订后的制度与本
公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议通过了《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》
董事会同意修订《投资者关系管理制度》，修订后的制度与本公
告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议通过了《关于设立扶贫工作部和战略规划部的议案》
董事会同意设立扶贫工作部和战略规划部。
扶贫工作部为公司下设的一级部门，部门职责为：
1、贯彻公司扶贫工作的相关政策和要求，拟定公司扶贫工作的
相关制度、岗位职责、考核激励政策、工作流程、年度经营计划、并
组织实施。
2、开展公司扶贫工作的调查研究和业务拓展，探索产业扶贫、
消费扶贫、公益扶贫等帮扶模式，利用公司专业优势、资源优势解决
对口贫困地区的金融发展需求。
3、组织有关扶贫项目的编制、申报，参与和监督项目评估、项
目招投标及协调实施。
4、全面负责子公司扶贫相关工作以及其他扶贫相关工作。
战略规划部为公司下设的一级部门，部门职责为：
1、负责国内外证券行业宏观环境、监管政策、竞争态势、领先
管理实践等信息的跟踪与分析，搜集、整理和分析公司战略相关的内
外部情报信息，为战略管理提供基础数据库支持；形成定期战略分析
报告，为公司高层提供战略决策支持。
2、负责公司战略规划相关管理制度的拟定和修订，并组织开展
母、子公司及各条线战略规划的编制、修订、宣贯工作和推动落实。
3、牵头组织部门层面的绩效管理，跟踪、评估公司各业务条线
及各部门的战略目标及年度绩效完成情况，协调解决影响战略实施的
关键问题，构建完善的组织绩效管理体系和运行机制。
4、参与论证公司重要战略举措、重大管理机制建设的必要性和
可行性，参与制定实施方案，为公司决策提供支持。
5、负责收集战略发展委员会成员及其他董事对公司战略规划的
调研报告、建议。
6、参与公司重点战略合作和重大投资项目的论证及尽职调查。
7、公司执行委员会交办的其他战略规划与研究相关事项，支持
公司战略落地。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事会聘任的高级管理人员简历详见附件。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2016 年 12 月 22 日
附件：
高级管理人员简历
何亚刚先生，1964 年 5 月出生，硕士。1993 年 6 月至 2002 年 6
月任泰阳证券有限责任公司部门总经理；2002 年 6 月至 2003 年 3 月，
任民生证券有限责任公司总裁助理；2003 年 3 月至 2007 年 3 月，任
方正证券有限责任公司助理总裁、副总裁；2007 年 3 月至 2008 年 7
月任泰阳证券有限责任公司总裁；2008 年 7 月至 2010 年 9 月任方正
证券有限责任公司副总裁；2009 年 2 月至 2009 年 9 月任方正期货有
限公司董事长；2010 年 9 月至 2015 年 7 月任方正证券股份有限公司
副总裁；2012 年 11 月至今任方正证券股份有限公司执行委员会委员；
2013 年 12 月至今任方正中期期货有限公司董事；2015 年 2 月至今任
方正证券股份有限公司董事；2015 年 4 月至今任瑞信方正证券有限
责任公司监事会主席；2015 年 4 月至今任方正富邦基金管理有限公
司监事；2015 年 7 月至今任方正证券股份有限公司总裁；2015 年 8
月至今任中国民族证券有限责任公司董事长。
何亚刚先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，
没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
卫剑波先生，1973 年 3 月出生，硕士。2003 年 4 月至 2012 年 3
月就职于中国证券监督管理委员会，历任国际部主任科员、基金监管
部监管四处副处长、监管一处和监管五处调研员；2012 年 3 月至 2012
年 6 月任方正资本控股股份有限公司副总裁；2012 年 7 月至今任方
正证券股份有限公司党委副书记；2013 年 5 月至今任方正证券股份
有限公司执行委员会委员、副总裁；2015 年 8 月至今任中国民族证
券有限责任公司副总裁；2016 年 1 月至今任方正证券股份有限公司
财务负责人；2016 年 2 月至今任中国民族证券有限责任公司财务总
监；2016 年 4 月至今任中国民族证券有限责任公司董事；2016 年 6
月至今任方正中期期货有限公司董事。
卫剑波先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，
没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
孙斌先生，1968 年 4 月出生，硕士。1992 年 7 月至 1993 年 6
月就职于中国工商银行北京分行东城支行信贷部、东四分理处；1993
年 7 月至 2005 年 9 月历任华夏证券有限责任公司东四营业部、交易
部、董事会办公室高级经理，湖南总部副总经理、负责人，资金清理
部副总经理，法律事务部副总经理、总经理；2005 年 10 月至 2010
年 9 月任方正证券有限责任公司风险控制办公室总经理、合规总监；
2010 年 9 月至今任方正证券股份有限公司合规总监；2011 年 11 月至
今任方正和生投资有限责任公司董事；2013 年 2 月至今任方正证券
股份有限公司执行委员会委员；2014 年 8 月至 2016 年 1 月任方正证
券股份有限公司首席风险官；2015 年 1 月至今任瑞信方正证券有限
责任公司董事； 2015 年 8 月至 2016 年 2 月任中国民族证券有限责
任公司首席风险官；2015 年 8 月至今任中国民族证券有限责任公司
合规总监。
孙斌先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没
有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒。
吴姚东先生，1969 年 1 月出生，博士。2001 年 8 月至 2004 年 5
月任国通证券（香港）有限公司研究部研究员；2004 年 5 月至 2005
年 12 月任招商证券股份有限公司武汉营业部总经理；2006 年 1 月至
2008 年 5 月任招商证券（香港）有限公司总经理；2006 年 1 月至 2008
年 5 月任招商证券股份有限公司国际业务部董事总经理；2008 年 5
月至 2013 年 4 月任招商证券股份有限公司总裁助理、总裁办公室董
事总经理；2013 年 4 月至 2015 年 5 月任博时基金管理有限公司总裁；
2015 年 5 月至 7 月任招商证券股份有限公司总裁助理；2015 年 7 月
至今任方正证券股份有限公司副总裁；2015 年 10 月至今任方正证券
股份有限公司执行委员会委员。
吴姚东先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，
没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
吴珂先生，1978 年 11 月出生，硕士。2001 年 7 月至 2003 年 2
月就职于北新建材（集团）有限公司人力资源部历任人事专员、经理；
2003 年 3 月至 2010 年 2 月就职于北大方正集团有限公司人力资源部
历任经理、总监、高级总监、总经理；2010 年 3 月至 2013 年 5 月任
方正证券股份有限公司助理总裁；2010 年 8 月至 2015 年 3 月任方正
证券股份有限公司人力资源部总经理；2013 年 5 月至今任方正证券
股份有限公司副总裁；2015 年 8 月至今任中国民族证券有限责任公
司副总裁；2016 年 4 月至今任方正证券股份有限公司执行委员会委
员。
吴珂先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没
有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒。
徐子兵先生，1965 年出生，硕士。曾任深圳市龙岗区投资管理
公司项目经理，联合证券有限公司项目经理，新华信托股份有限公司
副总经理，长春证券有限责任公司副总经理，新世纪基金管理有限公
司常务副总经理，新产业创业投资有限公司总经理，中国民族证券有
限责任公司副总裁；现任中国民族证券有限责任公司董事、总裁、方
正证券股份有限公司执行委员会委员。
徐子兵先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，
没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
熊郁柳女士，1982 年 4 月出生，硕士研究生。2006 年至 2007 年
任 DTZ 戴德梁行国际顾问行资产评估部主任；2009 年 5 月至 2010 年
3 月历任北大方正集团有限公司战略规划部职员、首席执行官助理；
2010 年 3 月至 2012 年 6 月历任北大医药股份有限公司董事会秘书办
公室主任、助理总裁、董事会秘书；2012 年 6 月至 2015 年 3 月任方
正证券股份有限公司董事会办公室总经理；2013 年 1 月至 2014 年 11
月任方正证券股份有限公司助理总裁；2014 年 11 月至今任方正证券
股份有限公司董事会秘书；2015 年 8 月至今任中国民族证券有限责
任公司董事会秘书；2015 年 8 月至今任方正证券股份有限公司副总
裁。
熊郁柳女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，
没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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