冀中能源:2016年第三季度报告正文

来源:深交所 2016-10-31 00:00:00
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冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

证券代码:000937 证券简称:冀中能源 公告编号:2016 定-003

冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

(000937 冀中能源)

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冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张成文、主管会计工作负责人郑温雅及会计机构负责人(会计主

管人员)王万强声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期末比上

本报告期末 上年度末

年度末增减

总资产(元) 43,126,671,203.54 40,708,100,153.69 5.94%

归属于上市公司股东的净资产(元) 18,553,457,603.33 18,357,311,675.15 1.07%

本报告期比上年同 年初至报告期末

本报告期 年初至报告期末

期增减 比上年同期增减

营业收入(元) 3,354,194,910.17 13.39% 8,972,821,511.57 -11.02%

归属于上市公司股东的净利润(元) 71,956,784.70 不适用 81,116,808.57 4,699.33%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

80,576,107.16 不适用 115,202,501.61 不适用

益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- 27,272,356.94 不适用

基本每股收益(元/股) 0.0204 不适用 0.0230 4,500.00%

稀释每股收益(元/股) 0.0204 不适用 0.0230 4,500.00%

加权平均净资产收益率 0.39% 0.41% 0.44% 0.43%

单位:元

项目 年初至报告期期末金额 说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -895,730.88

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定

63,835,762.86

额或定量享受的政府补助除外)

债务重组损益 1,244,114.11

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,220,119.68

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -89,528,737.20

减:所得税影响额 18,864,591.86

少数股东权益影响额(税后) -903,370.25

合计 -34,085,693.04 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

说明原因

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□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

单位:股

报告期末表决权恢复的优先

报告期末普通股股东总数 78,255 0

股股东总数(如有)

前 10 名股东持股情况

持有有限售 质押或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份

股份状态 数量

数量

冀中能源集团有限责任公司 国有法人 44.12% 1,559,172,313 526,797,385 质押 775,666,667

冀中能源峰峰集团有限公司 国有法人 16.90% 597,142,952 100,149,623 质押 375,038,172

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 国有法人 6.88% 243,252,041 质押 120,000,000

冀中能源张家口矿业集团有限公司 国有法人 3.33% 117,677,888 质押 49,430,000

中央汇金资产管理有限责任公司 国家 1.23% 43,364,800

全国社保基金四一三组合 其他 0.85% 30,000,010

阿布达比投资局 其他 0.76% 26,756,267

全国社保基金一零五组合 其他 0.37% 12,925,617

交通银行-融通行业景气证券投资基金 其他 0.36% 12,762,747

中国建设银行股份有限公司-交银施罗

其他 0.32% 11,224,974

德蓝筹混合型证券投资基金

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称 持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

冀中能源集团有限责任公司 1,032,374,928 人民币普通股 1,032,374,928

冀中能源峰峰集团有限公司 496,993,329 人民币普通股 496,993,329

冀中能源邯郸矿业集团有限公司 243,252,041 人民币普通股 243,252,041

冀中能源张家口矿业集团有限公司 117,677,888 人民币普通股 117,677,888

中央汇金资产管理有限责任公司 43,364,800 人民币普通股 43,364,800

全国社保基金四一三组合 30,000,010 人民币普通股 30,000,010

阿布达比投资局 26,756,267 人民币普通股 26,756,267

全国社保基金一零五组合 12,925,617 人民币普通股 12,925,617

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交通银行-融通行业景气证券投资基金 12,762,747 人民币普通股 12,762,747

中国建设银行股份有限公司-交银施罗德蓝筹混合型证

11,224,974 人民币普通股 11,224,974

券投资基金

公司前 10 名股东中,峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为冀中集

团的控股子公司;公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联

上述股东关联关系或一致行动的说明

关系,也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一

致行动人。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、 应收票据期末余额329,545.84万元,较期初余额增加55.79%,主要是由于票据结算增加所致。

2、划分为持有待售的资产期末余额为44,387.66万元,较期初余额减少44.62%,主要是由于本期拟出售章村矿、显德汪

矿和陶一矿的资产范围发生变化所致。

3、其他流动资产期末余额为50,630.68万元,较期初余额减少43.46%,主要是由于本期银行理财产品减少所致。

4、其他非流动资产期末余额为132,232.95万元,较期初余额增加53.28%,主要是由于购买华北制药股份有限公司(以

下简称“华北制药”)股权所致。

5、短期借款期末余额为479,868.94万元,较期初余额增加131.82%,主要是由于本期短期借款增加所致。

6、应付利息期末余额为5,003.14万元,较期初余额减少55.47%,主要是由于为本期偿还了11冀中债应付利息所致。

7、应付股利期末余额为779.59万元,较期初余额增加100%,主要是由于应付冀中能源集团有限责任公司(以下简称“冀

中集团”)股利所致。

8、应付债券期末余额为298,018.65万元,较期初余额增加100%,主要是由于本期发行公司债所致。

9、专项储备期末余额为20,882.78万元,较期初余额增加178.64%,主要是由于公司本期部分安全工程未完工,未转销

专项储备所致。

10、销售费用1-9月发生额为18,280.86 万元,较上年同期减少31.87%,主要原因为公司面对煤炭市场困难形势,通过提

升内部管理,严控各项非生产性支出,同时,本期不再合并原所属章村矿、显德汪矿、陶一矿所致。

11、投资收益1-9月发生额为1,805.09万元,较上年同期减少91.78%,主要是由于公司上期确认了联营企业厦门航空有限

公司投资收益所致。

12、营业外收入1-9月份发生额为7,624.77万元,较上年同期减少54.87%,主要是由于公司本期政府补助减少所致。

13、经营活动产生的现金流量净额本期发生额为2,727.24万元,较上年同期大幅增加,主要原因为本期产品销售量减少,

对应销售商品收到的现金减少,采购成本以及相关费用随之降低等因素所致。

14、投资活动产生的现金流量净额本期发生额为-121,897.02万元,较上年同期大幅减少,主要原因为上期收到北京金隅

股份有限公司购买邢台咏宁水泥有限公司60%股权部分转让款、本期购买华北制药股权所致。

15、筹资活动产生的现金流量净额本期发生额为200,815.07万元,较上年同期大幅增加,主要原因为本期发行16冀中公

司债,同时,增加银行贷款所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司第五届董事会第二十八次会议和2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于将公司下属章村矿、显德汪矿和

陶一矿整体资产及相关负债托管暨出售给冀中集团的议案》,并签署了《冀中能源集团有限责任公司与冀中能源股份有限公

司之资产收购协议》,批准了将公司下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体资产及相关负债转让至冀中集团,同时鉴于本次资

产出售涉及的审计、评估工作及报批手续耗时较长,经双方协商一致,同意自托管基准日(2015年11月1日)起,公司将标

的资产的整体经营权按标的资产的资产账面值委托冀中集团全权进行经营管理。托管期自托管基准日起算,至标的资产按照

《资产收购协议》的约定交割至冀中集团之日为止。

2016年9月19日,公司第五届董事会第四十次会议审议通过了《关于购买冀中集团所持华北制药部分股份及签署《股份

转让协议》的议案》,公司拟以协议转让的方式购买公司控股股东冀中集团持有的华北制药2.5 亿有限售条件的流通股股份

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并与冀中集团签署《股份转让协议》,以现金及所拥有的下属章村矿、显德汪矿和陶一矿的相关资产和负债(以下简称“置

出资产”)进行支付。置出资产的评估价格为 40,097.64 万元,最终交易价格以经河北省国资委备案的评估报告所确定的置

出资产评估值为准。华北制药股权的转让价格以华北制药股票在 《股份转让协议》签署日前 30 个交易日的每日加权平均

价格算术平均值为基础确定,并经双方充分协商, 确认标的股份的转让价格为 6.48 元/股,股份转让价款总计 16.2 亿元,

公司支付现金对价121,902.36万元。截止本报告披露日,本次股权转让的相关资料已经上报国务院国有资产监督管理委员会。

2、报告期内,公司发行了2016年第二期公司债券,债券简称“16冀中02”,债券代码“112432”,募集资金15亿元,票面

利率4.77%,期限5年,附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。

3、报告期内,公司共购买银行理财产品60,000万元,取得利息收入9.69万元,具体情况如下表:

单位:万元

是否关 委托理 报酬确 本期实际收 预计收 报告期实际

受托人名称 关联关系 产品类型 起始日期 终止日期

联交易 财金额 定方式 回本金金额 益 损益金额

中 信 银 行 石 不存在关 2016 年 9 月 2016 年 9 月 获 得 利

否 理财产品 5,000 5,000 2.84 2.84

家庄分行 联关系 19 日 28 日 息收入

中 信 银 行 石 不存在关 2016 年 9 月 获得利

否 理财产品 5,000 随时赎回 0 0 0

家庄分行 联关系 28 日 息收入

兴 业 银 行 邢 不存在关 2016 年 9 月 2016 年 9 月 获 得 利

否 理财产品 50,000 50,000 6.85 6.85

台分行 联关系 28 日 30 日 息收入

合计 60,000 -- -- -- 55,000 9.69 9.69

委托理财资金来源 自有资金

逾期未收回的本金和收益累计金额 0

涉诉情况(如适用) 不适用

委托理财审批董事会公告披露日期(如有) 2016 年 02 月 05 日

重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引

《第五届董事会第二十八次会议决议公告》、《出售资产暨关联 巨潮资讯网站

2015 年 10 月 31 日

交易公告》 (http://www.cninfo.com.cn/)

《第五届董事会第四十次会议决议公告》、《关于购买华北制药 巨潮资讯网站

2016 年 09 月 20 日

部分股份的关联交易公告》 (http://www.cninfo.com.cn/)

《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)发行公

巨潮资讯网站

告》、《公开发行 2016 年公司债券募集说明书(面向合格投资者)2016 年 08 月 18 日

(http://www.cninfo.com.cn/)

(第二期)

《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)票面利 巨潮资讯网站

2016 年 08 月 22 日

率公告》 (http://www.cninfo.com.cn/)

《2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)发行结 巨潮资讯网站

2016 年 08 月 24 日

果公告》 (http://www.cninfo.com.cn/)

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冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺类 承诺

承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况

型 时间

股改承诺

收购报告书

或权益变动

报告书中所

作承诺

关于煤炭业务,冀中集团、峰峰集团、邯矿集

团及张矿集团在 2014 年 4 月 19 日进一步明确

如下: 1、根据有关煤矿的建设、生产、销售

情况,对暂由冀中集团及其下属企业继续经营

管理的与煤炭生产相关的资产,在三十六个月

内,以作价转让、持续委托管理纳入冀中能源,

冀中能源集团 或本着对冀中能源有利的其他方式解决。2、就

有限责任公 冀中集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现

关于同

司;冀中能源 拥有的煤田探矿权,在六十个月内,将按照市

业竞争、

峰峰集团有限 场价格优先转让给冀中能源,如冀中能源明确 2014

关联交

公司;冀中能 表示放弃该矿权,则交易对方可转让给无关联 年 04

易、资金 长期

源邯郸矿业集 关系的第三方。3、在拓展业务时,就可能存在 月 19

占用方

团有限公司; 竞争的情形均应在投资协议签署前或投资决定 日

面的承

冀中能源张家 作出前书面征询冀中能源意见,冀中能源在核

口矿业集团有 查后,如行使优先购买权的,交易对方将该项

资产重组时 限公司 目移交或转让给冀中能源。如冀中能源认为该

所作承诺 项竞争业务具备投资价值,但因尚不具备生产

经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、产

权纠纷等因素,暂时不宜纳入上市公司,可先

行投资,在实施投资后三十六月内,采取收购、

委托经营或有利于冀中能源的其他方式将该项

竞争性资产或业务纳入冀中能源。

冀中能源集团 关于完善上市公司法人治理结构的承诺:各方

有限责任公 承诺将继续严格按照相关法律法规及公司内部

司;冀中能源 管理制度的规定,保障股东大会、董事会、监

峰峰集团有限 事会的规范运行,确保公司信息披露及时准确,2009

公司;冀中能 其他承 保障和鼓励公司监事、独立董事以及中小投资 年 06

长期

源邯郸矿业集 诺 者对公司经营管理依法进行监督。公司将根据 月 15

团有限公司; 法律法规的变化及监管部门要求,结合公司的 日

冀中能源张家 实际情况,及时对相关管理制度进行修订和完

口矿业集团有 善,以确保公司法人治理结构持续完整规范,

限公司 避免因控股股东一股独大造成公司中小股东利

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冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

益损害的情形。

冀中能源峰峰

由于原属峰峰集团的

集团有限公

梧桐庄矿的《采矿许

司;冀中能源 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购 2009

可证》尚未办理完毕,

邯郸矿业集团 股份限 的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让,年 03

长期 峰峰集团办理代保管

有限公司;冀 售承诺 对于办理代保管的股份,自《采矿许可证》变 月 20

的 77,038,172 股股份

中能源张家口 更登记完成之日起算锁定期。 日

尚未开始计算限售

矿业集团有限

期。

公司

1、《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下:

就在本次重组中以委托经营方式交公司经营管

理的煤炭生产业务及资产,峰峰集团、邯矿集

团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取

措施以避免同业竞争:A、如相关矿井资源枯

竭或《采矿许可证》到期且不能续展的,交易

对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经

营,并依照相关程序关闭该矿井;B、如在委

托经营期间,相关矿井探明的储量、生产能力

增加,可开采年限延长,经公司同意,交易对

方将该矿井经营性资产转让给公司;C、经公

司同意并放弃购买权,交易对方可以将相关委

托经营的矿井转让给无关联关系的第三方,但

冀中能源集团

交易对方转让给第三方的条件不得优于转让给

有限责任公

关于同 公司的条件。2、《关于避免同业竞争之进一步

司;冀中能源

业竞争、 承诺函》承诺如下:1)承诺除根据《委托经营

峰峰集团有限 2009

关联交 管理协议》约定,发生应当终止委托经营的事

公司;冀中能 年 03

易、资金 件外,该协议对交易对方及公司持续有效,交 长期

源邯郸矿业集 月 20

占用方 易对方不以其他任何理由,主张委托经营终止,

团有限公司; 日

面的承 或拒绝履行该协议。相关委托经营企业出现《委

冀中能源张家

诺 托经营管理协议》约定的应当终止委托经营的

口矿业集团有

情形时,交易对方及相关委托经营企业应当向

限公司

公司提供委托经营终止情形出现的证明文件、

主管部门的批准文件等,在公司核查后,双方

签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经

营。委托经营终止,交易对方及相关委托经营

企业应当与公司核算并结清欠付的委托经营费

用,返还公司在委托经营期间提供给委托经营

企业使用的资金或资产。委托经营终止后,除

交易对方与公司就采取其他方式(包括但不限

于:依法关闭、停产、转让给冀中能源或其他

无关联关系的第三方等)解决同业竞争的,委

托经营企业均不得再从事煤炭开采及经营业

务,如有违反,交易对方承诺将继续按照《委

托经营管理协议》向公司支付该委托经营企业

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冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

的委托经营管理费,该企业在终止委托经营后

私自经营产生的收益由公司享有。委托经营终

止后,公司可以向终止委托经营的企业派驻工

作人员处理委托经营终止后的后续事宜,并对

该企业终止委托经营后的经营管理情况进行监

督,交易对方承诺对公司的监督无条件的予以

配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的

情形消除,经公司同意后,交易对方将无条件

恢复对该等委托经营企业的委托经营。交易对

方及其下属企业拟转让委托经营企业的资产或

股权,均需在审议该等资产或股权转让的董事

会、股东会召开前,取得公司的书面同意,否

则交易对方及其下属企业不得召开董事会、股

东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事

宜,亦不得与相关第三方签署或达成委托经营

企业资产或股权转让的任何协议、合同或其他

文件。在同等条件下,公司对委托经营企业的

资产或股权享有优先购买权。2)承诺如交易对

方及其下属其他企业存在违反《委托经营管理

协议》、《关于避免同业竞争的承诺函》及《关

于避免同业竞争之进一步承诺函》的相关义务

及承诺,则交易对方将作为第一责任人承担全

部的法律责任,并对其下属企业违反约定和承

诺的行为承担连带责任。3、《关于关联交易承

诺函》承诺如下:“(1)不利用实际控制和股

东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予

优于市场第三方的权利;(2)不利用实际控制

和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先

权利;(3)将以市场公允价格与公司进行交易,

不利用该类交易从事任何损害公司利益的行

为;(4)就冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集

团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来

可能发生的关联交易,将督促公司履行合法决

策程序,按照《上市规则》和公司章程的相关

要求及时详细进行信息披露;对于正常商业项

目合作均严格按照市场经济原则,采用公开招

标或者市场定价等方式。”4、关于保证上市公

司独立性承诺:各方承诺保持冀中能源人员独

立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业

务独立。

针对梧桐庄矿采矿权尚未完成变更登记事宜, 2014

冀中能源峰峰 其他承 冀中能源峰峰集团有限公司(以下简称“峰峰集 年 04

2019-04-18

集团有限公司 诺 团”)承诺在未来六十个月内完成采矿证变更手 月 19

续。在此期间,峰峰集团所持公司的 77,038,172 日

10

冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

股股份仍处于代保管状态且不计算三年锁定

期。

2014

首次公开发

冀中能源集团 股份限 本次认购所获股份自本次非公开发行新增股份 年 07

行或再融资 2017-07-17

有限责任公司 售承诺 上市首日起三十六个月内不进行转让。 月 18

时所作承诺

股权激励承

为保障金牛化工及其中小股东的合法权益,本

单位就规范与金牛化工之间的关联交易事宜,

在此不可撤销地承诺如下:1、金牛化工有权独

立、自主地选择交易对方。对于无法避免或有

合理理由存在的关联交易,本单位及关联方将

与金牛化工依法签订规范的关联交易协议,并

按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件

和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价

关于同

格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或

业竞争、

相似交易时的价格确定,保证关联交易价格具 2012

关联交

冀中能源股份 有公允性;保证按照有关法律、法规和公司章 年 03

易、资金 长期

有限公司 程的规定履行关联交易的信息披露义务。2、本 月 06

占用方

单位保证不要求或接受金牛化工在任何一项市 日

面的承

场公平交易中给予本单位的条件优于第三者给

予的条件。3、本单位保证将依照金牛化工的公

司章程参加股东大会,平等地行使相应权利,

其他对公司 承担相应义务,不利用控股股东地位谋取不正

中小股东所 当利益,不利用关联交易非法转移金牛化工的

作承诺 资金、利润,保证不损害金牛化工其他股东的

合法权益。4、若违反上述声明和保证,本单位

将对相关行为给金牛化工造成的损失向金牛化

工进行赔偿。

为保障金牛化工及其中小股东的合法权益,本

单位就金牛化工独立性事宜,在此不可撤销地

承诺如下:1、保证金牛化工人员独立。(1)保

证金牛化工的生产经营与行政管理(包括劳动、

人事及工资管理等)完全独立于本单位及本单

2012

位其他关联公司;(2)保证金牛化工的董事、

冀中能源股份 其他承 年 03

监事及高级管理人员严格按照《公司法》、金牛 长期

有限公司 诺 月 06

化工公司章程的有关规定选举产生;保证金牛

化工的高级管理人员在金牛化工专职工作,不

在本单位及本单位其他关联公司之间双重任

职;(3)保证本单位推荐出任金牛化工董事和

高级管理人员的人选都通过合法的程序产生,

本单位不干预金牛化工董事会和股东大会已经

11

冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

做出的人事任免决定;2、保证金牛化工资产独

立完整。(1)保证金牛化工具有独立完整的资

产,金牛化工的资产全部能处于金牛化工的控

制之下,并为金牛化工独立拥有和运营;(2)

保证本单位及本单位之控股子公司或其他为本

单位控制的企业不以任何方式违法违规占有金

牛化工的资金、资产;3、保证金牛化工的财务

独立。(1)保证金牛化工建立独立的财务部门

和独立的财务核算体系;(2)保证金牛化工具

有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子

公司的财务管理制度;(3)保证金牛化工保持

自己独立的银行帐户,不与本单位共用银行账

户;(4)保证金牛化工的财务人员独立,不在

本单位兼职和领取报酬;(5)保证金牛化工依

法独立纳税;(6)保证金牛化工能够独立作出

财务决策,本单位不干预金牛化工的资金使用

调度;4、保证金牛化工机构独立。(1)保证金

牛化工的机构设置独立于本单位,并能独立自

主地运作;(2)保证金牛化工办公机构和生产

经营场所与本单位分开;建立健全的组织机构

体系,保证金牛化工董事会、监事会以及各职

能部门独立运作,不存在与本单位职能部门之

间的从属关系;5、保证金牛化工业务独立。(1)

保证金牛化工拥有独立开展经营活动的资产、

人员、资质和能力,金牛化工具有面向市场独

立自主经营的能力;(2)保证除通过行使股东

权利之外,不对金牛化工的业务活动进行干预;

(3)保证本单位及本单位的控股子公司或为本

单位控制的企业不在中国境内外从事与金牛化

工相竞争的业务;(4)保证尽可能减少金牛化

工与本单位及本单位关联公司之间的持续性关

联交易。对于无法避免的关联交易将本着"公

平、公正、公开"的原则依法进行。

为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关

联交易,作为其实际控制人、控股股东,冀中

关于同 能源集团、冀中能源作出承诺如下:1、冀中能

业竞争、 源将严格按照《公司法》等现行法律法规以及

冀中能源集团 2012

关联交 金牛化工公司章程的有关规定行使股东权利。

有限责任公 年 03

易、资金 2、在金牛化工股东大会对涉及关联交易进行表 长期

司;冀中能源 月 06

占用方 决时,严格履行回避表决的义务。3、杜绝一切

股份有限公司 日

面的承 非法占用上市公司金牛化工之资金、资产的行

诺 为。4、在任何情况下,不要求金牛化工为冀中

能源集团、冀中能源及其控制的其他企业提供

任何形式的担保。5、若冀中能源集团、冀中能

12

冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

源及其控制的其他企业与金牛化工发生必要之

关联交易,将严格遵循市场原则和公平、公正、

公开的原则,按照金牛化工公司章程和《股票

上市规则》等有关法律法规的规定,遵循审议

程序、履行信息披露义务,从制度上保证金牛

化工的利益不受损害,保证不发生通过关联交

易损害金牛化工及中小股东权益的情况。

承诺是否按

时履行

如承诺超期

未履行完毕

的,应当详

细说明未完

不适用

成履行的具

体原因及下

一步的工作

计划

四、对 2016 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

13

冀中能源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

14

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