招商蛇口:2016年第三季度报告正文

来源:深交所 2016-10-31 00:00:00
关注证券之星官方微博:

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

证券代码:001979 证券简称:招商蛇口 公告编号:【CMSK】2016-088

2016 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司 2016 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

公司负责人孙承铭、主管会计工作负责人黄均隆及会计机构负责人(会计主管人员)黄盛超声明:保证季度报告中财务报表的

真实、准确、完整。

1

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司未因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减

总资产(元) 241,839,770,479.50 210,899,226,412.99 14.67%

归属于上市公司股东的净资产(元) 50,268,442,098.04 46,628,326,410.31 7.81%

本报告期比上年 年初至报告期末比上

本报告期 年初至报告期末

同期增减 年同期增减

营业收入(元) 15,483,824,377.11 141.45% 36,732,007,151.79 43.98%

归属于上市公司股东的净利润(元) 1,780,910,558.91 1,445.52% 5,610,675,955.65 193.68%

归属于上市公司股东的扣除非经常性

1,727,109,021.21 1,623.15% 5,301,474,664.90 243.47%

损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元) -4,576,248,144.39 -19.53%

基本每股收益(元/股) 0.23 1,050.00% 0.71 102.86%

稀释每股收益(元/股) 0.23 1,050.00% 0.71 102.86%

加权平均净资产收益率 3.61% 2.86% 11.55% -0.35%

注:2015 年 12 月 30 日,本公司完成换股吸收合并招商地产,上年同期利润表依据会计准则编制,相关数据为本公司完成

换股吸收合并招商地产前的数据。为便于投资者对公司经营业绩进行同口径比较分析,依据备考利润表的口径(即视同 2015

年 1 月 1 日本公司已完成换股吸收合并招商地产),相关项目的对比变动情况如下:

本报告期比上年同期 年初至报告期末比

本报告期 年初至报告期末

增减 上年同期增减

归属于上市公司股东的净利润

1,780,910,558.91 1082.59% 5,610,675,955.65 88.40%

(元)

归属于上市公司股东的扣除非经

1,727,109,021.21 903.51% 5,301,474,664.90 115.73%

常性损益的净利润(元)

基本每股收益(元/股) 0.23 1007.44% 0.71 76.43%

加权平均净资产收益率 3.61% 增加 3.13 个百分点 11.55% 增加 2.07 个百分点

非经常性损益项目和金额

单位:元

项目 年初至报告期期末金额 说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 106,713,081.35 转让合营公司股权收益

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统

41,294,791.79 各类专项补贴

一标准定额或定量享受的政府补助除外)

2

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 258,111,672.77 对投资项目的利息收入

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易

性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及

179,847,394.76

处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 转让参股公司股权收益

得的投资收益

对外委托贷款取得的损益 83,550,396.91 对投资项目委托贷款利息收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,796,101.65

公允价值计量的长期投资增值

其他符合非经常性损益定义的损益项目 -695,759,538.21

转销

减:所得税影响额 -61,190,714.17

少数股东权益影响额(税后) -253,456,675.56

合计 309,201,290.75 --

其他符合非经常性损益定义的损益项目包括:

1)以前年度本公司对深圳招商华侨城投资有限公司控制权变更后长期股权投资采用公允价值计量。其股权公允价值主

要为存货评估增值,控制权变更日,已一次性作为非经常性损益计入当期投资收益。本报告期按该公司实际结转的存货面积

占控制权变更日待结转存货总可售面积比重,相应转销因评估增值确认的长期股权投资增值 7,220,795.81 元。

2)2015 年,本公司取得对北京广盈房地产开发有限公司控制权并合并财务报表,并对其可辨认净资产按公允价值进

行计量。其可辨认净资产的公允价值主要为存货评估增值,控制权变更日已按照本公司持股比例一次性作为非经常性损益计

入当期投资收益,本报告期按该公司实际结转的存货面积占控制权变更日待结转存货总可售面积比例,相应转销存货评估增

值 688,538,742.40 元。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位:股

报告期末普通股股东总数 123,906 户

前 10 名股东持股情况

持有有限售条 质押或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例 持股数量

件的股份数量 股份状态 数量

招商局集团有限公司 国有法人 66.10% 5,225,000,000 5,225,000,000 无 无

招商局轮船股份有限公司 国有法人 5.18% 409,823,160 276,561,760 无 无

深圳市招为投资合伙企业(有限合伙) 境内一般法人 1.07% 84,745,762 84,745,762 无 无

全国社保基金一零八组合 基金、理财产品等 0.90% 71,032,000 - 无 无

深圳华侨城股份有限公司 国有法人 0.80% 63,559,322 63,559,322 无 无

国开金融有限责任公司 国有法人 0.80% 63,559,322 63,559,322 无 无

北京奇点领誉一期投资中心(有限合伙) 境内一般法人 0.80% 63,559,322 63,559,322 无 无

博时资本-招商银行-博时资本管理有限

基金、理财产品等 0.80% 63,559,322 63,559,322 无 无

公司

兴业财富资产-兴业银行-华福证券有限责 基金、理财产品等 0.80% 63,559,322 63,559,322 无 无

3

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

任公司

工银瑞信投资-工商银行-工银瑞信投资管

基金、理财产品等 0.64% 50,229,512 50,229,512 无 无

理有限公司

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称 持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

招商局轮船股份有限公司 133,261,400 A股 133,261,400

全国社保基金一零八组合 71,032,000 A股 71,032,000

前海人寿保险股份有限公司-海利年年 24,630,774 A股 24,630,774

招商财富-招商银行-硕明 2 号专项资产管理计划 22,273,083 A股 22,273,083

全国社保基金四一四组合 18,000,000 A股 18,000,000

全国社保基金六零三组合 16,143,901 A股 16,143,901

安邦资产-平安银行-安邦资产-共赢 2 号集合资产管理

15,281,542 A股 15,281,542

产品(第六期)

全国社保基金一零五组合 14,431,877 A股 14,431,877

景顺长城基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托景顺

13,522,284 A股 13,522,284

长城基金公司股票型组合资产

中国工商银行股份有限公司-景顺长城精选蓝筹混合型

13,000,000 A股 13,000,000

证券投资基金

招商局集团有限公司、招商局轮船股份有限公司、深圳市招为投

上述股东关联关系或一致行动的说明 资合伙企业(有限合伙)及博时资本-招商银行-博时资本管理有

限公司属于一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 无

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

公司报告期内不存在优先股。

4

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

单位:万元

资产负债项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减(±%) 主要变动原因

应收票据 163.62 3,586.86 -95.44% 票据承兑而减少

应收账款 28,991.02 9,690.32 199.17% 售楼款及工程管理费增加

应收股利 4,763.08 -100.00% 收回股利而减少

其他应收款 2,859,283.73 1,752,847.15 63.12% 应收联、合营公司往来款增加

长期股权投资 284,856.65 210,030.30 35.63% 对外投资增加

短期借款 655,947.88 257,999.59 154.24% 银行借款增加

应付职工薪酬 58,932.79 106,709.72 -44.77% 支付 2015 年度职工薪酬

应付股利 4,125.80 469.24 779.25% 应付少数股东股利增加

损益项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减(±%) 主要变动原因

营业收入 3,673,200.72 2,551,241.99 43.98% 房地产销售结转量增加

营业成本 2,358,890.47 1,654,364.44 42.59% 房地产销售结转量增加

主要系深圳“梦工厂大厦”项

投资收益 176,676.14 52,822.80 234.47%

目转让收益

所得税费用 231,143.11 144,276.45 60.21% 利润增加相应的所得税增加

现金流量项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减(±%) 主要变动原因

投资活动产生的现金流量净额 -20,696.66 -51,911.99 60.13% 向联营单位委贷借款借出减少

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、公司采用锁定价格发行方式向工银瑞信投资-招商局蛇口特定资产管理计划、国开金融有限责任公司、深圳华侨城股

份有限公司、北京奇点领誉一期投资中心(有限合伙)、兴业财富-兴金202 号单一客户资产管理计划、深圳市招为投资合

伙企业(有限合伙)、博时资本招商蛇口A专项资产管理计划、博时资本招商蛇口B 专项资产管理计划、招商局蛇口工业区

控股股份有限公司-第一期员工持股计划等特定对象非公开发行A股股票募集配套资金,发行股份数量为502,295,123股,募

集配套资金总金额11,854,164,902.80元,募集配套资金部分的股份发行价格与招商蛇口换股发行股份的价格一致,均为23.60

元/股。此部分股票于2016年1月13日于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记,并于2016年1月14日上市。

本次非公开发行A股股票募集配套资金详细情况,详见公司2016年1月13日于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)发

布的《招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行A股股份换股吸收合并招商局地产控股股份有限公司并向特定对象发行A股

股份募集配套资金之非公开发行情况报告暨上市公告书》等相关文件。

2、2016年6月,公司实际控制人招商局集团与深圳市前海深港现代服务业合作区管理局就组建合资公司,创新体制机制,

推进前海蛇口自贸片区的开发建设和运营管理合作事项签署《关于组建合资公司推动前海蛇口自贸区管理体制机制创新的框

架协议》。该框架协议明确了合作的思路、目标、原则和具体方式,切实推进前海蛇口自贸区的开发建设,明确了招商局集

5

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

团一方的出资主体为本公司控股的平台公司,并由招商局集团一方实现财务并表,进一步明确了本公司在前海蛇口自贸区开

发建设中的主导地位,将有力推动本公司相关业务的快速发展。

2016年9月,为落实《关于组建合资公司推动前海蛇口自贸区管理体制机制创新的框架协议》,加快前海片区开发建设、

运营管理和产业引进,公司之控股子公司深圳市招商前海实业发展有限公司与深圳市前海开发投资控股有限公司共同投资设

立合资公司“深圳市前海蛇口自贸投资发展有限公司”。双方签署了合资公司章程以约定有关事项,其中,深圳市招商前海实

业发展有限公司与深圳市前海开发投资控股有限公司分别认缴出资50,000万元,各占合资公司注册资本50%。

本次与前海管理局合作的详细情况,详见公司2016年6月18日、9月14日于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)发布

的《关于招商局集团与前海管理局签署框架协议的公告》、《关于与深圳市前海开发投资控股有限公司共同投资成立合资公

司的公告》。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

工银瑞信、

国开金融、

华侨城、奇 至配套发

首次公开发 点领誉、兴 自认购的配套发行的 A 股股票挂牌上市之日起三十 行的 A 股 报告期内

股份限售 2015 年 12

行或再融资 业财富、招 六个月内,不转让或委托他人管理持有的招商蛇口的 股票挂牌 严格履行

承诺 月 17 日

时所作承诺 为投资、博 股份,也不由招商蛇口回购该等股份。 上市满 36 了承诺

时资本、第 个月终止

一期员工持

股计划

自招商蛇口 A 股股票上市交易之日起三十六个月内, 至招商蛇

首次公开发 招商局轮船不转让或委托他人管理其所持有的因招 口 A 股股 报告期内

股份限售 2015 年 9 月

行或再融资 招商局轮船 商地产新加坡 B 股退市获取的招商地产股份通过换 票上市满 严格履行

承诺 16 日

时所作承诺 股所得的招商蛇口 A 股股份,也不由招商蛇口回购 36 个月终 了承诺

该等股份。 止

至招商蛇

首次公开发 口股票发

2015 年 12

行或再融资 招商蛇口 其他承诺 在股票发行完成后三个月内办理完成工商变更登记。 行完成满 履行完毕

月 21 日

时所作承诺 三个月终

截止本次换股吸收合并前,所直接持有的招商蛇口股

票如存在锁定期的,则在锁定期满后两年内减持的,

首次公开发 持有招商蛇 减持价格不低于招商局蛇口的发行价;招商蛇口上市 报告期内

股份减持 2015 年 12

行或再融资 口股份的董 后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 持续有效 严格履行

承诺 月 21 日

时所作承诺 事和高管 发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 了承诺

持有招商局蛇口股票的锁定期限自动延长至少 6 个

月。

首次公开发 本公司将严格履行本公司就发行 A 股股份换股吸收 2015 年 12 报告期内

招商蛇口 其他承诺 持续有效

行或再融资 合并招商地产并向特定对象发行 A 股股份募集配套 月 21 日 严格履行

6

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

时所作承诺 资金事宜所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会 了承诺

监督。

(一)如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开

承诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、

法规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如

下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施

实施完毕:

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

2、不得进行公开再融资;

3、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董

事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴;

4、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人

员的主动离职申请,但可以进行职务变更;

5、给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承

担赔偿责任。

(二)如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承

诺事项的,需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法

规、公司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下

约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实

施完毕:

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方

案,并提交股东大会审议,尽可能地保护本公司投资

者利益。

1、《招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行 A 股

股份换股吸收合并招商局地产控股股份有限公司并

向特定对象发行 A 股股份募集配套资金报告书》(以

下简称“《报告书》”)的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏;

首次公开发 报告期内

2、如《报告书》的内容有虚假记载、误导性陈述或 2015 年 12

行或再融资 招商蛇口 其他承诺 持续有效 严格履行

者重大遗漏,对判断招商蛇口是否符合法律规定的发 月 21 日

时所作承诺 了承诺

行条件构成重大、实质影响的,将依法回购招商蛇口

首次公开发行的全部新股;

3、如《报告书》有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,招商蛇

口将依法赔偿投资者损失。

首次公开发 参与审议吸 其他承诺 1、《报告书》的内容不存在虚假记载、误导性陈述或 2015 年 12 持续有效 报告期内

7

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

行或再融资 收合并方案 者重大遗漏; 月 21 日 严格履行

时所作承诺 的招商蛇口 2、如《报告书》有虚假记载、误导性陈述或者重大 了承诺

董事、监事 遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法

及高级管理 赔偿投资者损失。

人员

将严格履行就公司发行 A 股股份换股吸收合并招商

地产并向特定对象发行 A 股股份募集配套资金事宜

所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。

(一)如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事

项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新

的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

2、不得转让公司股份,因继承、被强制执行、上市

参与审议吸 公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的

收合并方案 情形除外;

首次公开发 的招商蛇口 3、暂不领取公司分配利润中归属于承诺人的部分; 报告期内

2015 年 12

行或再融资 董事、监事 其他承诺 4、主动申请调减或停发薪酬或津贴; 持续有效 严格履行

月 21 日

时所作承诺 及高级管理 5、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获 了承诺

人员(独立 收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所

董事除外) 获收益支付给公司指定账户;

6、未履行《报告书》的公开承诺事项,给投资者造

成损失的,依法赔偿投资者损失。

(二)如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项

的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的

承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方

案,尽可能地保护公司投资者利益。

将严格履行就公司发行 A 股股份换股吸收合并招商

地产并向特定对象发行 A 股股份募集配套资金事宜

所作出的所有公开承诺事项,积极接受社会监督。

首次公开发 (一)如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事 报告期内

第一届董事 2015 年 12

行或再融资 其他承诺 项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新 持续有效 严格履行

会独立董事 月 21 日

时所作承诺 的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕: 了承诺

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

8

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

2、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获

收益归公司所有,并在获得收益的五个工作日内将所

获收益支付给公司指定账户;

3、未履行《报告书》的公开承诺事项,给投资者造

成损失的,依法赔偿投资者损失。

(二)如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项

的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的

承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方

案,尽可能地保护公司投资者利益。

招商局集团将严格履行就公司发行 A 股股份换股吸

收合并招商地产并向特定对象发行 A 股股份募集配

套资金事宜所作出的所有公开承诺事项,积极接受社

会监督。

(一)如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事

项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新

的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

2、不得转让招商蛇口股份,因继承、被强制执行、

上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转 持续有效

股的情形除外; 至不再作

首次公开发 报告期内

3、暂不领取招商蛇口控股分配利润中归属于招商局 2015 年 12 为公司控

行或再融资 招商局集团 其他承诺 严格履行

集团的部分; 月 21 日 股股东或

时所作承诺 了承诺

4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获 实际控制

收益归招商蛇口所有,并在获得收益的五个工作日内 人

将所获收益支付给招商蛇口指定账户;

5、未履行《报告书》的公开承诺事项,给投资者造

成损失的,依法赔偿投资者损失。

(二)如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项

的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的

承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:

1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开

说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者

道歉;

2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方

案,尽可能地保护招商局蛇口控股投资者利益。

9

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

1、《报告书》的内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏;

2、如《报告书》的内容有虚假记载、误导性陈述或 持续有效

者重大遗漏,对判断招商蛇口是否符合法律规定的发 至不再作

首次公开发 报告期内

行条件构成重大、实质影响的,将依法回购招商蛇口 2015 年 12 为公司控

行或再融资 招商局集团 其他承诺 严格履行

首次公开发行的全部新股,且招商局集团将购回已转 月 21 日 股股东或

时所作承诺 了承诺

让的原限售股份; 实际控制

3、如《报告书》有虚假记载、误导性陈述或者重大 人

遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,招商局

集团将依法赔偿投资者损失。

持续有效

招商局集团所持招商蛇口的股票在锁定期满后两年

至不再作

首次公开发 内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 报告期内

股份减持 2015 年 12 为公司控

行或再融资 招商局集团 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 严格履行

承诺 月 21 日 股股东或

时所作承诺 发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 了承诺

实际控制

持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。

1、全力协助、促使并推动招商蛇口及其下属子公司

完善土地、房产等资产方面的产权权属证书;

2、如招商蛇口及其下属子公司因本次换股吸收合并

完成前存在的土地使用权、房产资产有(1)正在办

理权属证书的土地使用权、房产未能及时办理(因不

可抗力和法律、政策、政府管理行为、土地规划用途

持续有效

变更等非招商蛇口及其下属子公司自身因素导致的

至不再作

首次公开发 结果除外);或(2)无法办理相关土地使用权、房产 报告期内

2015 年 9 月 为公司控

行或再融资 招商局集团 其他承诺 权属证书(因不可抗力和法律、政策、政府管理行为、 严格履行

16 日 股股东或

时所作承诺 土地规划用途变更等非招商蛇口及其下属子公司自 了承诺

实际控制

身因素导致的结果除外);或(3)其他土地使用权、

房产不规范(因不可抗力和法律、政策、政府管理行

为、土地规划用途变更等非招商蛇口及其下属子公司

自身因素导致的结果除外)等情形,并遭受包括但不

限于赔偿、罚款、支出、利益受损等实际损失的,招

商局集团将给予招商蛇口及其下属子公司及时、足额

补偿。

就招商蛇口及其下属子公司因标的资产所涉及的瑕

疵土地使用权、房产(即招商局蛇口控股及其下属子

持续有效

公司因本次换股吸收合并完成前存在的未取得完备

至不再作

首次公开发 权属证书的土地使用权、房产)等情形,致使招商蛇 报告期内

2015 年 11 为公司控

行或再融资 招商局集团 其他承诺 口及其下属子公司在完善相关瑕疵土地使用权、房地 严格履行

月 24 日 股股东或

时所作承诺 法律手续过程中所产生的赔偿(包括为完善本次换股 了承诺

实际控制

吸收合并完成前存在的已出租土地使用权的法律手

续而收回承租方在前述土地上的建筑物所可能发生

的赔偿)、罚款、税费等办证费用的,由招商局集团

10

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

通过给予招商蛇口及其下属子公司及时、足额补偿的

方式进行承担。

至招商蛇

自招商蛇口控股 A 股股票上市交易之日起三十六个

首次公开发 口 A 股股 报告期内

股份限售 月内,不转让或委托他人管理招商局轮船持有的招商 2015 年 9 月

行或再融资 招商局轮船 票上市满 严格履行

承诺 蛇口本次换股吸收合并前已发行的股份,也不由招商 16 日

时所作承诺 36 个月终 了承诺

蛇口回购该等股份。

1、自招商蛇口 A 股股票上市交易之日起三十六个月

内,不转让或委托他人管理招商局集团直接和间接持

有的招商蛇口本次换股吸收合并前已发行的股份,也 至招商蛇

首次公开发 不由招商蛇口回购该等股份。 口 A 股股 报告期内

股份限售 2015 年 9 月

行或再融资 招商局集团 2、自招商局蛇口控股 A 股股票上市交易之日起三十 票上市满 严格履行

承诺 16 日

时所作承诺 六个月内,不转让或委托他人管理本集团所控制的子 36 个月终 了承诺

企业以提供本次换股吸收合并所涉新加坡 B 股现金 止

对价获取的招商地产股份通过换股所得的招商蛇口

的股份,也不由招商蛇口回购该等股份。

1、若招商蛇口于深交所上市之日起 3 个交易日内任

一交易日的 A 股股票收盘价低于招商蛇口本次换股

吸收合并的发行价格,则招商局集团将在该 3 个交易

日内投入累计不超过人民币 30 亿元的资金,通过深

首次公开发 交所股票交易系统进行增持,直至以下三项情形中发 至增持完

股份增持 2015 年 9 月

行或再融资 招商局集团 生时间的最早者:(1)前述资金用尽;(2)增持当日 成满 6 个 履行完毕

承诺 16 日

时所作承诺 收盘价不低于招商蛇口本次换股吸收合并的发行价 月终止

格;(3)继续增持将导致招商蛇口社会公众股东持有

的股份连续 20 个交易日低于招商蛇口总股本的

10%。

2、增持完成后的 6 个月内不出售所增持股份。

1、确定招商蛇口系招商局集团控制的从事园区开发

与运营业务、社区开发与运营业务及邮轮母港建设与

运营业务(以下合称“主营业务”)的唯一整合平台。

2、本次换股吸收合并完成之日起,在招商局集团作

关于同业 为招商蛇口控股股东期间,招商局集团及招商局集团 持续有效

竞争、关 控制的其他企业(不包含招商局蛇口控股及其控制的 至不再作

首次公开发 报告期内

联交易、 企业,下同)均不会在中国境内和境外,单独或与第 2015 年 9 月 为公司控

行或再融资 招商局集团 严格履行

资金占用 三方,以任何形式直接或间接从事或参与任何与招商 16 日 股股东或

时所作承诺 了承诺

方面的承 蛇口及其控制的企业进行的主营业务构成竞争或可 实际控制

诺 能构成竞争的业务或活动。 人

3、在招商局集团作为招商蛇口控股股东期间,如果

招商局集团及招商局集团控制的其他企业发现任何

与招商蛇口及其控制的企业主营业务构成或可能构

成直接或间接竞争的新业务机会,应立即书面通知招

11

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

商蛇口及其控制的企业,并将该等商业机会让予招商

蛇口及其控制的企业。

4、如招商蛇口及其控制的企业放弃前述竞争性新业

务机会且招商局集团及招商局集团控制的其他企业

从事该等与招商蛇口及其控制的企业主营业务构成

或可能构成直接或间接相竞争的新业务时,招商局集

团将给予招商蛇口选择权,即在适用法律及有关证券

交易所上市规则允许的前提下,招商蛇口及其控制的

企业有权随时一次性或多次向招商局集团及招商局

集团控制的其他企业收购在上述竞争性业务中的任

何股权、资产及其他权益,或由招商蛇口及其控制的

企业根据国家法律许可的方式选择采取委托经营、租

赁或承包经营等方式拥有或控制招商局集团及招商

局集团控制的其他企业在上述竞争性业务中的资产

或业务。如果第三方在同等条件下根据有关法律及相

应的公司章程具有并且将要行使法定的优先购买权,

则上述承诺将不适用,但在这种情况下,招商局集团

及招商局集团控制的其他企业应尽最大努力促使该

第三方放弃其法定的优先购买权。

5、在招商局集团作为招商蛇口控股股东期间,将严

格限定招商局漳州开发区有限公司按照其目前的经

营方式在漳州地区范围内进行经营,并承诺招商局集

团目前控制的与招商蛇口及其控制的企业从事类似

业务但不构成实质性同业竞争的其他企业的经营活

动进行协调,以避免可能出现的同业竞争。

6、在招商局集团作为招商蛇口控股股东期间,如果

招商局集团及招商局集团控制的其他企业与招商蛇

口及其控制的企业在经营活动中发生实质性同业竞

争,招商蛇口有权要求招商局集团进行协调并通过招

商蛇口在合理时限内收购或招商局集团对外出售等

适当措施加以解决。

7、不利用控股股东的地位和对招商蛇口的实际控制

能力,损害招商蛇口以及招商蛇口其他股东的权益。

8、自该承诺函出具日起,招商局集团承诺赔偿招商

蛇口因招商局集团违反该承诺函而遭受的一切实际

损失、损害和开支。

关于同业 持续有效

保证招商蛇口的资产独立并具有与其经营相关的独

竞争、关 至不再作

首次公开发 立完整的业务体系和资产,保证招商局集团以及其控 报告期内

联交易、 2015 年 9 月 为公司控

行或再融资 招商局集团 制的除招商蛇口以外的其他经济实体不以任何方式 严格履行

资金占用 16 日 股股东或

时所作承诺 违法违规占用招商蛇口的资金、资产,不以招商蛇口 了承诺

方面的承 实际控制

的资金、资产进行违规担保。

诺 人

12

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

1、将尽量避免和减少与招商蛇口及其控制的经济实

体之间的关联交易。

2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,

将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公

允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法

规、规范性法律文件及《招商局蛇口工业区控股股份

关于同业 有限公司章程》的规定履行关联交易决策程序,依法 持续有效

竞争、关 履行信息披露义务,以维护招商蛇口及招商蛇口其他 至不再作

首次公开发 报告期内

联交易、 股东的利益。 2015 年 9 月 为公司控

行或再融资 招商局集团 严格履行

资金占用 3、保证不利用在招商蛇口的地位和影响力,通过关 16 日 股股东或

时所作承诺 了承诺

方面的承 联交易损害招商蛇口及招商蛇口其他股东的合法权 实际控制

诺 益。 人

4、将促使招商局集团控制的除招商蛇口以外的其他

经济实体遵守上述 1-3 项承诺。

5、如招商局集团及其控制的除招商蛇口以外的其他

经济实体违反上述承诺而导致招商蛇口及其股东的

权益受到损害,招商局集团将依法承担相应的赔偿责

任。

持续有效

如招商蛇口(含招商地产)存在未披露的因闲置土地、

至不再作

首次公开发 炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处 报告期内

2015 年 9 月 为公司控

行或再融资 招商局集团 其他承诺 罚或正在被(立案)调查的情形,因此给招商蛇口和 严格履行

16 日 股股东或

时所作承诺 投资者造成损失的,招商局集团将按照有关法律、行 了承诺

实际控制

政法规的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。

如招商蛇口(含招商地产)因本次换股吸收合并完成

前缴纳社会保险或住房公积金事宜需要承担任何责

任或者需要根据国家有关部门要求缴纳相关费用时, 持续有效

招商局集团愿意承担缴纳该等费用及其他任何责任, 至不再作

首次公开发 报告期内

并根据国家有关部门要求及时予以缴纳;如因此给招 2015 年 9 月 为公司控

行或再融资 招商局集团 其他承诺 严格履行

商蛇口及其子公司造成的一切直接和间接损失,招商 16 日 股股东或

时所作承诺 了承诺

局集团愿意承担相应的补偿责任;或在招商蛇口及其 实际控制

子公司必须先行支付该等费用的情况下,及时向招商 人

蛇口及其子公司给予全额补偿,以确保招商蛇口及其

子公司不会因此遭受任何损失。

持续有效

至不再作

首次公开发 招商局集团及其控制的其他企业将按照相关法律法 报告期内

2015 年 9 月 为公司控

行或再融资 招商局集团 其他承诺 规及规范性文件的规定在人员、财务、资产、业务和 严格履行

16 日 股股东或

时所作承诺 机构等方面与招商蛇口保持相互独立。 了承诺

实际控制

首次公开发 参与审议吸 其他承诺 于招商蛇口任职期间,每年转让的股份不超过所持有 2015 年 9 月 持续有效 报告期内

13

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

行或再融资 收合并方案 招商蛇口股份总数的百分之二十五;在卖出后六个月 16 日 严格履行

时所作承诺 的招商蛇口 内再行买入招商蛇口股份,或买入后六个月内再行卖 了承诺

董事、监事 出招商蛇口股份的,则所得收益归招商蛇口所有。从

及高级管理 招商蛇口离职后半年内,将不转让所持有的招商蛇口

人员 股份。

根据《招商局集团有限公司与招商局蛇口工业区控股

股份有限公司之盈利预测补偿协议》,若招商蛇口吸

收合并招商地产完成后招商蛇口经审计的 2015 年

度、2016 年度和 2017 年度实现的扣除非经常损益后

持续有效

首次公开发 归属于母公司所有者净利润低于 2015 年度、2016 年 报告期内

2015 年 9 月 至承诺事

行或再融资 招商局集团 其他承诺 度和 2017 年度所对应的预测净利润数(预测净利润 严格履行

16 日 项履行完

时所作承诺 数为招商蛇口备考盈利预测扣除非经常损益后归属 了承诺

于母公司所有者的净利润,金额分别为人民币

624,004 万元、858,503 万元和 1,030,001 万元),招商

局集团以现金补偿方式一次性补偿当年度预测净利

润数减去当年实际盈利数之间的差额。

承诺是否按

时履行

如承诺超期

未履行完毕

的,应当详

细说明未完

成履行的具

体原因及下

一步的工作

计划

四、对 2016 年度经营业绩的预计

不适用

五、证券投资情况

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

公司报告期不存在衍生品投资。

14

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

2016 年 1 月 5 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 6 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 7 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 8 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 13 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 13 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 14 日 实地调研 机构投资者

2016 年 1 月 18 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 19 日 实地调研 机构投资者

2016 年 1 月 20 日 实地调研 机构投资者

2016 年 1 月 22 日 实地调研 机构投资者

2016 年 2 月 22 日 实地调研 机构投资者

2016 年 2 月 23 日 实地调研 机构投资者

2016 年 2 月 25 日 实地调研 机构投资者

2016 年 4 月 11 日 策略会 机构投资者

①公司经营情况介绍;

2016 年 4 月 19 日 策略会 机构投资者 ②行业发展情况讨论;

2016 年 4 月 20 日 策略会 机构投资者 ③提供已公告信息及公司项目宣传册;

④参观公司在售楼盘,提供售楼书。

2016 年 4 月 26 日 策略会 机构投资者

2016 年 4 月 29 日 实地调研 机构投资者

2016 年 5 月 4 日 策略会 机构投资者

2016 年 5 月 5 日 策略会 机构投资者

2016 年 5 月 10 日 策略会 机构投资者

2016 年 5 月 11 日 实地调研 机构投资者

2016 年 5 月 13 日 实地调研 机构投资者

2016 年 5 月 18 日 策略会 机构投资者

2016 年 5 月 25 日 策略会 机构投资者

2016 年 5 月 26 日 策略会 机构投资者

2016 年 6 月 1 日 实地调研 机构投资者

2016 年 6 月 2 日 策略会 机构投资者

2016 年 6 月 2 日 实地调研 机构投资者

2016 年 6 月 7 日 策略会 机构投资者

2016 年 6 月 14 日 实地调研 机构投资者

15

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

2016 年 6 月 22 日 策略会 机构投资者

2016 年 6 月 22 日 实地调研 机构投资者

2016 年 6 月 23 日 策略会 机构投资者

2016 年 6 月 24 日 策略会 机构投资者

2016 年 6 月 28 日 实地调研 机构投资者

2016 年 6 月 29 日 策略会 机构投资者

2016 年 6 月 30 日 策略会 机构投资者

2016 年 7 月 1 日 策略会 机构投资者

2016 年 7 月 6 日 实地调研 机构投资者

①公司经营情况介绍;

2016 年 7 月 8 日 实地调研 机构投资者

②行业发展情况讨论;

2016 年 7 月 8 日 策略会 机构投资者 ③提供已公告信息及公司项目宣传册;

2016 年 7 月 19 日 实地调研 机构投资者 ④参观公司在售楼盘,提供售楼书。

2016 年 9 月 6 日 实地调研 机构投资者

2016 年 9 月 7 日 策略会 机构投资者

2016 年 9 月 13 日 策略会 机构投资者

2016 年 9 月 14 日 策略会 机构投资者

2016 年 9 月 28 日 策略会 机构投资者

2016 年 1 月 1 日至

电话沟通 机构投资者

2016 年 9 月 30 日

2016 年 1 月 1 日至

电话沟通 个人投资者

2016 年 9 月 30 日

八、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

报告期不存在控股股东及其关联方对本公司的非经营性资金占用。

16

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示招商蛇口盈利能力一般,未来营收成长性一般。综合基本面各维度看,股价偏低。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-