宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
宝塔实业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵立宝、主管会计工作负责人魏明明及会计机构负责人(会计主
管人员)姚占文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,233,867,438.22 1,209,142,837.47 2.04%
归属于上市公司股东的净资产
691,442,531.77 746,318,317.66 -7.35%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 42,569,733.41 -59.20% 132,781,685.76 -43.87%
归属于上市公司股东的净利润
-15,038,241.36 44.39% -55,010,477.87 -3.88%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-23,475,467.54 -46.75% -54,048,887.81 1.06%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -49,837,830.37 38.54%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.040 -43.90% -0.148 4.05%
稀释每股收益（元/股） -0.040 -43.90% -0.148 4.05%
加权平均净资产收益率 -3.08% -12.41% -8.67% 19.05%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,270,551.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,372,838.98
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,604,981.00
合计 -961,590.06 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 35,500 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
宝塔石化集团有 质押 202,707,962
境内非国有法人 54.43% 202,707,962 124,740,125
限公司 冻结 202,707,962
李广武 境内自然人 0.46% 1,700,000 0
徐斌 境内自然人 0.42% 1,560,000 0
白莉 境内自然人 0.34% 1,267,000 0
林素芳 境内自然人 0.33% 1,216,485 0
江涛 境内自然人 0.32% 1,183,871 0
田明 境内自然人 0.31% 1,150,000 0
吴航珍 境内自然人 0.30% 1,117,700 0
余晓玲 境内自然人 0.27% 1,008,500 0
许艺桥 境内自然人 0.19% 720,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宝塔石化集团有限公司 77,967,837 人民币普通股 77,967,837
李广武 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
徐斌 1,560,000 人民币普通股 1,560,000
白莉 1,267,000 人民币普通股 1,267,000
林素芳 1,216,485 人民币普通股 1,216,485
江涛 1,183,871 人民币普通股 1,183,871
田明 1,150,000 人民币普通股 1,150,000
吴航珍 1,117,700 人民币普通股 1,117,700
余晓玲 1,008,500 人民币普通股 1,008,500
许艺桥 720,000 人民币普通股 720,000
上述股东关联关系或一致行动的
上述股东之间是否存在关联关系或一致行动情况不详。
说明
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前 10 名普通股股东参与融资融券 吴航珍持有的 1,117,700 股，均参与融资融券业务；余晓玲持有的 1,008,500 股，其中
业务情况说明（如有） 961,100 股参与融资融券业务。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目
项目 期末余额 期初余额 变动比率(%) 说明
货币资金 使用募集资金支付本年项
12,996,209.13 78,925,828.40 -83.53 目工程设备款
其他应收款 较年初减少主要系本报告
15,149,342.76 28,897,939.18 -47.58 期内收回其他往来款所致。
在建工程 本期新厂区建设
206,856,472.43 153,589,409.01 34.68
短期借款 本期新借入短期款项
90,000,000.00 60,000,000.00 50.00
应付票据 票据到期承兑解付
2,865,677.26 11,300,000.00 -74.64
其他应付款 本期支付新厂区建设款项
22,218,856.23 33,143,598.95 -32.96
长期借款 本期自金融机构借入长期
55,374,189.10 1,450,909.10 37.17 款项
利润表项目
项目 期末余额 期初余额 变动比率(%) 说明
营业收入 销售业绩下滑，订单减少，
132,781,685.76 236,579,496.38 -43.87 收入减少
营业成本 销售业绩下滑，订单减少，
127,546,710.30 232,091,125.49 -45.04 收入减少，成本随之减少
财务费用 主要系去年下半年偿还了
3,655,760.11 11,631,998.65 -68.57 长城资产管理公司的所有债
务，使利息支出减少
营业外收入 本期收到的政府补助以及
6,047,975.94 2,646,111.01 128.56 处置固定资产收益增加
营业外支出 本期交纳以前年度所欠税
7,011,612.28 1,911,447.80 266.82 款形成的滞纳金
现金流量表项目
项目 本期金额 上期金额 变动比率(%) 说明
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销售商品、提供劳 主要系现金回款较少，用户
务收到的现金 115,921,510.10 271,852,682.73 -0.57 欠款所致
购买商品、接受劳 主要系材料采购成本的减
务支付的现金 81,067,473.16 239,519,345.01 -0.66 少
购建固定资产、无 项目按计划实施，上期投入
形资产和其他长期资产 86,989,229.97 179,587,977.55 -0.52 较大
支付的现金
取得借款所收到的 本期自金融机构借入长期
现金 223,923,280.00 50,000,000.00 3.48 借款
偿还债务所支付的 上期主要系偿还长城资产
现金 140,000,000.00 325,233,444.47 -0.57 管理公司债务
分配股利、利润或 上期支付长城资产管理公
偿付利息所支付的现金 2,898,214.87 26,096,039.80 -0.89 司利息较多
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无
2015 年认购
的宝塔实业
非公开发行
的股份自宝
塔实业本次 2015 年 3 月 9
收购报告书或权益变动报告书中所 2014 年 03 月
宝塔石化 非公开发行 日至 2018 年 3 正在履行
作承诺 28 日
结束之日（指 月8日
本次发行的
股份上市之
日）起 36 个
月不转让。
公司未来三
个月内不再 2016 年 6 月
2016 年 06 月
资产重组时所作承诺 宝塔实业 启动本次及 22 日至 2016 履行完毕
22 日
类似重大资 年 9 月 23 日
产重组事项。
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本公司董事
会将严格遵
守《公司法》、
《证券法》、
《上市公司
证券发行管
理办法》等法
律、法规和中
国证监会的
有关规定，承
诺自本公司
非公开发行
股票新增股
份上市之日
起：1．承诺
真实、准确、
完整、公平和
及时地公布
定期报告、披
露所有对投
资者有重大
影响的信息， 2013 年 07 月 本公司存续
首次公开发行或再融资时所作承诺 宝塔实业 正在履行
并接受中国 03 日 期间
证券监督管
理委员会和
深圳证券交
易所的监督
管理；2．承
诺本公司在
知悉可能对
股票价格产
生误导性影
响的任何公
共传播媒体
出现的消息
后，将及时予
以公开澄清；
3．本公司董
事、监事、高
级管理人员
和核心技术
人员将认真
听取社会公
众的意见和
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批评，不利用
已获得的内
幕消息和其
他不正当手
段直接或间
接从事本公
司股票的买
卖活动。本公
司保证向深
圳证券交易
所提交的文
件没有虚假
陈述或者重
大遗漏，并在
提出上市申
请期间，未经
深圳证券交
易所同意，不
擅自披露有
关信息。
关于内部职
工借款相关
事宜，公司承
诺如下：公司
内部职工借
款不存在利
益输送的情
形，不存在委
托借款的情
2014 年 08 月 本公司存续
宝塔实业 形，不存在非 正在履行
07 日 期间
法吸收公众
存款或变相
吸收公众存
款、非法集资
等情形。自本
承诺出具日
起不再新开
展内部职工
借款。
1、本次非公
开发行完成
2014 年 03 月 作为公司控
宝塔石化 后，本公司及 正在履行
28 日 股股东期间
本公司下属
全资子公司、
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控股子公司
将尽量避免
与宝塔实业
之间发生关
联交易。对于
无法避免或
有合理原而
发生的关联
交易，将采取
如下措施进
行规范：（1）
交易将按照
市场化原则
进行，保证关
联交易的公
允性和合法
性；（2）交易
将履行法定
程序审议表
决，并按照相
关法律法规
的要求及时
进行信息披
露； （3）和
关联董事在
相关交易审
议时严格执
行回避表决
制度；（4）董
事会将定期
对关联交易
的执行情况
进行检查；
（5）宝塔实
业的独立董
事对关联交
易的公允性
和必要性发
表独立意见。
2、在公司作
为宝塔实业
控股股东期
间，本公司不
会利用对宝
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塔实业的控
股地位做出
任何损害宝
塔实业合法
利益的关联
交易行为，本
公司也不会
利用宝塔实
业的控股地
位损害宝塔
实业其他股
东的合法权
益。 3、本公
司保证上述
承诺在本公
司控股宝塔
实业期间持
续有效且不
可撤销。如本
公司及本公
司下属全资、
控股子公司
有任何违反
上述承诺的
事项发生，本
公司同意承
担因此给宝
塔实业造成
的一切损失。
同业竞争承
诺： 1、截至
本承诺函签
署日，本公司
及本公司控
制的其他公
司或组织不
存在与西北
轴承及其控
股子公司和
分支机构相
竞争的业务；
2、在本公司
作为西北轴
承控股股东
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期间，本公司
及本公司控
制的其他公
司或组织将
不在中国境
内外以任何
形式从事与
西北轴承及
其控股子公
司和分支机
构现有业务
构成直接竞
争的业务，包
括在中国境
内外投资、收
购、兼并与西
北轴承及其
控股子公司
和分支机构
现有业务构
成或可能构
成竞争的公
司或者其他
经济组织。3、
在本公司作
为西北轴承
控股股东期
间，若西北轴
承今后从事
新的业务领
域，则本公司
及本公司控
制的其他公
司或组织将
不在中国境
内外以控股
或以参股但
拥有实质控
制权的方式
从事与西北
轴承新业务
构成直接竞
争的业务活
动，包括在中
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宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
国境内外投
资、收购、兼
并与西北轴
承及其控股
子公司和分
支机构今后
从事新业务
构成或可能
构成的公司
或者其他经
济组织。4、
在本公司作
为西北轴承
控股股东期
间，若西北轴
承认为本公
司及本公司
控制的其他
公司或组织
出现与西北
轴承构成直
接竞争的经
营业务情况
时，本公司同
意终止该业
务，如西北轴
承认为该业
务有利于其
发展，其有权
采取优先收
购或委托经
营的方式将
相竞争的业
务集中到西
北轴承经营。
5、本公司承
诺不以西北
轴承控股股
东的地位谋
求不正当利
益，进而损害
西北轴承其
他股东的利
益。如因本公
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司及本公司
控股的其他
公司或组织
违反上述声
明与承诺而
导致西北轴
承的权益受
到损害的，本
公司同意向
西北轴承承
担相应的损
害赔偿责任。
1、保证西北
轴承资产独
立完整（1）
宝塔石化及
其控制的其
他企业不会
违规占用、支
配西北轴承
的资金或财
产，也不会干
预西北轴承
对其资金、资
产的经营管
理；（2）宝塔
石化将采取
有效措施保 2014 年 03 月 作为公司控
宝塔石化 正在履行
持西北轴承 28 日 股股东期间
资产的完整
性，并独立于
宝塔石化及
其控制的其
他企业。 2、
保证西北轴
承的财务独
立(1)宝塔石
化将支持西
北轴承拥有
独立的财务
会计部门、独
立的财务核
算体系和财
务管理制度，
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宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支持西北轴
承独立进行
财务决策。
（2）宝塔石
化及其控制
的其他企业
与西北轴承
不会共用一
个银行账户；
（3）宝塔石
化及其控制
的其他企业
将与西北轴
承分别依法
独立纳税。3、
保证西北轴
承机构独立。
保证西北轴
承依法拥有
和完善法人
治理结构，保
证拥有独立、
完整的组织
机构和办公
场所，与宝塔
石化及其控
股的其他企
业的机构完
全分开。4、
保证西北轴
承业务独立。
5、保证西北
轴承人员独
立（1）宝塔
石化采取措
施，保证西北
轴承的总经
理、副总经
理、财务负责
人、董事会秘
书等高级管
理人员不在
宝塔石化及
其控制的其
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宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
他企业中兼
职；（2）宝塔
石化将采取
措施保证西
北轴承财务
人员不在宝
塔石化及其
控制的其他
企业中兼职；
3）宝塔石化
向西北轴承
推荐董事、监
事、经理等高
级管理人员
均通过合法
程序进行，尊
重西北轴承
董事会和股
东大会行使
职权做出人
事任免决定。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 继续履行。
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 13 日 电话沟通 个人 关于公司上半年经营情况。
2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 公司未来发展方向。
2016 年 07 月 25 日 电话沟通 个人 公司后续重组方向。
2016 年 07 月 29 日 电话沟通 个人 目前经营状况。
2016 年 08 月 04 日 电话沟通 个人 国开行重点建设基金。
2016 年 08 月 08 日 电话沟通 个人 新厂区建设情况。
2016 年 08 月 24 日 电话沟通 个人 关于公司半年度利润分配方案。
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 关于公司半年度利润分配方案。
2016 年 09 月 07 日 电话沟通 个人 关于公司半年度利润分配方案。
2016 年 09 月 14 日 电话沟通 个人 关于河南城建的诉讼。
2016 年 09 月 19 日 电话沟通 个人 地铁轴承实验情况。
2016 年 09 月 23 日 电话沟通 个人 CRCC 认证工作进展。
2016 年 09 月 28 日 电话沟通 个人 目前公司经营情况。
2016 年 09 月 30 日 电话沟通 个人 今年是否能扭亏，避免 ST。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宝塔实业股份有限公司
2016 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 12,996,209.13 78,925,828.40
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,586,436.74 4,195,498.62
应收账款 309,628,394.22 281,718,357.62
预付款项 81,882,071.10 63,459,432.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 15,149,342.76 28,897,939.18
买入返售金融资产
存货 230,392,008.54 214,478,802.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 81,613.02 34,646.18
流动资产合计 653,716,075.51 671,710,504.14
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 10,850,176.41 11,246,391.03
固定资产 210,323,059.57 217,043,541.77
在建工程 206,856,472.43 153,589,409.01
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 151,550,993.43 154,792,110.72
开发支出
商誉
长期待摊费用 570,660.87 760,880.80
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 580,151,362.71 537,432,333.33
资产总计 1,233,867,438.22 1,209,142,837.47
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,865,677.26 11,300,000.00
应付账款 206,871,253.59 184,053,250.08
预收款项 5,715,290.50 3,560,074.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 82,417,444.81 86,711,162.34
应交税费 15,058,670.90 21,578,656.51
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应付利息 918,525.94 1,077,683.01
应付股利
其他应付款 22,218,856.23 33,143,598.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,759,947.77
其他流动负债 2,720,877.94 2,720,877.94
流动负债合计 428,786,597.17 405,905,251.55
非流动负债：
长期借款 55,374,189.10 1,450,909.10
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,800,125.96 2,800,125.96
专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00
预计负债 8,861,745.00 8,861,745.00
递延收益 44,602,249.22 41,806,488.20
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 113,638,309.28 56,919,268.26
负债合计 542,424,906.45 462,824,519.81
所有者权益：
股本 372,440,125.00 372,440,125.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 809,398,967.28 809,398,967.28
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,216,236.46 1,081,544.49
20
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 9,390,005.14 9,390,005.14
一般风险准备
未分配利润 -501,002,802.11 -445,992,324.25
归属于母公司所有者权益合计 691,442,531.77 746,318,317.66
少数股东权益
所有者权益合计 691,442,531.77 746,318,317.66
负债和所有者权益总计 1,233,867,438.22 1,209,142,837.47
法定代表人：赵立宝 主管会计工作负责人：魏明明 会计机构负责人：姚占文
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 10,484,290.26 77,319,882.50
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,962,936.74 1,695,498.62
应收账款 330,359,401.66 287,383,121.43
预付款项 79,769,415.56 61,591,562.73
应收利息
应收股利
其他应收款 36,116,855.45 48,336,079.41
存货 199,346,939.34 190,668,185.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 75,183.76 24,100.00
流动资产合计 660,115,022.77 667,018,430.48
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 79,023,963.45 79,023,963.45
投资性房地产
21
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 198,848,360.51 204,665,079.22
在建工程 206,656,472.43 153,389,409.01
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 138,753,233.55 141,405,086.76
开发支出
商誉
长期待摊费用 570,660.87 760,880.80
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 623,852,690.81 579,244,419.24
资产总计 1,283,967,713.58 1,246,262,849.72
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 40,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 198,768,189.54 168,583,429.15
预收款项 56,915,922.87 74,408,961.77
应付职工薪酬 75,661,040.96 78,784,241.21
应交税费 11,124,045.96 16,431,871.06
应付利息 886,206.50 450,948.90
应付股利
其他应付款 27,735,551.85 32,141,102.84
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,759,947.77
其他流动负债 2,720,877.94 2,720,877.94
流动负债合计 443,811,835.62 415,281,380.64
非流动负债：
长期借款 55,374,189.10 1,450,909.10
应付债券
22
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 2,800,125.96 2,800,125.96
专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00
预计负债 8,861,745.00 8,861,745.00
递延收益 40,446,049.22 41,806,488.20
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 109,482,109.28 56,919,268.26
负债合计 553,293,944.90 472,200,648.90
所有者权益：
股本 372,440,125.00 372,440,125.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 814,361,459.55 814,361,459.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,216,236.46 1,081,544.49
盈余公积 9,390,005.14 9,390,005.14
未分配利润 -466,734,057.47 -423,210,933.36
所有者权益合计 730,673,768.68 774,062,200.82
负债和所有者权益总计 1,283,967,713.58 1,246,262,849.72
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 42,569,733.41 104,326,875.52
其中：营业收入 42,569,733.41 104,326,875.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 59,043,006.04 119,479,794.60
23
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 42,502,614.24 102,062,553.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 248,978.94 6,619.63
销售费用 2,459,648.20 7,169,590.29
管理费用 13,082,631.49 9,274,299.23
财务费用 749,133.17 966,731.59
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,473,272.63 -15,152,919.08
加：营业外收入 1,754,777.26 226,332.60
其中：非流动资产处置利得 448,247.26
减：营业外支出 319,597.35 342,751.12
其中：非流动资产处置损失 253,062.50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-15,038,092.72 -15,269,337.60
列）
减：所得税费用 148.64 -6,677.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -15,038,241.36 -15,262,659.91
归属于母公司所有者的净利润 -15,038,241.36 -15,262,659.91
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
24
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -15,038,241.36 -15,262,659.91
归属于母公司所有者的综合收益
-15,038,241.36 -15,262,659.91
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.040 -0.041
（二）稀释每股收益 -0.040 -0.041
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：赵立宝 主管会计工作负责人：魏明明 会计机构负责人：姚占文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 50,101,615.11 24,917,529.56
减：营业成本 49,884,407.71 24,533,341.54
25
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 167,061.70 4,272.15
销售费用 1,446,438.34 6,015,989.28
管理费用 8,680,359.94 6,679,775.73
财务费用 450,148.26 328,462.21
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,526,800.84 -12,644,311.35
加：营业外收入 1,261,871.26 127,120.71
其中：非流动资产处置利得 283,671.26
减：营业外支出 225,446.89 325,930.97
其中：非流动资产处置损失 253,062.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-9,490,376.47 -12,843,121.61
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -9,490,376.47 -12,843,121.61
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
26
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -9,490,376.47 -12,843,121.61
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.025 -0.034
（二）稀释每股收益 -0.025 -0.034
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 132,781,685.76 236,579,496.38
其中：营业收入 132,781,685.76 236,579,496.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 186,830,283.65 297,009,138.77
其中：营业成本 127,546,710.30 232,091,125.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 685,233.70 220,618.83
销售费用 8,214,694.96 12,980,094.44
管理费用 37,956,970.10 37,751,827.73
财务费用 3,655,760.11 11,631,998.65
资产减值损失 8,770,914.48 2,333,473.63
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
27
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -54,048,597.89 -60,429,642.39
加：营业外收入 6,047,975.94 2,646,111.01
其中：非流动资产处置利得 1,710,676.96
减：营业外支出 7,011,612.28 1,911,447.80
其中：非流动资产处置损失 440,125.00 647,996.08
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-55,012,234.23 -59,694,979.18
列）
减：所得税费用 -1,756.36 -733.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -55,010,477.87 -59,694,246.10
归属于母公司所有者的净利润 -55,010,477.87 -59,694,246.10
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
28
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -55,010,477.87 -59,694,246.10
归属于母公司所有者的综合收益
-55,010,477.87 -59,694,246.10
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.148 -0.173
（二）稀释每股收益 -0.148 -0.173
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 114,369,599.07 96,200,711.57
减：营业成本 111,110,570.70 94,883,558.14
营业税金及附加 504,941.24 208,875.96
销售费用 5,405,537.99 11,050,909.50
管理费用 28,646,375.72 30,230,753.67
财务费用 2,512,010.25 10,399,358.29
资产减值损失 8,140,231.30 2,895,900.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -41,950,068.13 -53,468,644.19
加：营业外收入 5,305,039.94 2,326,163.64
其中：非流动资产处置利得 1,468,100.96
减：营业外支出 6,875,843.60 1,770,523.53
其中：非流动资产处置损失 440,125.00 647,996.08
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-43,520,871.79 -52,913,004.08
列）
29
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 2,252.32 5,253.18
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -43,523,124.11 -52,918,257.26
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -43,523,124.11 -52,918,257.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.117 -0.154
（二）稀释每股收益 -0.117 -0.154
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 115,921,510.10 271,852,682.73
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
30
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 146,507.68 977,357.88
收到其他与经营活动有关的现金 8,766,733.80 6,555,390.63
经营活动现金流入小计 124,834,751.58 279,385,431.24
购买商品、接受劳务支付的现金 81,067,473.16 239,519,345.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
57,344,358.45 64,142,078.81
金
支付的各项税费 11,300,800.84 13,020,829.14
支付其他与经营活动有关的现金 24,959,949.50 24,978,955.20
经营活动现金流出小计 174,672,581.95 341,661,208.16
经营活动产生的现金流量净额 -49,837,830.37 -62,275,776.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他 86,989,229.97 179,587,977.55
31
宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,400,972.00
投资活动现金流出小计 88,390,201.97 179,587,977.55
投资活动产生的现金流量净额 -88,390,201.97 -179,587,977.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 590,690,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 223,923,280.00 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 223,923,280.00 640,690,000.00
偿还债务支付的现金 140,000,000.00 325,233,444.47
分配股利、利润或偿付利息支付
2,898,214.87 26,096,039.80
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 142,898,214.87 351,329,484.27
筹资活动产生的现金流量净额 81,025,065.13 289,360,515.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,597.94
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -57,200,369.27 47,496,761.26
加：期初现金及现金等价物余额 70,196,578.40 28,775,175.89
六、期末现金及现金等价物余额 12,996,209.13 76,271,937.15
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 93,167,576.36 122,447,022.42
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宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 14,156,703.83 24,279,022.86
经营活动现金流入小计 107,324,280.19 146,726,045.28
购买商品、接受劳务支付的现金 67,265,516.90 89,111,226.55
支付给职工以及为职工支付的现
50,209,657.14 56,884,028.17
金
支付的各项税费 9,382,113.72 11,707,073.72
支付其他与经营活动有关的现金 31,558,197.83 9,887,734.15
经营活动现金流出小计 158,415,485.59 167,590,062.59
经营活动产生的现金流量净额 -51,091,205.40 -20,864,017.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
86,989,229.97 178,323,695.76
长期资产支付的现金
投资支付的现金 47,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,400,972.00
投资活动现金流出小计 88,390,201.97 225,323,695.76
投资活动产生的现金流量净额 -88,390,201.97 -225,323,695.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 590,690,000.00
取得借款收到的现金 203,923,280.00 40,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 203,923,280.00 630,690,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 303,448,444.47
分配股利、利润或偿付利息支付
2,898,214.87 25,154,789.86
的现金
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宝塔实业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 122,898,214.87 328,603,234.33
筹资活动产生的现金流量净额 81,025,065.13 302,086,765.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -58,456,342.24 55,899,052.60
加：期初现金及现金等价物余额 68,940,632.50 12,165,869.00
六、期末现金及现金等价物余额 10,484,290.26 68,064,921.60
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
宝塔实业股份有限公司
二〇一六十月二十八日
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