青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
青岛国恩科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王爱国、主管会计工作负责人周兴及会计机构负责人(会计主管
人员)于德民声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,515,433,674.15 997,775,907.97 51.88%
归属于上市公司股东的净资产
779,067,765.41 714,764,447.67 9.00%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 325,910,437.74 156.08% 848,271,425.66 59.46%
归属于上市公司股东的净利润
29,819,108.59 170.63% 80,214,468.85 67.06%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
20,798,697.51 138.20% 69,650,858.51 52.41%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -53,263,272.07 55.99%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.12 100.00% 0.33 37.50%
稀释每股收益（元/股） 0.12 100.00% 0.33 37.50%
加权平均净资产收益率 3.90% 2.29% 10.78% 0.16%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
512,074.67
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
2,041,707.90
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收 10,068,543.87
益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -194,549.57
减：所得税影响额 1,864,166.53
合计 10,563,610.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
3
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 25,592 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
王爱国 境内自然人 52.50% 126,000,000 126,000,000 质押 11,190,000
青岛世纪星豪 境内非国有法
7.50% 18,000,000 18,000,000
投资有限公司 人
南海创新（天
津）股权投资 境内非国有法
4.75% 11,400,000 0
基金合伙企业 人
（有限合伙）
徐波 境内自然人 3.75% 9,000,000 9,000,000
天津达晨创世
股权投资基金 境内非国有法
1.28% 3,081,600 0
合伙企业（有 人
限合伙）
新湖期货有限
公司－新湖期
其他 1.27% 3,049,034 0
货荣华 15 号资
产管理计划
天津达晨盛世
股权投资基金 境内非国有法
1.12% 2,678,400 0
合伙企业（有 人
限合伙）
中国工商银行
股份有限公司
其他 0.80% 1,925,346 0
－上投摩根智
慧互联股票型
4
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
证券投资基金
中国工商银行
股份有限公司
－嘉实事件驱 其他 0.61% 1,473,600 0
动股票型证券
投资基金
中国农业银行
股份有限公司
－东吴新趋势
其他 0.59% 1,418,944 0
价值线灵活配
置混合型证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
南海创新（天津）股权投资基金
11,400,000 人民币普通股 11,400,000
合伙企业（有限合伙）
天津达晨创世股权投资基金合
3,081,600 人民币普通股 3,081,600
伙企业（有限合伙）
新湖期货有限公司－新湖期货
3,049,034 人民币普通股 3,049,034
荣华 15 号资产管理计划
天津达晨盛世股权投资基金合
2,678,400 人民币普通股 2,678,400
伙企业（有限合伙）
中国工商银行股份有限公司－
上投摩根智慧互联股票型证券 1,925,346 人民币普通股 1,925,346
投资基金
中国工商银行股份有限公司－
嘉实事件驱动股票型证券投资 1,473,600 人民币普通股 1,473,600
基金
中国农业银行股份有限公司－
东吴新趋势价值线灵活配置混 1,418,944 人民币普通股 1,418,944
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
东吴价值成长双动力混合型证 1,357,511 人民币普通股 1,357,511
券投资基金
申万菱信资产－工商银行－玖
1,094,168 人民币普通股 1,094,168
歌新丝路 5 号资产管理计划
德邦基金－浦发银行－德邦基
930,000 人民币普通股 930,000
金荣华 8 期资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动 上述股东中，王爱国、徐波系夫妻关系，为公司的实际控制人；公司的股东世纪星豪
5
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的说明 持有公司 7.5%的股份，徐波持有世纪星豪 83.30%的股权，为世纪星豪的控股股东、
董事长兼总经理；公司的股东达晨创世、达晨盛世的普通合伙人（执行事务合伙人）
均为深圳市达晨财智创业投资管理有限公司。除上述关联关系外，本公司未知上述其
他股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融
无
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
资 产 本期期末数 年初数 比例 原因
应收票据 220,379,899.05 165,757,237.07 32.95% 产品销售大幅增长所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并报表
应收账款 253,508,843.39 133,283,724.09 90.20%
范围所致
预付款项 88,066,298.82 36,619,243.47 140.49% 购建固定资产、无形资产和其他资产所致
其他应收款 2,317,533.39 426,959.10 442.80% 本期支付的保证金增加所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并报表
存货 295,940,310.61 172,882,293.15 71.18%
范围所致。
投资性房地产 6,342,990.25 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
固定资产 257,834,527.39 121,809,815.14 111.67% 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
在建工程 212,003,172.23 157,413,166.56 34.68% 募投项目投入增加所致。
无形资产 42,927,069.31 23,191,399.67 85.10% 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
长期待摊费用 1,141,475.20 1,656,454.84 -31.09% 长期待摊费用逐期摊销所致
递延所得税资产 501,555.85 107,780.62 365.35% 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
业务扩张对流动资金需求增加以及 9 月份益青胶囊
短期借款 275,000,000.00
纳入合并报表范围所致。
应付票据 247,769,218.83 189,220,301.56 30.94% 产品销售大幅增长相应的采购增加所致
产品销售大幅增长相应的采购增加以及 9 月份益青
应付账款 113,110,199.78 53,223,763.57 112.52%
胶囊纳入合并报表范围所致
预收款项 996,171.23 52,106.92 1811.78% 预收货款增加所致
应付职工薪酬 8,160,798.09 3,935,022.03 107.39% 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
应付利息 322,137.50 借款增加所致
长期借款 7,000,000.00 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
递延收益 56,967.26 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
递延所得税负债 5,317,758.34 9 月份益青胶囊纳入合并报表范围所致。
7
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股本 240,000,000.00 80,000,000.00 200.00% 资本公积转增股本所致
资本公积 226,035,502.93 385,946,654.05 -41.43% 资本公积转增股本所致
2、利润表项目
单位：元
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 比例 原因
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
营业收入 848,271,425.66 531,960,532.69 59.46%
报表范围所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
营业成本 700,012,638.29 430,869,011.93 62.47%
报表范围所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
营业税金及附加 1,691,062.70 1,079,013.86 56.72%
报表范围所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
销售费用 17,841,651.84 12,584,652.41 41.77%
报表范围所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
管理费用 45,236,933.69 29,674,914.37 52.44%
报表范围所致
资产减值损失 -100,110.95 119,649.16 -183.67% 计提坏账减少所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
营业利润 79,122,059.26 52,440,573.44 50.88%
报表范围所致
9 月份非同一控制下益青胶囊纳入合并报表范
营业外收入 12,639,201.06 3,099,616.77 307.77%
围所致
营业外支出 211,424.19 377,239.21 -43.95% 本期对外捐赠减少所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
利润总额 91,549,836.13 55,162,951.00 65.96%
报表范围所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
所得税费用 11,335,367.28 7,148,845.46 58.56%
报表范围所致
产品销售大幅增长和 9 月份益青胶囊纳入合并
净利润 80,214,468.85 48,014,105.54 67.06%
报表范围所致
3、现金流量表项目
单位：元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 比例 原因
销售商品、提供劳务收到的现金增
经营活动产生的现金流量净额 -53,263,272.07 -121,023,256.52 55.99%
加所致
投资活动产生的现金流量净额 -253,924,775.20 -24,570,732.72 -933.44% 收购益青胶囊支付的投资增加所
致
现金及现金等价物净增加额 -77,962,578.05 89,684,109.11 -186.93% 投资活动现金流出增加所致
8
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
国恩股份于2016年9月26日与晶尚（青岛）有限公司签署《收购资产意向书》，拟收购晶尚公司合法拥有的土地及房产。
通过收购晶尚公司的土地及房产，用于未来碳基新型复合材料及汽车轻量化材料、制品的一体化生产，进一步提升公司的持
续竞争能力。针对收购事宜，双方已签署意向书，正在积极洽谈具体事宜，为签署正式收购协议做准备。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
国恩股份收购青岛益青药用胶囊有限
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司 100%股权于 2016 年 8 月 23 日完 2016 年 08 月 24 日
（公告编号：2016-044 号）
成过户。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
公司控股股东、实际控制人王爱国、
徐波承诺：自公司首次公开发行的股
票在证券交易所上市交易之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理
其所持有的公司股份，也不由公司回
购其所持有的公司股份；其所持公司
股票在前述锁定期满后两年内减持
首次
的，减持价格不低于公司首次公开发 2015 2018
王爱 公开
首次公开发行或再融资时所作承 行股票的发行价（如公司有派息、送 年 06 年6 正在
国、徐 发行
诺 股、公积金转增股本、配股等除权、 月 30 月 30 履行
波 所作
除息情况的，则其转让股票的价格下 日 日
承诺
限将根据除权除息情况进行相应调
整）；公司上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，其持有公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月。同时，王爱国
作为公司的董事、高级管理人员进一
9
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
步承诺：如其离职或职务变更的，不
影响该承诺的效力，其将继续履行上
述承诺。在任职期间每年转让的股份
不超过其持有的公司股份总数的百分
之二十五，离职后半年内，不转让其
持有的公司股份。
公司股东世纪星豪承诺：自公司首次
公开发行的股票在证券交易所上市交
易之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其所持有的公司股份，
也不由公司回购其所持有的公司股
份；其所持公司股票在前述锁定期满
后两年内减持的，减持价格不低于公
司首次公开发行股票的发行价（如公
司有派息、送股、公积金转增股本、
首次 配股等除权、除息情况的，则其转让
青岛世 2015 2018
公开 股票的价格下限将根据除权除息情况
纪星豪 年 06 年6 正在
发行 进行相应调整）；公司上市后 6 个月
投资有 月 30 月 30 履行
所作 内，如公司股票连续 20 个交易日的收
限公司 日 日
承诺 盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，其持有公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
同时，世纪星豪股东徐波作为公司的
股东和实际控制人进一步承诺：自公
司首次公开发行的股票在证券交易所
上市交易之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理其所持有的世纪
星豪的股权，也不由世纪星豪回购该
部分股权。
公司控股股东、实际控制人王爱国、
徐波承诺：自公司首次公开发行的股
票在证券交易所上市交易之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理
王爱 其所持有的公司股份，也不由公司回
国;徐 首次 购其所持有的公司股份；其所持公司
2015 2018
波;青 公开 股票在前述锁定期满后两年内减持
年 06 年6 正在
岛世纪 发行 的，减持价格不低于公司首次公开发
月 30 月 30 履行
星豪投 所作 行股票的发行价（如公司有派息、送
日 日
资有限 承诺 股、公积金转增股本、配股等除权、
公司 除息情况的，则其转让股票的价格下
限将根据除权除息情况进行相应调
整）；公司上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
10
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
低于发行价，其持有公司股票的锁定
期限自动延长 6 个月。同时，王爱国
作为公司的董事、高级管理人员进一
步承诺：如其离职或职务变更的，不
影响该承诺的效力，其将继续履行上
述承诺。在任职期间每年转让的股份
不超过其持有的公司股份总数的百分
之二十五，离职后半年内，不转让其
持有的公司股份。公司股东世纪星豪
承诺：自公司首次公开发行的股票在
证券交易所上市交易之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其所
持有的公司股份，也不由公司回购其
所持有的公司股份；其所持公司股票
在前述锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于公司首次公开发行股票
的发行价（如公司有派息、送股、公
积金转增股本、配股等除权、除息情
况的，则其转让股票的价格下限将根
据除权除息情况进行相应调整）；公司
上市后 6 个月内，如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，其持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月。同时，世纪星豪股东徐
波作为公司的股东和实际控制人进一
步承诺：自公司首次公开发行的股票
在证券交易所上市交易之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其
所持有的世纪星豪的股权，也不由世
纪星豪回购该部分股权。
青岛国恩科技股份有限公司（以下简
称“国恩科技”或“公司”）拟首次公
徐波; 开发行股票并上市，我们作为国恩科
陈广 技的董事、监事和高级管理人员，通
龙;纪 首次 过青岛世纪星豪投资有限公司（以下
2015 2018
先尚; 公开 简称“世纪星豪”）间接持有公司的股
年 06 年6 正在
李慧 发行 份，现承诺如下：1、自公司股票上市
月 30 月 30 履行
颖;李 所作 之日起十二个月内不转让或者委托他
日 日
宗好; 承诺 人管理本人间接持有的公司股份，也
刘燕; 不由世纪星豪回购本人持有的世纪星
周兴 豪的股权。2、本人间接持有的公司股
票在前述锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于公司首次公开发行股
11
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
票的发行价（如国恩科技有派息、送
股、公积金转增股本、配股等除权、
除息情况的，则本人转让间接持有的
公司股票的价格下限将根据除权除息
情况进行相应调整）。3、公司上市后
6 个月内如公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价，本人
间接持有公司股票的锁定期限自动延
长 6 个月。4、在本人任职期间每年转
让的股份不超过本人间接持有的公司
股份总数的百分之二十五，离职后半
年内，不转让其间接持有的公司股份。
如本人离职或职务变更的，不影响本
承诺的效力，本人将继续履行上述承
诺。特此承诺！
青岛国恩科技股份有限公司（以下简
称“国恩科技”或“公司”）拟首次公
开发行股票并上市，王爱国直接持有
国恩科技 70%的股份。作为国恩科技
的控股股东，王爱国对在限售期结束
后两年内对所持有的国恩科技股票的
持股意向和减持意向说明与承诺如
下：1、持有股份的意向：作为国恩科
技的控股股东和实际控制人，本人看
好公司及公司所处行业的发展前景，
拟长期持有公司的股票，自公司首次
公开发行的股票在证券交易所上市交
首次
易之日起三十六个月内，不减持国恩 2015 2020
公开
科技的股份。在限售期结束后，本人 年 06 年6 正在
王爱国 发行
将根据本人的资金需求、资金安排和 月 30 月 30 履行
所作
公司的实际情况等各方面因素审慎决 日 日
承诺
定是否减持国恩科技部分股份。2、减
持股份的计划：如在锁定期届满后两
年内，本人拟减持国恩科技股份的，
应符合相关法律法规和规范性文件的
规定，并同时满足下述条件：（1）减
持前提：本人减持公司股份不会对公
司的控制权产生影响；本人不存在违
反在公司首次公开发行股票时所做出
的公开承诺的情况。（2）减持数量：
在满足任职期间每年转让的股份不超
过本人持有的公司股份总数的 25%的
规定情形下，本人在限售期满后 12 个
12
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
月内减持公司股份总数（包括直接持
股及间接持股，下同）不超过公司股
本总额的 5%；期满后 24 个月内减持
公司股份总数不超过公司股本总额的
10%。（3）减持价格：减持价格不低
于公司首次公开发行股票的发行价
（如公司有派息、送股、公积金转增
股本、配股等除权、除息情况的，则
本人转让股票的价格下限将根据除权
除息情况进行相应调整），具体减持价
格将在符合有关法律、法规和规范性
文件的规定及本人已作出的各项承诺
的前提下根据减持当时的市场价格确
定。（4）减持方式：本人减持公司股
份的方式应符合相关法律、法规和规
范性文件的规定，具体方式包括但不
限于交易所集中竞价交易方式、大宗
交易方式等。（5）减持公告：在公司
上市后，本人拟减持公司股份时，将
提前 3 个交易日通过公司予以公告，
未履行公告程序前不得减持。本人持
有公司股份低于 5%以下时除外。3、
约束措施： 本人将严格履行上述承诺
事项，并承诺遵守下列约束措施：（1）
如果本人未履行上述减持意向的承诺
事项，本人将在公司股东大会及中国
证券监督管理委员会指定的披露媒体
上公开说明未履行承诺的具体原因并
向公司的其他股东和社会公众投资者
道歉。（2）本人因违反上述承诺减持
股票获得的收益归公司所有。
王爱国、徐波系夫妻关系，为青岛国
恩科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的股东、实际控制人，徐波控制
王爱 的青岛世纪星豪投资有限公司为公司
国;徐 首次 的第三大股东。为维护公司和公司其
2015
波;青 公开 他股东的合法权益，根据法律法规的
年 06 正在
岛世纪 发行 有关规定，现就我们（王爱国、徐波 长期
月 30 履行
星豪投 所作 夫妇、青岛世纪星豪投资有限公司）
日
资有限 承诺 及所控制的企业与公司减少和规范关
公司 联交易事项，承诺如下：一、我们及
所控制的企业不占用、支配公司的资
金或干预公司对货币资金的经营管
理，保证不进行包括但不限于如下非
13
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营性资金往来的关联交易：（1）公
司为我们及所控制的企业垫支工资、
福利、保险、广告等期间费用及相互
代为承担成本和其他支出；（2）公司
有偿或无偿地拆借公司的资金给我们
及所控制的企业使用；（3）公司通过
银行或非银行金融机构向我们及所控
制的企业提供委托贷款；（4）公司委
托我们及所控制的企业进行投资活
动；（5）公司为我们及所控制的企业
开具没有真实交易背景的商业承兑汇
票；（6）公司代我们及所控制的企业
偿还债务。二、我们保证不要求公司
为我们及所控制的企业提供担保，也
不强制公司为他人提供担保。三、我
们及所控制的企业将尽量减少与公司
的关联交易。对于无法回避的任何业
务往来或交易均应按照公平、公允和
等价有偿的原则进行，交易价格应按
市场公认的合理价格确定，不会要求
公司给予与第三人的条件相比更优惠
的条件，并按规定履行信息披露义务。
四、我们保证严格遵守公司章程的规
定，在股东大会、董事会对关联交易
进行决策时回避表决，与其他股东一
样平等的行使股东权利、履行股东义
务，保障公司独立经营、自主决策。
五、作为董事，保证严格遵守公司章
程的规定，在董事会对关联交易进行
决策时回避表决，与其他董事一样平
等的行使董事权利、履行董事义务，
保障公司独立经营、自主决策。上述
承诺自即日起具有法律效力，对我们
及所控制的企业具有法律约束力。如
有违反并因此给公司造成损失，我们
及所控制的企业愿承担法律责任。
王爱国、徐波系夫妻关系，为青岛国
王爱
恩科技股份有限公司（以下简称“公
国;徐 首次
司”）的股东、实际控制人，徐波控制 2012
波;青 公开
的青岛世纪星豪投资有限公司为公司 年 03 正在
岛世纪 发行 长期
的第三大股东。为维护公司和公司其 月 15 履行
星豪投 所作
他股东的合法权益，根据法律法规的 日
资有限 承诺
有关规定，现就我们（王爱国、徐波
公司
夫妇、青岛世纪星豪投资有限公司）
14
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
与公司避免同业竞争事项，承诺如下：
一、我们除直接或间接持有公司股份
外，不存在通过投资关系或其他安排
控制或重大影响任何其他与公司从事
相同或相似业务的经济实体、机构和
经济组织的情形。二、我们今后也不
会通过投资关系或其他安排控制或重
大影响任何其他与公司从事相同或相
似业务的企业。三、如公司认定我们
现有业务或将来产生的业务与公司存
在同业竞争，则在公司提出异议后，
我们将及时转让或终止上述业务。如
公司提出受让请求，则我们应无条件
按经有证券从业资格的中介机构评估
后的公允价格将上述业务和资产优先
转让给公司。四、我们保证严格遵守
公司章程的规定，与其他股东一样平
等的行使股东权利、履行股东义务，
保障公司独立经营、自主决策。不利
用股东地位谋求不当利益，不损害公
司和其他股东的合法权益。上述承诺
自即日起具有法律效力，对我们具有
法律约束力，如有违反并因此给公司
造成损失，我们愿意承担法律责任。
本承诺持续有效且不可变更或撤销，
直至本公司不再对公司有重大影响为
止。
为维护公司和公司其他股东的合法权
益，根据法律法规的有关规定，现就
青岛世 本企业与公司避免同业竞争事项，承
纪星豪 诺如下：一、本企业除持有公司股份
投资有 以外，不存在通过投资关系或其他安
限公 排控制或重大影响任何其他与公司从
司;南 首次 事相同或相似业务的经济实体、机构
2012
海创新 公开 和经济组织的情形。二、本企业或本
年 03 正在
（天 发行 企业高级管理人员或核心技术人员目 长期
月 15 履行
津）股 所作 前没有在中国境内或境外单独或与其
日
权投资 承诺 他自然人、法人、合伙企业或组织，
基金合 以任何形式直接或间接从事或参与任
伙企业 何对公司构成竞争的业务及活动，或
（有限 拥有与公司存在竞争关系的任何经济
合伙） 实体、机构、经济组织的权益，或在
该经济实体、机构、经济组织中担任
高级管理人员或核心技术人员。三、
15
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
如公司认定本企业现有业务或将来产
生的业务与公司存在同业竞争，则在
公司提出异议后，本企业将及时并负
责本企业高级管理人员或核心技术人
员及时转让或终止上述业务。如公司
提出受让请求，则本企业或本企业高
级管理人员或核心技术人员应无条件
按经有证券从业资格的中介机构评估
后的公允价格将上述业务和资产优先
转让给公司。四、本企业保证严格遵
守公司章程的规定，与其他股东一样
平等的行使股东权利、履行股东义务，
保障公司独立经营、自主决策。不利
用股东地位谋求不当利益，不损害公
司和其他股东的合法权益。上述承诺
自即日起具有法律效力，对本企业具
有法律约束力，如有违反并因此给公
司造成损失，本企业愿意承担相应法
律责任。本承诺持续有效且不可变更
或撤销，直至本企业不再对公司有重
大影响为止。
王爱
国;陈
广龙;
作为青岛国恩科技股份有限公司（以
王正
下简称“公司”）的董事、监事、高级
平;纪
管理人员及核心技术人员，现就关于
先尚;
避免同业竞争承诺如下：在本承诺函
李宗
签署之日，本人及其直系亲属未投资
好;李
或参与投资任何与公司生产的产品或
尊农; 首次
经营的业务构成竞争或可能竞争的企 2012
张一 公开
业。 自本承诺函签署之日起，在作为 年 03 正在
巍;郑 发行 长期
公司的董事、监事、高级管理人员和 月 15 履行
垲;周 所作
核心技术人员期间，本人及其直系亲 日
兴;李 承诺
属将不直接或间接投资任何与公司及
慧颖;
其下属生产的产品或经营的业务构成
张建
竞争或可能构成竞争的企业。如上述
东;王
承诺被证明是不真实的或未被遵守，
龙;韩
本人将向公司赔偿一切直接和间接损
博;许
失。
刚;刘
燕;王
帅
青岛国 首次 为了稳定青岛国恩科技股份有限公司 2015 2018
正在
恩科技 公开 （以下简称“国恩科技”或“公司”） 年 06 年6
16
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份有 发行 股价，保护股东特别是中小投资者的 月 30 月 30 履行
限公 所作 利益，公司及公司的控股股东、董事、 日 日
司;王 承诺 高级管理人员共同制定了上市后三年
爱国; 内公司股价低于每股净资产时稳定公
徐波; 司股价的预案，具体如下：一、启动
陈广 稳定股价措施的具体条件：公司首次
龙;王 公开发行股票并上市后三年内，公司
正平; 股票连续 20 个交易日的收盘价低于
纪先 最近一期经审计的每股净资产时（以
尚;李 下简称“启动条件”），公司按照本预
宗好; 案的相关规定启动稳定股价的措施。
李尊 若公司最近一期审计基准日后有资本
农;张 公积转增股本、派送股票或现金红利、
一巍; 股份拆细、增发、配股或缩股等事项
郑垲; 导致公司净资产或股份总数发生变化
周兴; 的，每股净资产需相应进行调整。二、
韩博; 稳定股价的具体措施：当触发启动条
许刚; 件时，公司应当依照法律、法规、规
刘燕; 范性文件、公司章程及本预案的规定，
王帅 根据公司和股票市场的实际情况，以
保护公司及投资者利益为原则，同时
或分步骤采取以下一项或多项措施稳
定股价：（一）公司向社会公众回购股
票 1、公司向社会公众回购股票的前
提（1）公司为稳定股价而回购股票，
应当符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公
司回购社会公众股份管理办法（试
行）》及《关于上市公司以集中竞价交
易方式回购股份的补充规定》等相关
法律、法规和规范性文件的规定。（2）
公司向社会公众回购股票不会导致公
司股权分布不符合上市条件。（3）公
司向社会公众回购股票不影响公司正
常的生产经营。2、回购数量和回购的
资金总额：公司每次回购股份数量不
低于回购时公司总股本的 1%，或用于
回购股份的资金总额不低于上一个会
计年度经审计净利润的 10%；公司每
一年度用于回购股份的资金总额累计
不得超过上一个会计年度经审计净利
润的 20%。3、回购方式：公司以在证
券交易所集中竞价交易、要约或符合
法律、法规规定和中国证券监督管理
17
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
委员会认可的其他方式向社会公众股
东回购股份。4、回购价格：公司回购
股票的价格不高于公司最近一期经审
计的每股净资产。（二）控股股东、董
事、高级管理人员增持公司股票：公
司控股股东、董事、高级管理人员应
当按照公司关于稳定股价的具体方
案，在符合股票交易相关规定且不会
导致公司股权分布不符合上市条件的
前提下，增持公司股票，具体如下：1、
增持数量和增持的资金总额：控股股
东以上一年度从公司取得分红为限增
持公司的股票；其他董事、高级管理
人员以上一年度从公司取得的薪酬/
津贴的 50%为限增持公司的股票。2、
增持价格：控股股东、董事、高级管
理人员增持公司股票的价格不高于公
司最近一期经审计的每股净资产。3、
增持方式：公司控股股东、董事、高
级管理人员以在二级市场买入或符合
法律、法规规定和中国证券监督管理
委员会认可的其他方式增持公司股
票。4、独立董事在实施上述稳定股价
预案时，应以实施股价稳定措施后其
仍符合法律、法规、规范性文件及公
司章程所规定和要求的独立性为前
提。三、终止条件：如在实施稳定股
价措施的过程中，公司股价连续五个
交易日高于公司最近一期经审计净资
产的，相关责任主体可不再继续实施
稳定股价措施，原已实施的措施不再
取消。四、启动程序： 1、自触发启
动条件之日起 10 个交易日内，公司董
事会应制定关于稳定股价的具体方
案，做出决议并在 2 个交易日内发布
召开股东大会的通知，提交股东大会
审议。2、如上述关于稳定股价的具体
方案涉及公司回购股票事宜，则需经
出席股东大会的股东所持有表决权股
份总数的三分之二以上同意通过。3、
公司回购股票应在股东大会决议通过
之日起 3 个交易日内开始启动，并在
履行通知债权人、公告、办理审批或
备案等相关法律手续后的 30 日内实
18
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
施完毕。4、公司控股股东、董事及高
级管理人员回购股票应在股东大会决
议通过之日起 3 个交易日内开始启
动，并在履行相关法律手续后的 30 日
内实施完毕。五、责任主体与约束措
施：（一）责任主体：1、接受本预案
约束的责任主体包括公司、公司的控
股股东、董事及高级管理人员。2、本
预案中应采取稳定股价措施的董事、
高级管理人员既包括在公司上市时任
职的董事、高级管理人员，也包括公
司上市后三年内新任职的董事、高级
管理人员。公司新聘任董事和高级管
理人员时，将促使新聘任的董事和高
级管理人员根据本预案的规定签署相
关承诺。（二）约束措施：如启动条件
满足时，公司、公司的控股股东、董
事及高级管理人员未能按照本预案的
规定履行稳定股价的义务，将接受以
下约束措施：1、如公司、公司的控股
股东、董事及高级管理人员未按照本
预案的规定履行稳定股价的义务，相
关责任主体将在公司股东大会及中国
证券监督管理委员会指定的披露媒体
上公开说明未履行承诺的具体原因并
向公司股东和社会公众投资者道歉。
2、公司的控股股东未履行稳定股价义
务的，则公司不得向其发放股利，且
其持有的公司股份（包括直接或间接
持有，下同）不得转让，直至其按照
本预案的规定采取稳定股价的措施并
实施完毕。3、公司的董事、高级管理
人员未履行稳定股价义务的，公司将
停止向其发放薪酬/津贴，且其持有的
公司股份不得转让，直至其按照本预
案的规定采取稳定股价的措施并实施
完毕。六、预案的生效及有效期：本
预案经公司股东大会审议通过后生
效，并自公司股票首次公开发行并上
市之日起三年内有效。七、预案的修
改：本预案的修订应经董事会审议后
提交股东大会审议，且需经出席股东
大会的股东所持有表决权股份总数的
三分之二以上同意通过。
19
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
50.00% 至 100.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
10,835.63 至 14,447.5
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
7,223.75
元）
公司收购青岛益青药用胶囊有限公司 100%股权后，生产规模进一步扩
大，协同效应进一步提升。同时，公司不断加大原有市场开拓力度，强
业绩变动的原因说明
化内部管理，提升产品工艺，优化生产流程，重点提升原有战略客户销
售增量，使经营业绩稳步增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见巨潮资讯网
2016 年 08 月 15 日 实地调研 机构 （www.cninfo.com.cn）《2016 年 8 月
15 日投资者关系活动记录表》编号：
20
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016-004 号）
21
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：青岛国恩科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 134,198,727.54 184,627,834.26
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 220,379,899.05 165,757,237.07
应收账款 253,508,843.39 133,283,724.09
预付款项 88,066,298.82 36,619,243.47
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,317,533.39 426,959.10
买入返售金融资产
存货 295,940,310.61 172,882,293.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 265,523.62
流动资产合计 994,677,136.42 693,597,291.14
非流动资产：
发放贷款及垫款
22
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 6,342,990.25
固定资产 257,834,527.39 121,809,815.14
在建工程 212,003,172.23 157,413,166.56
工程物资 5,747.50
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 42,927,069.31 23,191,399.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,141,475.20 1,656,454.84
递延所得税资产 501,555.85 107,780.62
其他非流动资产
非流动资产合计 520,756,537.73 304,178,616.83
资产总计 1,515,433,674.15 997,775,907.97
流动负债：
短期借款 275,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 247,769,218.83 189,220,301.56
应付账款 113,110,199.78 53,223,763.57
预收款项 996,171.23 52,106.92
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,160,798.09 3,935,022.03
应交税费 7,367,091.92 10,558,606.22
23
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 322,137.50
应付股利
其他应付款 45,965,565.79 721,660.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 698,691,183.14 257,711,460.30
非流动负债：
长期借款 7,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 25,300,000.00 25,300,000.00
预计负债
递延收益 56,967.26
递延所得税负债 5,317,758.34
其他非流动负债
非流动负债合计 37,674,725.60 25,300,000.00
负债合计 736,365,908.74 283,011,460.30
所有者权益：
股本 240,000,000.00 80,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 226,035,502.93 385,946,654.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
24
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 26,883,187.24 26,883,187.24
一般风险准备
未分配利润 286,149,075.24 221,934,606.38
归属于母公司所有者权益合计 779,067,765.41 714,764,447.67
少数股东权益
所有者权益合计 779,067,765.41 714,764,447.67
负债和所有者权益总计 1,515,433,674.15 997,775,907.97
法定代表人：王爱国 主管会计工作负责人：周兴 会计机构负责人：于德民
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 127,974,770.60 184,627,834.26
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 212,178,204.57 165,757,237.07
应收账款 198,646,608.58 133,283,724.09
预付款项 88,066,298.82 36,619,243.47
应收利息
应收股利
其他应收款 2,274,503.39 426,959.10
存货 254,497,372.74 172,882,293.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 265,523.62
流动资产合计 883,903,282.32 693,597,291.14
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 178,000,000.00
投资性房地产
25
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 139,098,660.54 121,809,815.14
在建工程 208,268,201.43 157,413,166.56
工程物资 5,747.50
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,721,008.79 23,191,399.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,141,475.20 1,656,454.84
递延所得税资产 92,763.98 107,780.62
其他非流动资产
非流动资产合计 549,327,857.44 304,178,616.83
资产总计 1,433,231,139.76 997,775,907.97
流动负债：
短期借款 248,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 247,769,218.83 189,220,301.56
应付账款 104,112,168.27 53,223,763.57
预收款项 762,837.89 52,106.92
应付职工薪酬 4,771,502.93 3,935,022.03
应交税费 4,989,734.95 10,558,606.22
应付利息 322,137.50
应付股利
其他应付款 30,984,529.00 721,660.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 641,712,129.37 257,711,460.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
26
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 25,300,000.00 25,300,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 25,300,000.00 25,300,000.00
负债合计 667,012,129.37 283,011,460.30
所有者权益：
股本 240,000,000.00 80,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 225,946,654.05 385,946,654.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 26,883,187.24 26,883,187.24
未分配利润 273,389,169.10 221,934,606.38
所有者权益合计 766,219,010.39 714,764,447.67
负债和所有者权益总计 1,433,231,139.76 997,775,907.97
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 325,910,437.74 127,270,746.06
其中：营业收入 325,910,437.74 127,270,746.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 303,038,397.19 117,767,496.83
27
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 272,288,251.81 103,580,383.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 457,720.35 398,954.74
销售费用 7,286,748.32 3,336,595.35
管理费用 20,251,148.44 10,146,469.93
财务费用 2,712,109.43 320,621.17
资产减值损失 42,418.84 -15,527.80
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
4,071.34
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
22,876,111.89 9,503,249.23
列）
加：营业外收入 10,612,248.34 3,030,800.02
其中：非流动资产处置利
4,626.21
得
减：营业外支出 340,121.00
其中：非流动资产处置损
121.00
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
33,488,360.23 12,193,928.25
号填列）
减：所得税费用 3,669,251.64 1,175,421.99
五、净利润（净亏损以“－”号填
29,819,108.59 11,018,506.26
列）
归属于母公司所有者的净利润 29,819,108.59 11,018,506.26
28
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 29,819,108.59 11,018,506.26
归属于母公司所有者的综合收
29,819,108.59 11,018,506.26
益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.06
（二）稀释每股收益 0.12 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王爱国 主管会计工作负责人：周兴 会计机构负责人：于德民
29
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 306,645,642.30 127,270,746.06
减：营业成本 258,907,011.16 103,580,383.44
营业税金及附加 259,533.43 398,954.74
销售费用 6,359,392.47 3,336,595.35
管理费用 18,526,005.62 10,146,469.93
财务费用 2,565,070.26 320,621.17
资产减值损失 42,418.84 -15,527.80
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
19,986,210.52 9,503,249.23
列）
加：营业外收入 240,009.47 3,030,800.02
其中：非流动资产处置利
4,626.21
得
减：营业外支出 340,121.00
其中：非流动资产处置损
121.00
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
20,226,219.99 12,193,928.25
号填列）
减：所得税费用 3,167,017.53 1,175,421.99
四、净利润（净亏损以“－”号填
17,059,202.46 11,018,506.26
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
30
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 17,059,202.46 11,018,506.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 848,271,425.66 531,960,532.69
其中：营业收入 848,271,425.66 531,960,532.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 769,153,437.74 479,519,959.25
其中：营业成本 700,012,638.29 430,869,011.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
31
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,691,062.70 1,079,013.86
销售费用 17,841,651.84 12,584,652.41
管理费用 45,236,933.69 29,674,914.37
财务费用 4,471,262.17 5,192,717.52
资产减值损失 -100,110.95 119,649.16
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
4,071.34
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
79,122,059.26 52,440,573.44
列）
加：营业外收入 12,639,201.06 3,099,616.77
其中：非流动资产处置利
512,651.03 51,316.75
得
减：营业外支出 211,424.19 377,239.21
其中：非流动资产处置损
576.36 31,239.21
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
91,549,836.13 55,162,951.00
号填列）
减：所得税费用 11,335,367.28 7,148,845.46
五、净利润（净亏损以“－”号填
80,214,468.85 48,014,105.54
列）
归属于母公司所有者的净利润 80,214,468.85 48,014,105.54
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
32
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 80,214,468.85 48,014,105.54
归属于母公司所有者的综合收
80,214,468.85 48,014,105.54
益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.33 0.24
（二）稀释每股收益 0.33 0.24
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 829,006,630.22 531,960,532.69
减：营业成本 686,631,397.64 430,869,011.93
营业税金及附加 1,492,875.78 1,079,013.86
销售费用 16,914,295.99 12,584,652.41
管理费用 43,511,790.87 29,674,914.37
33
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 4,324,223.00 5,192,717.52
资产减值损失 -100,110.95 119,649.16
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
76,232,157.89 52,440,573.44
列）
加：营业外收入 2,266,962.19 3,099,616.77
其中：非流动资产处置利
512,651.03 51,316.75
得
减：营业外支出 211,424.19 377,239.21
其中：非流动资产处置损
576.36 31,239.21
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
78,287,695.89 55,162,951.00
号填列）
减：所得税费用 10,833,133.17 7,148,845.46
四、净利润（净亏损以“－”号填
67,454,562.72 48,014,105.54
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
34
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 67,454,562.72 48,014,105.54
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
660,151,545.24 362,180,013.30
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 481,032.71 386,636.50
收到其他与经营活动有关的现
23,923,849.60 14,168,940.76
金
经营活动现金流入小计 684,556,427.55 376,735,590.56
购买商品、接受劳务支付的现 612,437,556.77 411,521,844.51
35
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
51,868,810.92 33,837,211.20
现金
支付的各项税费 33,853,305.52 27,088,020.80
支付其他与经营活动有关的现
39,660,026.41 25,311,770.57
金
经营活动现金流出小计 737,819,699.62 497,758,847.08
经营活动产生的现金流量净额 -53,263,272.07 -121,023,256.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,071.34
处置固定资产、无形资产和其
20,077.54
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
30,800,000.00
金
投资活动现金流入小计 30,804,071.34 20,077.54
购建固定资产、无形资产和其
81,112,846.54 24,590,810.26
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 178,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
25,616,000.00
金
投资活动现金流出小计 284,728,846.54 24,590,810.26
投资活动产生的现金流量净额 -253,924,775.20 -24,570,732.72
三、筹资活动产生的现金流量：
36
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金 321,413,312.95
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 248,000,000.00 28,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 248,000,000.00 349,413,312.95
偿还债务支付的现金 111,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
18,620,488.33 3,135,214.60
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
154,042.45
金
筹资活动现金流出小计 18,774,530.78 114,135,214.60
筹资活动产生的现金流量净额 229,225,469.22 235,278,098.35
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -77,962,578.05 89,684,109.11
加：期初现金及现金等价物余
172,953,363.10 59,499,090.85
额
六、期末现金及现金等价物余额 94,990,785.05 149,183,199.96
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
648,038,045.06 362,180,013.30
金
收到的税费返还 481,032.71 386,636.50
收到其他与经营活动有关的现
23,626,973.82 14,168,940.76
金
经营活动现金流入小计 672,146,051.59 376,735,590.56
购买商品、接受劳务支付的现
609,613,863.41 411,521,844.51
金
37
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的
47,285,977.89 33,837,211.20
现金
支付的各项税费 31,964,495.63 27,088,020.80
支付其他与经营活动有关的现
39,214,236.42 25,311,770.57
金
经营活动现金流出小计 728,078,573.35 497,758,847.08
经营活动产生的现金流量净额 -55,932,521.76 -121,023,256.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
20,077.54
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
30,800,000.00
金
投资活动现金流入小计 30,800,000.00 20,077.54
购建固定资产、无形资产和其
81,112,846.54 24,590,810.26
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 178,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
25,616,000.00
金
投资活动现金流出小计 284,728,846.54 24,590,810.26
投资活动产生的现金流量净额 -253,928,846.54 -24,570,732.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 321,413,312.95
取得借款收到的现金 248,000,000.00 28,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 248,000,000.00 349,413,312.95
偿还债务支付的现金 111,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
18,620,488.33 3,135,214.60
付的现金
38
青岛国恩科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 18,620,488.33 114,135,214.60
筹资活动产生的现金流量净额 229,379,511.67 235,278,098.35
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -80,481,856.63 89,684,109.11
加：期初现金及现金等价物余
169,248,684.74 59,499,090.85
额
六、期末现金及现金等价物余额 88,766,828.11 149,183,199.96
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
39
首页
微信公众号
证券之星APP
