证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临 2016-035 号
沈阳金山能源股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 295,980,782 股
本次限售股上市流通日期为 2016 年 12 月 26 日
一、本次限售股上市类型
本次解禁的限售股属于非公开发行限售股。
本次重大资产重组为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公
司”）通过发行股份的方式，分别向华电能源股份有限公司（以下简
称“华电能源”）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（以下简称
“辽宁能源”）购买其分别持有的辽宁华电铁岭发电有限公司（以下
简称“铁岭公司”）51%和 49%股权。本次交易完成后，公司直接持
有铁岭公司 100%股权，铁岭公司成为公司的全资子公司。
2015 年 12 月 14 日，中国证监会出具《关于核准沈阳金山能源
股份有限公司向华电能源股份有限公司等发行股份购买资产的批复》
（证监许可[2015]2918 号），核准公司向华电能源发行 30,806.16 万股，
向辽宁能源发行 29,598.08 万股，本次交易的发行股份数量总数为
60,404.24 万股，占发行后总股本的 41.02%。
1
2015 年 12 月 24 日，公司取得了中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了本次重大资产重
组增发股份的证券变更登记事宜，相关新增股份为有限售条件流通股。
辽宁能源本次认购的非公开发行股票限售期为 12 个月，上市流
通日为 2016 年 12 月 25 日，因为 2016 年 12 月 25 日非交易日，上市
流通日顺延至 2016 年 12 月 26 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数
量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中对所持股份
的流通限制以及锁定承诺如下：
序 承诺
承诺方 承诺主要内容 履行情况
号 事项
一、本公司通过本次交易取得的股份，自登记至本公司名
下并在上海证券交易所上市之日起 36 个月内不转让或者
委托他人管理。
二、本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个 所持股份将
关于 交易日的收盘价低于本次交易的股份发行价格，或者交易 于 2018 年 12
1 持有 华电能源 完成后 6 个月期末收盘价低于本次交易的股份发行价格， 月 25 日履行
上市 华电能源因本次交易取得的上市公司股份的锁定期在原 完毕限售承
公司 有锁定期的基础上自动延长 6 个月。 诺。
股份 三、上述股票锁定期限届满后，本公司所持上述金山股份
锁定 的股票交易按照中国证监会及上海证券交易所的有关规
期的 定执行。
承诺 一、本公司通过本次交易取得的股份，自登记至本公司名
所持股份将
函 下并在上海证券交易所上市之日起 12 个月内不转让或者
于 2016 年 12
委托他人管理。
2 辽宁能源 月 25 日履
二、上述股票锁定期限届满后，本公司所持上述金山股份
行完毕限售
的股票交易按照中国证监会及上海证券交易所的有关规
承诺。
定执行。
2
本次申请解禁的限售股持有人在承诺期间均严格履行了上述承
诺。
四、中介机构核查意见
经核查，公司独立财务顾问认为：金山股份本次限售股份上市流
通符合相关法律、法规及规范性文件的规定；限售股份持有人严格履
行了股票发行时所作的限售承诺；本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间符合有关规定；金山股份披露的本次限售股份上市公告内容
真实、准确、完整。金山股份本次限售股份上市流通不存在实质性障
碍，本独立财务顾问对金山股份本次限售股份上市流通无异议。
五、本次限售股上市流通情况
1、辽宁能源本次解除限售股份的上市流通日期为 2016 年 12 月
26 日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为 295,980,782 股，占公司股份总数的
20.10%，本次实际可上市流通数量为 295,980,782 股。
3、本次申请解除股份限售的股东为 1 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售股 本次解除限售 本次实际可上市 冻结的股份
序号 股东名称
数量（股） 数量（股） 流通数量（股） 数（股）
1 辽宁能源 295,980,782 295,980,782 295,980,782 0
六、股本变动结构表
本次有限售条件的股份上市流通后，公司股权结构变动如下：
3
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 295,980,782 -295,980,782 0
2、国有法人持有股份 363,926,035 0 363,926,035
3、其他境内法人持有股份
有限售条 4、境内自然人持有股份
件的流通 5、境外法人、自然人持有股份
股份 6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股份合计 659,906,817 -295,980,782 363,926,035
1、人民币普通股 812,800,000 295,980,782 1,108,780,782
无限售条 2、境内上市的外资股
件的流通 3、境外上市的外资股
股份 4、其他
无限售条件的流通股份合计 812,800,000 295,980,782 1,108,780,782
股份总额 1,472,706,817 0 1,472,706,817
七、上网公告附件
《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于沈阳金山能源股份
有限公司发行股份购买资产之部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二 O 一六年十二月二十一日
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