深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市海王生物工程股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主
管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 14,708,243,915.12 12,762,259,215.31 15.25%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,068,787,592.82 1,804,382,888.91 180.92%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,808,797,495.08 34.81% 10,168,529,327.22 23.68%
归属于上市公司股东的净利润（元） 127,615,818.59 -56.83% 227,751,005.84 -35.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常
117,412,557.71 162.98% 220,561,698.94 129.99%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -901,878,809.40 -51.88%
基本每股收益（元/股） 0.0482 -87.73% 0.1455 -69.36%
稀释每股收益（元/股） 0.0481 -87.75% 0.1453 -69.40%
加权平均净资产收益率 2.56% 下降 13.67 个百分点 6.43% 下降 14.58 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,648,285,757
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.086
说明：公司于 2016 年 8 月 19 日召开第六届董事局第三十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解
锁的限制性股票的议案》，本报告期内公司按照程序向部分激励对象支付了限制性股票回购款，同时按照会计政策进行了股
票回购的账务处理（减少了相应的出资），但报告期内尚未在证券登记机构完成股本变更登记的手续。截止 2016 年 9 月 30
日，公司在中国证券登记结算有限责任公司登记的总股本为 2,649,340,757 股。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -482,506.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,102,151.43
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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主要是下属子公司河南东森、湖
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,576,328.22
北海王对外捐赠所致。
主要是 1、本报告期下属子公司
江苏纳米生物股权稀释（控股权
由 100%降为 40%）由成本法核
算改为权益法核算，按会计准则
其他符合非经常性损益定义的损益项目 15,700,959.16
对合并报表进行追溯调整；2、
本报告期处置下属子公司江苏
海王生物，前期对其销售无形资
产本期确认收益所致。
主要是本报告期下属子公司海
长期股权投资处置损益 -7,308,889.66 王英特龙处置其下属子公司江
苏海王生物所致。
减：所得税影响额 260,829.18
少数股东权益影响额（税后） 1,985,250.10
合计 7,189,306.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 155,925 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
股东性 持股比
股东名称 持股数量 持有有限售条件的股份数量 股份状
质 例 数量
态
境内非
深圳海王集团股份有限公司 国有法 45.92% 1,216,445,128 765,306,120 质押 1,212,604,603
人
中国银行股份有限公司－工银
瑞信医疗保健行业股票型证券 其他 0.72% 19,000,000 0 0
投资基金
中央汇金资产管理有限责任公 国有法 0.39% 10,394,250 0 0
4
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司 人
境内非
深圳市深乾坤投资管理中心（有
国有法 0.38% 10,167,668 0 0
限合伙）
人
中国工商银行股份有限公司－
富国文体健康股票型证券投资 其他 0.34% 9,000,000 0 0
基金
华润深国投信托有限公司－锐
进 3 期博道目标缓冲集合资金信 其他 0.34% 8,985,525 0 0
托计划
境内自
刘占军 0.34% 8,883,793 0 0
然人
中国农业银行股份有限公司－
景顺长城内需增长贰号混合型 其他 0.33% 8,853,577 0 0
证券投资基金
中信银行股份有限公司－中银
其他 0.30% 8,054,360 0 0
新动力股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
中证 500 交易型开放式指数证券 其他 0.25% 6,717,375 0 0
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种
数量
类
人民币
深圳海王集团股份有限公司 451,139,008 451,139,008
普通股
中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗 人民币
19,000,000 19,000,000
保健行业股票型证券投资基金 普通股
人民币
中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250 10,394,250
普通股
人民币
深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙） 10,167,668 10,167,668
普通股
中国工商银行股份有限公司－富国文体 人民币
9,000,000 9,000,000
健康股票型证券投资基金 普通股
华润深国投信托有限公司－锐进 3 期博 人民币
8,985,525 8,985,525
道目标缓冲集合资金信托计划 普通股
中国农业银行股份有限公司－景顺长城 人民币
8,853,577 8,853,577
内需增长贰号混合型证券投资基金 普通股
中信银行股份有限公司－中银新动力股 8,054,360 人民币 8,054,360
5
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票型证券投资基金 普通股
中国农业银行股份有限公司－中证 500 人民币
6,717,375 6,717,375
交易型开放式指数证券投资基金 普通股
交通银行股份有限公司－诺安研究精选 人民币
6,249,955 6,249,955
股票型证券投资基金 普通股
未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
上述股东关联关系或一致行动的说明
人
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 股东深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙）通过光大证券股份有限公司客户信用
况说明（如有） 交易担保证券账户持有本公司股份 9,999,868 股
说明：上文股东数据来自中国证券登记结算有限责任公司截止 2016 年 9 月 30 日的数据。公司于 2016 年 8 月 19 日召开第六
届董事局第三十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票的议案》，本报告期内公
司按照程序向部分激励对象支付了限制性股票回购款，同时按照会计政策进行了股票回购的账务处理（减少了相应的出资），
但报告期内尚未在证券登记机构完成股本变更登记的手续，该事项不影响上文前十大股东的持股股数，对上文前十大股东持
股比例影响较小。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末预付款项余额较期初增加267.45%，主要是本公司下属子公司预付货款增加所致。
2、本报告期末应收利息余额较期初减少35.52%，主要是承兑汇票保证金到期收回所致。
3、本报告期末其他流动资产余额较期初减少74.81%，主要是待抵扣税费部分本期已抵扣及海王生物预付票据贴现利息
摊销完毕所致。
4、本报告期末长期股权投资余额较期初增加89.73%，主要是下属子公司江苏纳米生物股权稀释后不再纳入合并范围，
转按权益法核算所致。
5、本报告期末在建工程余额较期初增加90.97%，主要是下属子公司工业园建设投资增长所致。
6、本报告期末商誉余额较期初增加53.73%，主要是本期溢价收购下属子公司亳州海王、安庆海王等所致。
7、本报告期末短期借款余额较期初减少57.69%，主要是本期用募集资金款项偿还部分短期借款所致。
8、本报告期末其他流动负债余额较期初减少37.30%，主要是期末预计费用较年初减少所致。
9、本报告期末股本余额较期初增加251.93%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
10、本报告期末资本公积余额较期初增加77.40%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
11、本报告期末未分配利润余额较期初增加82.27%，主要是利润增长所致。
12、本报告期投资收益较上年同期减少97.15%，主要是上期处置下属子公司，确认相关投资收益所致。
13、本报告期营业外收入较上年同期增加42.94%，主要是报告期内收到政府补助较同期增加所致。
14、本报告期营业外支出较上年同期增加133.80%，主要是下属子公司河南东森、湖北海王对外捐赠所致。
15、本报告期所得税费用较上年同期增加94.69%，主要是本报告期经营性利润大幅增长所致。
16、本报告期净利润较上年同期减少30.37%，主要是上期处置下属亏损子公司，确认相关投资收益所致。
17、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少51.88%，主要是销售规模的增大采购量增加，同时新增货
款尚未到信用期所致。
18、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少285.17%，主要是上期收到处置下属子公司款项较本期金额
较大所致。
19、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加26.04%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司申报的1类新药二甲苯磺酸萘普替尼及片临床申请获得广东省食品药品监督管理局受理。详见公司于2016年9月
22日刊登于巨潮资讯网的公告。
2、为进一步提高医药商业体系在山东、河南、湖北、安徽、黑龙江等省及其周边地区的集中采购议价能力、仓储物流
调配效率和投招标综合竞争实力，经公司董事局和股东大会审议通过，拟在上述五省设立六家区域集团公司同时制定了相关
的激励措施。
3、经公司董事局和股东大会审议通过，同意将前次募投项目结项并将剩余募集资金全部补充流动资金。
4、鉴于公司第六届董事局、第六届监事会任期届满，报告期内董事局、监事会进行了换届选举，选举产生了公司第七
届董事局董事、第七届监事会监事及新一任管理成员。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司新药注册申请获得受理 2016 年 09 月 22 日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
公司投资设立六家区域医药集团公司及医药
2016 年 08 月 23 日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
商业体系股权激励
前次募投项目结项及剩余募集资金全部补充
2016 年 8 月 23 日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
流动资金
董事局、监事会换届选举，聘任新一任管理 2016 年 8 月 23 日、2016
中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
成员 年 9 月 21 日
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺类 承诺 承诺
承诺事由 承诺内容 履行情况
方 型 时间 期限
正在履行。1、海王集团 2010 年减持公司
股份严格执行了本承诺；2、鉴于公司非
流通股自获得上市流通权之日起至今，发
生 3 次资本公积金转增股份情形，一是于
2007 年实施了 2006 年度利润分配方案
即以资本公积金向全体股东每 10 股转增
3 股，二是于 2008 年实施的以资本公积
金向无限售条件的流通股股东定向转增
深圳 持有的非流通股份自获得上市流通权之 股份之追加对价安排，三是于 2016 年实
海王 日起 48 个月届满后，出售价格不低于每 2006 施了 2015 年度利润分配方案即以资本公
集团 股份减 股 10 元(若自非流通股份获得上市流通权 年 04 长期 积金向全体股东每 10 股转增 15 股。为充
股改承诺
股份 持承诺 之日起至出售股份期间有派息、送股、资 月 13 有效 分保护广大投资者的利益，追加对价安排
有限 本公积金转增股份等事项，则对该价格作 日 不调整控股股东承诺的减持价格，仅对
公司 相应处理）。 2006、2015 年度利润分配方案导致的股
本变化进行减持价格的除权处理，即海王
集团 2007 年的减持价格调整为 7.70 元/
股，2015 年度资本公积金转增股本的权益
分派实施后，其最低减持价格将由 7.70
元/股调整为 3.08 元/股。如海王生物日后
有新的派息、送股、资本公积金转增股份
等事项，则应根据情况相应调整该减持价
格。
收购报告书
或权益变动
无
报告书中所
作承诺
8
深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资产重组时
无
所作承诺
关于同
深圳
业竞争、不从事与海王生物业务有竞争或可能产
海王 1998
关联交 生有竞争业务活动,并承诺相互间的关联
集团 年 12 长期
易、资金 交易不防碍海王生物的利益,海王集团将 正在履行
股份 月 18 有效
占用方 以公平、公正的原则处理与海王生物的关
有限 日
面的承 系。
公司
诺
1、关于避免同业竞争的承诺 公司控股股
东海王集团承诺："（1）、本公司在作为
海王生物的控股股东期间，保证本公司及
本公司控制的除海王生物以外的其他企
业，不在中国境内外以任何形式直接或间
接从事与海王生物主营业务或者主营产
品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，
包括不在中国境内外投资、收购、兼并与
海王生物主营业务或者主营产品相同或
者相似的公司、企业或者其他经济组织。
（2）、若违反上述承诺，本公司将对由此
给海王生物造成的损失承担相关法律责
首次公开发 任。" 2、关于减少和规范关联交易的承诺
关于同
行或再融资 深圳 公司控股股东海王集团承诺："（1）、在
业竞争、
时所作承诺 海王 本公司作为海王生物的控股股东期间，本 2013
关联交
集团 公司及本公司控制的除海王生物以外的 年 03 长期
易、资金 正在履行
股份 其他企业将尽量避免与海王生物发生关 月 29 有效
占用方
有限 联交易；对于确有必要且无法回避的关联 日
面的承
公司 交易，均按照公平、公允和等价有偿的原
诺
则进行，交易价格按市场公认的合理价格
确定，并按相关法律、法规以及规范性文
件的规定履行交易审批程序及信息披露
义务，切实保护上市公司及中小股东利
益。（2）、本公司保证严格遵守中国证监
会、深圳证券交易所有关规章等规范性法
律文件及海王生物《公司章程》等管理制
度的规定，依照合法程序，与其他股东平
等行使股东权利、履行股东义务，不利用
控股股东地位谋取不当利益，不损害海王
生物及其他股东的合法权益。若违反上述
承诺，本公司将对由此给海王生物造成的
损失承担相关法律责任。"
深圳 其他承 海王生物承诺如下：海王生物未来三个月 2015 至
至本报告披露日已履行完毕。
市海 诺 无进行重大投资或资产购买的计划。公司 年 11 2016
9
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王生 通过本次募集资金偿还银行贷款和补充 月 19 年 2
物工 流动资金符合公司业务发展目标及公司 日 月 18
程股 经营情况的需要，不存在变相通过本次募 日
份有 集资金实施重大投资或资产购买的情形。
限公
司
公司实际控制人张思民承诺如下：一、在
作为海王生物的实际控制人期间，保证本
人实际控制的企业（海王生物及其下属企
业除外）将避免从事任何与海王生物及其
下属企业相同或相似且构成或可能构成
竞争关系的业务，亦不从事任何可能损害
海王生物及其下属企业利益的活动。二、
如本人实际控制的企业（海王生物及其下
属企业除外）拥有任何与海王生物及其下
关于同 属企业主营业务范围内的业务机会，本人
业竞争、实际控制的企业（海王生物及其下属企业
2015
关联交 除外）将该等业务机会优先让予海王生物
张思 年 11 长期
易、资金 及其下属企业。三、本人实际控制的企业 正在履行
民 月 19 有效
占用方 （海王生物及其下属企业除外）如出售与
日
面的承 海王生物生产、经营相关的任何知识产
诺 权、资产、业务或权益，海王生物均享有
优先购买权；且本人保证其在出售或转让
有关知识产权、资产或业务时给予海王生
物的条件与本人实际控制的企业向任何
独立第三人提供的条件相当。四、如违反
以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部
责任，充分赔偿或补偿由此给海王生物造
成的所有直接或间接损失。五、本承诺函
在本人作为海王生物的实际控制人期间
内持续有效。
公司控股股东海王集团承诺如下：“为支
持上市公司发展，有效避免和解决海王集
团与海王生物之间可能存在的同业竞争，
关于同
深圳 海王集团作为海王生物的控股股东，现作
业竞争、
海王 出如下不可撤销的承诺与保证：一、关于 2015
关联交
集团 避免同业竞争的总体性承诺 1、在作为海 年 11 长期
易、资金 正在履行
股份 王生物的控股股东期间，本公司及本公司 月 19 有效
占用方
有限 下属企业（海王生物及其下属企业除外） 日
面的承
公司 将避免从事任何与海王生物及其下属企
诺
业相同或相似且构成或可能构成竞争关
系的业务，亦不从事任何可能损害海王生
物及其下属企业利益的活动。2、如本公
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司及本公司下属企业（海王生物及其下属
企业除外）拥有任何与海王生物及其下属
企业主营业务范围内的业务机会，本公司
及本公司下属企业（海王生物及其下属企
业除外）将该等业务机会优先让予海王生
物及其下属企业。3、海王药业将只接受
海王生物及其指定下属公司的委托进行
研发和生产，不对外直接销售；杭州海王
将只接受海王生物及其指定下属公司的
委托对药品和特定保健品进行生产，不直
接对外销售药品和特定保健品。同时，海
王药业、杭州海王接受海王生物及其指定
下属公司的委托进行生产的药品和特定
保健品的销售价格，以委托生产的药品和
特定保健品的成本为依据确定。此外，海
王集团承诺将在未来五年内消除本次转
让所引发的关联交易。4、海王集团承诺
未来五年内将通过公司注销、股权转让予
无关联第三方或其他合法方式彻底解决
海王药业可能与海王生物存在的同业竞
争问题。同时，如因实施上述同业竞争解
决措施，以及从保护上市公司利益出发，
导致本次转让的标的企业名下与知识产
权相关的无形资产需转回海王生物及其
下属公司，海王集团承诺授予海王生物及
其下属公司优先购买权，且上述无形资产
的转让价格按照本次转让的评估价值与
未来转让时点的评估价值孰低为原则确
定。5、因上述转让的标的企业与海王生
物及其下属公司存在商标许可使用的关
联交易，海王集团承诺未来五年内海王生
物及其控制的公司仍可以无偿许可使用
的方式使用该等商标。6、因上述转让的
标的企业，在转让前均为海王生物下属公
司，与海王生物存在正常的业务和资金往
来，本次股权转让完成后，将会形成对海
王生物的关联资金占用。因此，海王集团
承诺将在 2015 年 12 月 31 日前归还全部
往来款项，解决上述关联资金占用问题。
三、如违反以上承诺，海王集团愿意承担
由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由
此给海王生物造成的所有直接或间接损
失。四、本承诺函在海王集团作为海王生
物的控股股东期间内持续有效
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深圳
海王集团公开承诺如下："1、自反馈意见
海王 2015 2016
回复出具日至本次发行后六个月内，不减
集团 其他承 年 11 年 12
持海王生物的股份。2、若违反上述承诺， 正在履行
股份 诺 月 19 月 22
有关减持股份的全部所得归海王生物所
有限 日 日
有。"
公司
深圳
海王 海王集团同意 2016 年 6 月认购深圳市海 2016 2019
集团 其他承 王生物工程股份有限公司非公开发行股 年 06 年 06
正在履行
股份 诺 票的获配股份自上市首日起三十六个月 月 23 月 22
有限 内不进行转让。 日 日
公司
股权激励承
无
诺
其他对公司
中小股东所 无
作承诺
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
无
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
364,364.8 可供出售 收购公司
股票 000078 海王生物 4,363.00 21,184 0.003% 52,960 0.002% 0.00
0 金融资产 获得
合计 4,363.00 21,184 -- 52,960 -- 364,364.8 0.00 -- --
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注1：海王生物股票为公司2009年12月收购海王食品股权之前海王食品已持有的证券，2010年公司合并海王食品报表后，
转变为公司所投资的证券；海王生物股票对公司报告期业绩无重大影响。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
对公司 2016 年上半年业绩做了说明，
2016 年 08 月 25 日 实地调研 机构 并介绍质子医疗项目、六家区域医药集
团投资，医药商业净利率展望等。
2016 年 1-9 月 电话沟通 个人 公司经营相关情况（未提供书面资料）
公司经营相关情况（网上回复）。未提
2016 年 1-9 月 书面问询 个人
供任何资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,677,572,111.69 3,075,829,363.55
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 586,542,191.43 549,239,396.44
应收账款 6,799,384,618.62 5,373,252,021.71
预付款项 657,303,150.27 178,882,042.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,316,990.13 8,245,665.51
应收股利
其他应收款 882,910,575.24 821,052,975.24
买入返售金融资产
存货 1,321,453,266.72 1,065,940,735.44
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,595,820.13 101,626,672.75
流动资产合计 12,956,078,724.23 11,174,068,873.61
非流动资产：
发放贷款及垫款
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深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 21,664,364.80 21,807,568.64
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 31,716,609.12 16,716,609.12
投资性房地产 217,512,588.17 221,840,079.99
固定资产 427,522,240.53 455,884,079.10
在建工程 100,702,222.04 52,732,737.03
工程物资
固定资产清理 2,451,743.55
生产性生物资产
油气资产
无形资产 291,672,223.16 271,066,273.45
开发支出 52,243,750.48 61,542,301.26
商誉 157,800,275.02 102,645,275.02
长期待摊费用 44,122,955.72 37,476,096.39
递延所得税资产 99,406,851.65 83,579,208.71
其他非流动资产 305,349,366.65 262,900,112.99
非流动资产合计 1,752,165,190.89 1,588,190,341.70
资产总计 14,708,243,915.12 12,762,259,215.31
流动负债：
短期借款 1,169,085,000.00 2,763,010,084.18
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,989,686,185.66 3,210,098,169.60
应付账款 3,850,948,126.90 3,134,305,020.15
预收款项 31,562,603.89 29,363,374.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,779,962.09 7,448,931.35
应交税费 164,224,740.76 152,493,173.72
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应付利息 5,901,273.25 4,099,933.07
应付股利 3,595,800.86 357,520.86
其他应付款 813,842,994.61 1,093,520,834.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 24,616,767.87 39,258,752.38
流动负债合计 9,062,243,455.89 10,433,955,794.44
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 1,852,265.49 1,852,265.49
专项应付款
预计负债
递延收益 17,974,549.89 14,575,299.92
递延所得税负债 90,000.45 125,801.41
其他非流动负债 168,688,000.00 168,688,000.00
非流动负债合计 188,604,815.83 185,241,366.82
负债合计 9,250,848,271.72 10,619,197,161.26
所有者权益：
股本 2,648,285,757.00 752,513,855.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,615,120,442.36 1,474,131,243.41
减：库存股 168,688,000.00 168,688,000.00
其他综合收益 272,484.97 379,887.85
专项储备
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盈余公积 22,876,314.86 22,876,314.86
一般风险准备
未分配利润 -49,079,406.37 -276,830,412.21
归属于母公司所有者权益合计 5,068,787,592.82 1,804,382,888.91
少数股东权益 388,608,050.58 338,679,165.14
所有者权益合计 5,457,395,643.40 2,143,062,054.05
负债和所有者权益总计 14,708,243,915.12 12,762,259,215.31
法定代表人：张思民 主管会计工作负责人：沈大凯 会计机构负责人：李爽
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 509,767,614.61 832,221,067.61
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 159,282,731.57
预付款项 43,039.19 10,489,430.61
应收利息 2,364,829.17
应收股利
其他应收款 3,858,710,016.93 1,643,645,205.54
存货 507,693.33 507,693.33
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 11,773,944.54
流动资产合计 4,369,028,364.06 2,660,284,902.37
非流动资产：
可供出售金融资产 21,000,000.00 21,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 895,545,036.15 803,545,036.15
投资性房地产 85,727,353.90 88,533,454.95
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固定资产 2,202,060.99 13,791,948.42
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出 51,590,701.52 45,176,699.49
商誉
长期待摊费用 4,914,201.38
递延所得税资产 70,144,292.97 48,436,184.63
其他非流动资产 110,185,893.58 186,747,456.41
非流动资产合计 1,241,309,540.49 1,207,230,780.05
资产总计 5,610,337,904.55 3,867,515,682.42
流动负债：
短期借款 450,000,000.00 1,382,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 532,900,000.00 763,900,000.00
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费 8,216,151.96 2,022,626.93
应付利息
应付股利
其他应付款 124,979,645.60 199,987,724.44
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,116,095,797.56 2,347,910,351.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,500,000.00 500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 168,688,000.00 168,688,000.00
非流动负债合计 172,188,000.00 169,188,000.00
负债合计 1,288,283,797.56 2,517,098,351.37
所有者权益：
股本 2,648,285,757.00 752,513,855.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,784,514,723.62 1,643,525,524.67
减：库存股 168,688,000.00 168,688,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 22,876,314.86 22,876,314.86
未分配利润 -964,934,688.49 -899,810,363.48
所有者权益合计 4,322,054,106.99 1,350,417,331.05
负债和所有者权益总计 5,610,337,904.55 3,867,515,682.42
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,808,797,495.08 2,825,351,015.59
其中：营业收入 3,808,797,495.08 2,825,351,015.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,625,018,822.25 2,780,239,042.75
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其中：营业成本 3,308,060,869.44 2,451,962,690.28
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,477,865.16 8,304,177.84
销售费用 167,453,849.60 135,680,940.15
管理费用 116,463,544.06 123,827,536.77
财务费用 24,418,715.64 60,483,217.33
资产减值损失 143,978.35 -19,519.62
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
10,315,450.21 306,482,191.55
列）
其中：对联营企业和合营
-375,996.15
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
441.56 2,888.09
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 194,094,564.60 351,597,052.48
加：营业外收入 10,875,230.51 -678,154.23
其中：非流动资产处置利得 -15,783.60
减：营业外支出 8,225,884.01 1,785,884.19
其中：非流动资产处置损失 -895,149.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
196,743,911.10 349,133,014.06
列）
减：所得税费用 46,905,548.22 41,967,884.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 149,838,362.88 307,165,129.21
归属于母公司所有者的净利润 127,615,818.59 295,583,508.40
少数股东损益 22,222,544.29 11,581,620.81
六、其他综合收益的税后净额 -21,846.00 -407,611.93
归属母公司所有者的其他综合收益
-21,846.00 -407,611.93
的税后净额
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（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-21,846.00 -407,611.93
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-21,846.00 -407,611.93
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 149,816,516.88 306,757,517.28
归属于母公司所有者的综合收益
127,593,972.59 295,175,896.47
总额
归属于少数股东的综合收益总额 22,222,544.29 11,581,620.81
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0482 0.3928
（二）稀释每股收益 0.0481 0.3928
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张思民 主管会计工作负责人：沈大凯 会计机构负责人：李爽
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 647,872.12 58,286,588.36
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减：营业成本 935,367.09 50,776,392.34
营业税金及附加 13,097.03 164,838.77
销售费用
管理费用 33,561,335.04 42,507,905.56
财务费用 -28,654,589.02 12,758,892.79
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
200,094,735.84
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,207,338.02 152,173,294.74
加：营业外收入 -1,345,553.29
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 69,907.36
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-5,277,245.38 150,827,741.45
列）
减：所得税费用 -1,319,311.35 11,142,623.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,957,934.03 139,685,118.19
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
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为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,957,934.03 139,685,118.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 10,168,529,327.22 8,221,318,395.92
其中：营业收入 10,168,529,327.22 8,221,318,395.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,817,478,083.14 8,094,438,936.99
其中：营业成本 8,853,230,134.11 7,114,848,440.70
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 22,746,490.91 24,131,082.91
销售费用 459,059,954.74 435,891,590.97
管理费用 335,475,405.36 338,593,835.67
财务费用 143,607,138.16 175,553,352.13
资产减值损失 3,358,959.86 5,420,634.61
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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投资收益（损失以“－”号填
8,742,069.50 306,834,909.40
列）
其中：对联营企业和合营企
-375,996.15
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
1,714.75 2,853.18
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 359,795,028.33 433,717,221.51
加：营业外收入 13,837,692.54 9,681,026.69
其中：非流动资产处置利得 39,718.08 887,127.88
减：营业外支出 12,794,375.86 5,472,296.38
其中：非流动资产处置损失 522,224.61 193,285.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
360,838,345.01 437,925,951.82
列）
减：所得税费用 87,034,020.92 44,704,155.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 273,804,324.09 393,221,796.29
归属于母公司所有者的净利润 227,751,005.84 350,719,192.96
少数股东损益 46,053,318.25 42,502,603.33
六、其他综合收益的税后净额 -107,402.88 903,221.39
归属母公司所有者的其他综合收益
-107,402.88 903,221.39
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-107,402.88 903,221.39
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-107,402.88 903,221.39
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 273,696,921.21 394,125,017.68
归属于母公司所有者的综合收益
227,643,602.96 351,622,414.35
总额
归属于少数股东的综合收益总额 46,053,318.25 42,502,603.33
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1455 0.4748
（二）稀释每股收益 0.1453 0.4748
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,460,086.37 165,671,129.61
减：营业成本 3,013,857.34 144,632,962.61
营业税金及附加 258,762.58 637,389.27
销售费用
管理费用 85,676,158.95 71,751,060.24
财务费用 -3,138,443.67 40,555,381.67
资产减值损失 577,944.58
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
200,094,735.84
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -83,350,248.83 107,611,127.08
加：营业外收入 -261,077.16 500,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 3,221,107.36 15,674.72
其中：非流动资产处置损失
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三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-86,832,433.35 108,095,452.36
列）
减：所得税费用 -21,708,108.34 604,037.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -65,124,325.01 107,491,415.23
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -65,124,325.01 107,491,415.23
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,613,363,599.35 7,188,158,398.35
客户存款和同业存放款项净增加
额
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,876,303.39 4,267,156.06
收到其他与经营活动有关的现金 1,956,625,711.32 2,108,232,914.08
经营活动现金流入小计 10,578,865,614.06 9,300,658,468.49
购买商品、接受劳务支付的现金 8,358,329,360.80 6,653,646,823.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
242,298,153.71 257,858,956.26
金
支付的各项税费 347,433,543.02 290,518,821.23
支付其他与经营活动有关的现金 2,532,683,365.93 2,692,430,095.19
经营活动现金流出小计 11,480,744,423.46 9,894,454,695.93
经营活动产生的现金流量净额 -901,878,809.40 -593,796,227.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 111,148,500.00
取得投资收益收到的现金 24,650,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
3,181,366.99 52,414,425.79
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
167,026,254.81 370,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
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投资活动现金流入小计 194,857,621.80 533,562,925.79
购建固定资产、无形资产和其他
161,795,254.02 109,882,633.12
长期资产支付的现金
投资支付的现金 286,241,904.00 286,952,114.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 448,037,158.02 396,834,747.12
投资活动产生的现金流量净额 -253,179,536.22 136,728,178.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,013,786,663.90 173,524,916.81
其中：子公司吸收少数股东投资
14,300,000.00 4,836,916.81
收到的现金
取得借款收到的现金 4,670,981,020.78 5,769,695,444.18
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,606,159,910.17 2,271,901,404.15
筹资活动现金流入小计 10,290,927,594.85 8,215,121,765.14
偿还债务支付的现金 6,386,696,578.71 4,868,583,791.67
分配股利、利润或偿付利息支付
166,306,300.22 208,355,254.26
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
10,434,992.14
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,882,285,912.16 2,459,332,032.47
筹资活动现金流出小计 9,435,288,791.09 7,536,271,078.40
筹资活动产生的现金流量净额 855,638,803.76 678,850,686.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,714.75 2,853.17
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -299,417,827.11 221,785,491.14
加：期初现金及现金等价物余额 1,472,423,094.98 781,337,579.30
六、期末现金及现金等价物余额 1,173,005,267.87 1,003,123,070.44
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
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一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,450,000.00 7,750,000.00
收到的税费返还 75,304.87
收到其他与经营活动有关的现金 3,826,129,220.02 3,611,298,270.33
经营活动现金流入小计 3,828,654,524.89 3,619,048,270.33
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
22,690,319.02 11,252,195.67
金
支付的各项税费 4,325,230.16 6,323,181.88
支付其他与经营活动有关的现金 5,875,322,903.58 4,024,945,348.36
经营活动现金流出小计 5,902,338,452.76 4,042,520,725.91
经营活动产生的现金流量净额 -2,073,683,927.87 -423,472,455.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
107,358,350.00 370,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 107,358,350.00 370,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
1,590,635.50 2,441,986.50
长期资产支付的现金
投资支付的现金 132,038,279.59 189,285,414.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 133,628,915.09 191,727,400.50
投资活动产生的现金流量净额 -26,270,565.09 178,272,599.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,999,486,663.90 168,688,000.00
取得借款收到的现金 1,532,000,000.00 2,240,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 815,602,008.20 981,040,477.08
筹资活动现金流入小计 5,347,088,672.10 3,389,728,477.08
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偿还债务支付的现金 2,464,000,000.00 1,988,464,791.67
分配股利、利润或偿付利息支付
43,008,409.92 75,437,147.74
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,018,454,222.22 773,604,649.59
筹资活动现金流出小计 3,525,462,632.14 2,837,506,589.00
筹资活动产生的现金流量净额 1,821,626,039.96 552,221,888.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -278,328,453.00 307,022,032.00
加：期初现金及现金等价物余额 550,156,067.61 23,160,223.77
六、期末现金及现金等价物余额 271,827,614.61 330,182,255.77
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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第五节 备查文件目录
本公司在办公地点备置下列备查文件供股东和投资者查询：
1、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
2、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董事局主席： 张思民
二〇一六年十月三十一日
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